《证券交易数据记忆》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券交易数据记忆（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、TopS 大家网 1 / 17更多精品在大家！ http:/ 大家学习网声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http:/ 收集整理，转载请注明出自 http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元；（二）公司本身注册资本1、经纪 ；2、证券投资咨询 ；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务1-3 项注册资本最低为人民币 5000 万元；4-7 注册资本最低为人民币 1 亿元；4-7 项业务中两项以上的， 注册资本最低为人民币 5 亿元。二、证券
2、交易所会员资格的申请与审批证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起 20 个工作日做出是否同意意见；三、证券交易所会员纪律处分1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易 ；4、取消交易权限；5、取消交易资格 。会员受到 3、4、5 项纪律处罚，应自收到处分通知之日起 5 个交易日在其营业场所予以公告。2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的 5 个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续 5 个工作日之前报中国证监会备案。四、交易单元1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易
3、所申请设立 1 个或 1 个以上的交易单元；2 / 17 大家网 TopS大家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 1 个或 1 个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1 个或 1 个以上的网关上，1 个标准流速为每秒 15 笔。第二章一、定期报告每月前 7 个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。每年 4 月 30 日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通
4、知之日 5个工作日在其营业场所予以公告。证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证券帐户卡）查询。证券发行人应当在发行结束后 2 个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前 1 个交易日发布公告。二、资料的保管营业部应当妥善保管客户开户资料，委托交易，交易记录和与内部管理，业务经营有关的个项资料，保存期限不少于 20 年。三、机构账户的数量限制1、证券公司申请开立多个自营帐户的，不得超过按证券公司每 500 万元注册资本开立 1 个证券帐户的标准计算的证券帐户数量。2、证券公司开展集合资产管理业务，每设立 1
5、项集合资产管理计划开立一个专业证券帐户。证券交易所买卖申报数量TopS 大家网 3 / 17更多精品在大家！ http:/ 大家学习网3、信托公司每设立 1 个信托产品开立一个专业证券帐户。4、保险机构投资者每 1 个保险产品开立一个专业证券帐户。四、委托买卖申报数量五、单笔申报最大数量六、申报价格最小变动单位（一）上海证券交易所1、A 股、债券交易和债券买断式回购交易最小价格变动单位：0.01 元人民币；2、基金权证交易：0.001 元人民币；3、B 股交易为 0.001 美元；4、债券质押式回购交易为 0.005 元（二）深圳证券交易所1、A 股、债券、债券质押式回购交易最小变动单位：0.
6、01 元人民币；4 / 17 大家网 TopS大家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 元人民币；3、B 股交易：0.01 港元。500 港元。七、申报时间1、上海证券交易所竞价交易每个交易日 9：15-9：25 为开盘集合竞价时间，9：30-11：30 、13：00-15：00 为连续竞价时间；9：20-9：25 不接受撤单申报；2、深圳证券交易所竞价交易每个交易日 9：15-9：25 为开盘集合竞价时间，9：30-11：30 13：00-14：57 为连续竞价 14：
7、57-15：00 为收盘集合竞价时间 9：20-9：25、14：57-15：00 不接受撤单申报；9：25-9：30 只接受申报，但不做处理。八、无涨跌幅限制证券的有效申报（一）上海交易所1、集合竞价阶段的有效申报：以前收盘价为基础1）股票交易：50%900% ；2）基金、债券交易：70%150%; 3) 债券回购交易：无限制。2、集合竞价阶段的有效申报最高买入价的 90%最低卖出价的 110%且介于上述最高最低申报价平均数的 70%与 130%之间；当日无交易，以前收盘价为最新成交价。（二）深圳交易所1、股票上市首日：以发行价为基础900%；（开盘竞价）以最新成交价为基础10% （收盘竞价、
8、连续竞价）；2、债券上市首日：以发行价为基础30% （开盘竞价）；以最新成交价为基础10% （收盘竞价、连续竞价）；3、债券非上市首日：以前收盘价为基础10% （开盘竞价）；以最新成交价为基础10% （收盘竞价、连续竞价）；TopS 大家网 5 / 17更多精品在大家！ http:/ 大家学习网4、债券质押回购非上市首日：以前收盘价为基础100% （开盘竞价）；以最新成交价为基础100% （收盘竞价、连续竞价）；（注：上市首日开盘竞价均以发行价为基础，非上市首日开盘竞价以前收盘价为基础；收盘竞价、连续竞价期间均以最新成交价为基础。）九、有涨跌幅限制证券的有效申报（10%、5%、中小板3%）十、
9、交易费用表十一、大宗交易成交价格的确定6 / 17 大家网 TopS大家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 30%或当日已成交价格的最高、最低价格之间自行协定确定。（二）申报数量1、上海交易所1）A 股：单笔50 万股，或者300 万人民币 ；和深交所一样。2）B 股：单笔50 万股，或者30 万美元； 3）基金：单笔300 万份，或者300 万元；和深交所一样。 4）国债与债券回购：单笔1 万手，或者1000 万元； 5）其他债券：单笔1000 手，或者100 万元。
10、 2、深圳证券交易所1） A 股：单笔50 万股，或者300 万人民币；2）B 股：单笔5 万股，或者30 万港元；3）基金：单笔300 万份，或者300 万元；4）债券：单笔1 万张（人民币 100 元面额 1 张），或者交100 万人民币；5）债券质押式回购：单笔1 万张，或者100 万元人民币；6） 多只 A 股合计：单向买入或卖出500 万人民币，且其中单只 A 股的交易数量20 万股；7）多只基金合计：单向买入或卖出500 万元人民币，且其中单只基金的交易数量100 万份；8）多只债券合计：单向买入或卖出500 万人民币，且单只债券的交易数量1.5 万张。十二、股票的特别处理（一）退
11、市风险警示（*ST）1、最近 2 年连续亏损 ；2、停盘或停牌 2 个月；3、股权分布不符合上市条件且收购人持有股份90%；4、处于股票恢复上市交易日与首个年度披露日期间。（二）其他特别处理（ST）1、最近一个会计年度审计结果显示股东权益为负；TopS 大家网 7 / 17更多精品在大家！ http:/ 大家学习网2、最近一个会计年度被出示“无法表示意见”或“否定意见”审计报告；3、退市警示撤销批准后最近一个会计年度主营业务不正常，或净利润为负；4、生产经营活动受到严重影响且预计 3 个月内不能恢复正常。（三）中小板上市公司退市风险警示（*ST）1、最近一个会计年度对外担保余额超过 1 亿元且
12、占净资产值的 100%以上； 2、最近一个会计年度公司违法违规为其控股股东及其他相关联方提供资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50%以上； 3、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，24 个月内再次受到谴责； 4、连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；5、连续 120 个交易日，公司股票累计成交量低于 300 万股；十三、固定收益证券交易1、交易时间为 9：30-11：30、 13：00-14：00；2、申报价格变动单位为 0.001 元；3、申报数量单位为手（=1000 元面值）；4、交易价格实行涨跌幅度限制，涨跌幅度 10%；5、确定报价接受后可成交，待定报价 2
13、0 分钟内被确认可以成交；6、报价交易中，每笔买卖报价为 5000 手或其整数倍；7、询价交易中，询价方可向 5 家询价，询价发出后 20 分钟内接受成交。十四、证券交易公开信息（一）首个交易日不实行价格涨跌幅限制以及对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金，竞价交易出现以下情形之一的：1、日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票（基金） 2、日价格振幅达到 15%的前 3 只股票（基金） 3、日换手率达到 20%的前 3 只股票（基金） 8 / 17 大家网 TopS大家学习网 http:/ 更多精品在大家！声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http:/ 5 家会员营业部（或席位）的名称及买入、卖出金额。（二）股票、封闭式基金竞价交易出现下列情况属于异常波动：1、连续 3 个交易日内日收盘价格涨
