《2010年期货从业考试《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》习题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010年期货从业考试《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》习题（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、TopS 23e2d0922d8ae86d461dd12d48543c24.pdf 1 / 8更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 年期货从业考试期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法习题单选题11 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会12.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国
2、证监会相关派出机构报告。A.2 B3 C.5 D.1013.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）%。A.10 B20 C.30 D.4014.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B3 C.5 D.1015.以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。A.维护客户和公司的合法利益 B.保护客户、中小股东的利益 C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D.谨慎地在职权范围内行使职权16.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关
3、董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之 H 起（ ）个工作 H 内向公司报告，并遵循回避原则。A.2 B3 C.5 D.1017.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度18.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。19.期货公司董事
4、长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起 3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程20.代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A.2 B3 C.6 D.1221.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中
5、国证监会相关派出机构报告。A.2 B3 C.6 D.122 / 8 23e2d0922d8ae86d461dd12d48543c24.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！22.期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（ ）报告。A.中国证监会 B 中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会23.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B2 C 3 D 5
6、24.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之 13 起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。A.1 B2 C.3 D.525.申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格26.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要
7、求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格多选题1.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（ ）制定的。A.合同法 B公司法C.刑法 D.期货交易管理条例2.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的目的是（ ）。A.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理B.规范期货公司运作C.防范经营风险D.规范期货从业人员行为3.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称高级管理人员，是指（ ）。A.期货公司的总经理、副总经理 B.首席风险官 C.财务负责人 D.营业部负责人4.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。A.法律、行政法规
8、 B.中国证监会的规定 C.自律规则、行业规范 D.公司章程5.以下描述正确的是（ ）。A.中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督 管理B.中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、 监事和高级管理人员进行监督管理C.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级 管理人员进行自律管理D.中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行 监督管理6.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。TopS 23e2d0922d8ae86d461dd12d48543c24.pdf 3 / 8更多精品在大家！ http:/ 大家网，
9、大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ B.良好的职业道德 C.履行职责所必需的经营管理能力 D.期货交易业绩优良7.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（ ）条件。A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 3 年以上经 验，或者经济管理工作5 年以上经验B.具有大学专科以上学历C.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力8.以下人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.为期货公司及其关联
10、方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其 近亲属C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D.在持有或者控制期货公司 5%以上股权的单位任职的人员9.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备（ ）。A.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位c.通过中国证监会认可的资质测试D.有履行职责所必需的时间和精力10.申请经理层人员的任职资格，应当（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有相关学科教学、研究的高级职称11
11、.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经 验.，或者法律、会计业务 5 年以上经验D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历12.申请首席风险官的任职资格，应当具备（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位c.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经 验，或者法律、会计业务 5 年以上经验D.从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交
12、易、结算、风险 管理或者合规负责人职务不少于 2 年;或者具有从事期货业务 l 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规 业务 3 年以上经验13.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备（ ）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位4 / 8 23e2d0922d8ae86d461dd12d48543c24.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！C.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经 验，或者法律、会计业务 5 年以上经验D.从事期货业务 3 年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风
13、险 管理或者合规负责人职务不少于 2 年;或者具有从事期货业务 l 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规 业务 3 年以上经验14.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（ ）。A.具有从事期货业务 10 年以上经验B.曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上C.法律、会计业务 8 年以上经验D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 3 年以上经验15.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽 l 年的情形是（ ）。A.具有金融专业硕士研究生以上
14、学历B.具有会计专业硕士研究生以上学历C.具有法律专业硕士研究生以上学历D.具有管理专业硕士研究生以上学历16.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是（ ）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、 证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、 监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾 5 年B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投 资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验 证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证 券登记结算机构、证券服
15、务机构、期货公司、证券公司的从业人 ，06 员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的 其他人员17.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（ ）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事18.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。A.中国证监会B.中国证监会授权的派出机构C.中国期货业协会D.国家工商局19.关于推荐人，描述正确的是（ ）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席 或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单 位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外 期货经营机构的经理层人员TopS 23e2d0922d8ae86d46
