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1、XX外运公司质押监 管业务检查制度、 公司由总经理或主管副总带队每月定期对监管点进行检查。、 监管项目货、账是否相符，质物价值或数量是否符合银行最底 控 货线要求。、 监管日志是否详细，有否关注出质人情况。、 监管员是否存在脱岗现象。、 监管员是否做到及时记账并准确无误，是否有无单放货现象。、 每批质物出入库是否亲自清点、核对，有否审核客户提货单、签名等。、 手工台帐与电脑台帐是否一致，手工记录是否做到字迹清楚、工整、干净，有否 签上记录人员姓名。、 是否认真做好日报表统计工作，并每日按时把日报表发送到有关部门。、 监管员是否每天对质物库存进行抽查盘点、核查情况。、 寝室环境是否卫生、衣服、空
2、调棉被是否整齐。、 个人仪表是否端庄，着装是否整齐，是否文明用语、礼貌待人。、 交接班情况、 单证、日报表每天是否整理存档、是否每月装订一本。 XX 外运公司年 月 日参考一 XX外运公司 监管业务检查 情况记录表监管点： 检查日期：检查项目名称 好 一般 差 说明监管员是否在岗对质物存放位置是否清楚质押标签是否按规定放置基本情况有否每日巡查盘点质物是否有无单放货现象是否及时准确记账各类单证是否完整无缺单证情况单证上签字、印章是否齐备个人仪表着装是否端庄整齐平时工作表现是否良好寝室、办公室是否干净整洁个人情况是否有做监管日志型 号 账面数量 实物数量 差异抽查情况总结：整改要求：检查人员： 当
3、班监管员：参考二XX外运公司监管员 考核表项目名称编号： 监管员签名： 序号 考核内容 记分标准 分值自评分考核分1基础台帐进、出库单完整、精确，监管资料保管完好进、出库单完整 4 分，监管资料保管完好 4 分82台帐登记及时准备清楚，符合最低控货值台帐登记及时准备 4 分，符合最低控货值 3 分73 经常盘点、盘点数据、清楚、准确经常盘点 4 分，盘点清楚、准确 4 分84监管日记内容详尽、正确、齐全、客观、工整日记内容详尽、正确、客观、工整 3 分45 盘点及时，货位图制作清晰盘点及时 2 分，货位图制作清晰 2 分46句报表内容全面、准确、及时句报表内容及时 3 分，准确 3 分 67
4、盘库周期是否符合公司要求盘库周期是否符合公司要求 5 分58质押物堆放是否整齐、规范质押物堆放是否整齐 1 分，规范 1 分29存放地点是否属于公司监管区域范围存放地点属于公司监管区域范围 1 分110质押物库存数量是否满足协议要求规定质押物库存数量满足协议要求规定 4 分411 监管牌是否张贴于醒目处 监管牌张贴于醒目处 2 分 212 质物品种是否符合协议要求质物品种符合协议要求 2分213货物情况监管仓库卫生工作如何 监管仓库卫生情况好 2 分 214监管状态服装是否整洁和上班佩带工作牌服装不整洁扣 1 分，不佩带工作牌扣 1 分215 对监管业务流程是否熟悉 对监管业务流程熟悉得 3分
5、316 对被监管企业、质押物基本情况是否了解对质物基本情况，物理性能了解 3 分317 对质押物存放地点是否熟悉对质押物存放地点熟悉 2分218巡查频率是否合理、周到、详细巡查频率是否合理 1 分，周到 1 分，详细 1 分319接近最低库存时是否做到及时汇报接近最低库存时做到及时汇报 4 分420观察出质业务经营情况是否详细观察出质业务经营情况详细 1 分，记录完整 1 分221是否遵守厂规厂纪和公司劳动纪律遵守厂规厂纪 1 分，遵守公司劳动纪律 2 分322服从领导安排，工作态度认真，任劳任怨服从安排 1 分，工作认真1 分，任劳任怨 1 分323不擅自离岗，请假是否履行手续不擅自离岗 2 分，履行请假手续 2 分424积极配合检查，检查受到表扬还是批评检查受到表扬，有一次加6 分 625出现问题是否及时采取措施和向领导汇报有问题及时采取措施 4 分，向领导汇报 2 分626 工作交接时是否按要求收 按要求交接 2 分，资料收 4集和移交资料 集，移交及时 2 分合计 100型 号 账面数量 实物数量 差异抽查情况总结整改要求：参加考评人员： 考核日期： 年 月 日检查人员：
