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1、 电子资源许可协议对文献传递服务的影响及应对策略胡芳（国家科学图书馆 中国科学院研究生院 北京 10080） 钟永恒（国家科学图书馆武汉分馆 武汉 430071） 文 摘 本文从网络环境下图书馆电子资源采购许可协议对文献传递服务影响产生的背景出 发，探讨了许可协议对文献传递服务工作的影响，进而提出了应对策略。 关键词 电子资源 许可协议 文献传递 The Influence of License on Document Delivery Service and Suggestions Hu Fang(National Science Library Graduate University of
2、 Chinese Academy of Sciences, Beijing 10080) Zhong Yongheng(Wuhan Branch of National Science Library, Wuhan 430071) Abstract：This paper begins with the introduction of the background of the problem caused by electronic resources licenses in digital age, and then discusses in details the influence of
3、 these licenses on document delivery service in the library. Finally, the article put forwards some suggestions. Key Words：Electronic resource, License, Document delivery 1产生背景 1.1图书馆资源获取形式的转变从拥有印刷资源的所有权到获得电子资源的使用权印刷背景下，图书馆通过购买各类纸质的印本文献资源来满足用户的需求。随着网络 信息技术的发展，图书馆的馆藏政策由“拥有印刷型资源”转向“获取电子网络资源” ，而 获取一般通过
4、和数据库供应商签订许可协议来实现。在此背景下，图书馆往往被动接受数 据库商的“城下之盟” ，根据许可协议的规定来利用电子资源为用户提供各类信息服务，文 献传递服务也因此受到影响。 1.2数据库商的许可协议限制文献传递的合理使用权国际公约和版权法赋予了图书馆在保证所传递的文献数量、范围和非赢利性的条件下 文献传递的合理使用权。根据伯尔尼公约第九款和世界知识产权组织版权条约第 十款的规定，缔约国各方在某些不与作品的正常利用相抵触、也不无理地损害作者合法利 益的特殊情况下，可允许缔约国制定对数字网络环境适宜的新的例外和限制；美国著作权 法第 108条的（d）和（e） ，以及 CONTU 指导方针专门
5、针对图书馆的馆际互借和文献传递 提供了合理的法律依据；此外我国著作权法第 22条明确规定了符合合理使用的范围，虽然 没有直接针对图书馆文献传递的规定，但该条的第 1款和第 6款都为图书馆的文献传递提 供了间接的法律依据。然而，另一方面，数据库商的许可协议在很大程度上忽视了法律框架对图书馆文献传 递合理使用权的保护。以美国的伊利诺斯州大学图书馆采购电子资源的许可协议为例 1 ， 数据库商许可协议条款对文献传递规定一般分为三类：对文献传递规定宽松（在满足版权 法的合理使用条款下，可以对任何检索全文制作副本并且传递给第三方。一年之内对同一 文献的传递副本必须低于 5个） ；对文献传递进行限制性的规定
6、（比如只能为该国家内的公 益性图书馆传递副本） ；对文献传递规定严格（完全禁止文献传递） 。目前大多数数据库商 采取的是第二种或者第三种策略，对文献传递的合理使用进行限制。 1.3各个数据库商的许可协议条款规定不同 由于数据库商各自都有权制定自己的许可协议，不同的数据库商在对待同一条款采取的态度是有差别的，对文献传递的限制也自成体系。比如 ISI 和 Elsevier 对各自的电子资源 采取的版权政策就有差别。ISI 允许用户为了个人学习的目的进行复制或者派生其数据库资 源，但不允许将电子资源或者检索结果以纸本或者电子的形式传递给其他人或者公布在邮 件列表或者公告板上 2 。而 Elsevie
7、r 的规定则更加严格，也更为灵活，它不允许用户复制、 展示、传播、修改、出版、存储任何一部分电子资源，除非是在法律允许的范围之内或者 是在相关许可协议允许的范围之内 3 。 不仅如此，同一数据库商对不同机构用户采取的协议条款也有差别，这种条款的多样 性让图书馆文献传递工作更加复杂，因为提供文献传递的馆在接到文献传递的请求时，必 须首先核查该文献所在数据库的许可协议规定。 2许可协议对文献传递工作的影响 2.1面临侵权风险如果不顾版权所有人数据库商的许可使用合同的规定，大范围、随意的进行文献 传递，将会让图书馆面临侵权的风险。主要体现在以下两个方面：首先，对复制权的侵犯。图书馆开展馆际互借和文献
8、传递，一般会通过影印、扫描或 者打印的方式制作用户所需要的文献资料副本。而根据 1999年 12月国家版权局发布的 关于制作数字化制品的著作权规定的第二条，将已有作品制成数字化制品，不论已有 作品以何种形式表现和固定，都属于中华人民共和国著作权法实施条例第五条（一） 所指的复制行为。不论以传统还是数字化的形式，版权人的复制权都受到法律保护。如果 图书情报机构为了商业的目的为商业公司提供文献传递以赚取利润，或者大批量的系统的 制作文献副本，这些都会引起侵权的风险。 其次，对网络信息传播权的侵犯。传统环境下的馆际互借一般是指实体的书籍或者期 刊等文献在各个馆之间进行流通，其传播的范围是有限的，侵权
9、风险比较小。现代网络技 术的发展使得用户所需要的文献可以很方便的通过网络的形式进行传递，网络传播的范围 广，速度快，可能会为侵犯版权人的网络信息传播权埋下了隐患。2006年 5月国务院公布 信息网络传播保护条例 （第 468号） ，其中第二条明确规定权利人享有的信息网络传播 权受著作权法的保护，任何组织或者个人将他人的作品、表演、录音录像制品通过信息网 络向公众提供应当取得权利人许可并支付报酬。第七条规定了图书馆电子资源传播必须是 在馆舍范围内。可见，图书馆的文献传递是有限制范围的，如果不经版权人的许可，向公 众或者非馆内用户传播版权作品，就会引发侵权的官司。 2.2需要投入更多人力资源为了不
10、侵犯数据库商的版权，图书馆必须严格遵守和数据库商签署的电子资源许可使 用协议，当接受其他馆的文献传递请求时，首先要核查该资源的版权所有者是否允许进行 馆际互借或者文献传递，如果允许，还要看具体有哪些使用资源的限定条件。这样必然会 增加图书馆员的工作负担。而且由于各个数据库商的版权政策和许可使用协议的规定各不 相同，图书馆购买的各类数据库又比较多，管理起来比较麻烦，需要花费大量精力去查找 某一特定数据库的版权使用条款。当然图书馆可以采取措施来减轻工作量。比如图书馆可以在编目的时候添加字段说明 其知识产权的许可利用情况，比如 500，590等字段。但是这种做法涉及到以往资源的回溯 建库，很耗费时间
11、。或者也可以专门建立一个许可信息的指南库。如 MIT 的图书馆就建立 了虚拟电子资源（VERA）许可证获取的跟踪数据库，提供数据库产品的许可证情况，也 包括许可证是否允许图书馆之间的馆际互借和文献传递条款 4 。每当图书馆馆员收到文献 传递的请求时，可以先查询一下是否允许馆际互借和文献传递。无论是那种方法，都徒然 增加了馆员的工作量，需要图书馆投入更多的人力资本。2.3完全取消文献传递服务 有的图书馆为了节省时间，避免不必要的麻烦，索性一律不提供文献传递和馆际互借 的服务。这样做一方面其他馆的远程文献传递的需求不能得到满足，降低了图书馆的服务 效率和功能。另一方面也不能完全避免问题的产生，因为
12、在馆藏目录会显示在公共联机目 录中，图书馆不可避免的会收到其他馆馆际互借和文献传递的请求。 而且，文献传递服务是馆际协作、资源共享的重要组成部分，它已经成为全世界普遍 接受的现代图书馆的思想。取消文献传递服务，资源不能得到充分利用，势必影响图书馆 信息资源服务枢纽的形象，也使图书馆的信息服务在网络环境下面临逐步被边缘化的风险。3应对策略 3.1 充分利用许可证样本 许可证样本一般是由学者、图书馆员或者相关组织机构提出来的图书馆与数据库商在 购买电子资源时签订的许可协议的基本框架和指南。虽然一般是由数据库商提供购买的许 可协议，图书馆也不能总是被动的接受数据库商的“城下之盟” 。许可证样本提供了
13、代表图 书馆及其用户利益的许可协议的具体条款，其中也包括对文献传递和馆际互借的规定。图 书馆在和数据库商签订许可合同时，应根据自己馆的发展需要，对数据库商提出的许可证 一一审核，此时许可证样本可以起参考作用。 目前国内还没有可以供各机构公开利用的许可证样本。但国外的许可证样本资源还是 比较丰富的，比较有代表性的是：英国出版者协会和联合信息系统委员会赞助的 PA/JISC 5 、 学者 John Cox 在四个主要的期刊预定代理商 EBSCO、Harrassowitz、 RoweCom 和 Sweets Blackwell 的支持和合作下发展而成的 Licensing models 6 以及由耶
14、鲁大学图书馆和图书信息 资源理事会以及数字图书馆联盟合作开发完成的 CLIR / DLF model licence 7 许可证样本。 其中 PA/JISC 样本中的第三条就提出允许其他图书馆的授权用户为了个人学习的目的通过 文献传递的方式获得电子资源的一个副本，其余的许可证样本也有类似的条款。图书馆可 以根据已有这些许可证样本建立适合自己需求的协议书，并以此为依据来和不同的数据库 商对不符合自己需求的条款一一协商，为自己的用户争取更多的利益。 3.2 积极地和数据库商谈判 与数据库商进行协商是图书馆进行电子资源采购整个过程中的一个重要环节，也是解 决许可协议对图书馆文献传递或其他服务工作的消
15、极影响的最根本办法。从数据库商的许 可协议中获取数字资源馆际互借和文献传递的合理使用权，让数据库商意识到图书馆的需 求。正如学者 Haper 所说， “这些许可协议都是可以协商的，不要犹豫去要求你们想要的权 利，数据库商愿意和图书馆员一起讨论他们的协议以更好的满足双方的需求。 ”8 谈判之前要由参加谈判的人员一般是资源建设部负责人事先制定谈判策略，明确 谈判的具体内容和相关事项。就涉及文献传递服务的条款而言，谈判人员必须明确阐明图 书馆的文献传递服务的性质是非赢利性，不会对数据库供应商的经济利益造成重大损失， 反之，通过文献传递服务还扩大了数据库资源的利用率和影响面。而且，还必须详细了解 国内
16、外关于图书馆文献传递和馆际互借服务的国际公约和法律条款，其中主要涉及著作权 法的合理使用规定。此外，谈判人员还应该知晓国际图书情报机构发布的关于图书馆文献 传递和馆际互借服务的相关声明和原则，具有代表性的是：国际图联 IFLA 执行委员会先 后通过和发布了IFLA 在数字环境下的版权立场 9 （2000） 、 国际借阅和文献传递：原 则和程序 10 （2001） 、 IFLA 许可原则 11 （2001） 。这三个文献反映了国际图联关于馆 际互借和文献传递的态度和立场，为图书馆和数据库供应商就馆际互借和文献传递问题进 行协商提供了指导。3.3为许可协议提供法律支持和保护 如果没有法律的支持，很难在许可协议的文献传递服务条款上真正实现对图书馆和用 户有利的保护。目前我国版权法对图书馆文献传递没有做出具体明确的规定比如在何种情 况下是符合合理使用，不需要经过版权人的许可，也不必支付费用。与此形成对比的是， 版权法赋予了信息资源的版权所有者可以对
