《证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案汇总》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案汇总（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1 / 48历 年 证 券 基 础 知 识 模 拟 测 试 题 和 参 考 答 案第 一 部 分 ： 单 选 题请 在 下 列 题 目 中 选 择 一 个 最 适 合 的 答 案 ， 每 题 0.5 分 。1、 封 闭 式 基 金 期 满 终 止 ， 清 产 核 资 后 的 （ ） 按 投 资 者 的 出 资 比 例 进 行 分 配 。A、 基 金 总 资 产B、 基 金 净 资 产C、 可 分 配 收 益 考 试 大 论 坛D、 基 金 资 本2、 按 是 否 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 ， 证 券 可 分 为 （ ） 。A、 上 市 证 券 和 非 上 市 证 券B、 上 市
2、 证 券 和 挂 牌 证 券C、 挂 牌 证 券 和 公 债 证 券D、 场 内 证 券 和 场 外 证 券3、 对 从 事 证 券 法 律 业 务 的 律 师 事 务 所 实 行 监 督 管 理 的 机 关 为 （ ） 。A、 财 政 部 和 中 国 证 监 会B、 国 有 资 产 管 理 局 和 证 监 会C、 司 法 部 和 证 监 会D、 人 民 银 行 和 证 监 会4、 事 业 单 位 用 于 证 券 投 资 的 资 金 ， 按 国 家 规 定 必 须 是 该 单 位 有 权 自 行 支 配 的 （ ）A、 借 入 资 金B、 自 有 资 金C、 预 算 内 资 金 2 / 48D
3、、 预 算 外 资 金5、 股 票 未 来 收 益 的 现 值 是 股 票 的 （ ）A、 票 面 价 值B、 帐 面 价 值 来 源 :考 试 大 网C、 清 算 价 值D、 内 在 价 值6。 某 债 券 为 一 年 付 一 次 利 息 的 息 票 债 券 ,票 面 值 为 1000 元 ,息 票 利 率 为 8%,期 限 为 10 年 ,当 市 场 利率 为 7%时 ,该 债 券 的 发 行 价 格 为 （ ）A、 1060.24B、 1070.24C、 1080.24D、 1090.247。 以 下 哪 一 个 机 构 不 是 会 员 制 证 券 交 易 所 设 立 的 机 构 ?（
4、）A、 会 员 大 会B、 董 事 会C、 理 事 会D、 监 察 委 员 会8、 按 是 否 在 证 券 交 易 所 挂 牌 交 易 ， 证 券 可 分 为 （ ） 。A、 上 市 证 券 和 非 上 市 证 券B、 上 市 证 券 和 挂 牌 证 券C、 挂 牌 证 券 和 公 债 证 券D、 场 内 证 券 和 场 外 证 券 3 / 489、 证 券 公 司 的 自 营 业 务 必 须 使 用 （ ） 来 源 ： A、 自 有 资 金 和 依 法 筹 集 的 资 金B、 借 入 资 金 和 自 有 资 金C、 借 入 资 金 和 依 法 筹 集 的 资 金D、 融 入 资 金 和 自
5、有 资 金10、 我 国 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 规 定 ， 基 金 管 理 公 司 的 最 低 实 收 资 本 为 人 民 币 （ ） 万元 。A、 1000B、 2000C、 3000D、 5000试 题 训 练 ：11、 在 实 践 中 ， 某 股 东 要 有 股 份 公 司 实 际 的 最 大 决 策 权 ， 则 持 有 的 股 票 数 额 必 须 达 到 决 策 所 需 的 （ ） 。A、 绝 对 多 数B、 相 对 多 数C、 有 效 多 数D、 超 过 半 数12、 按 发 行 债 券 时 规 定 的 还 本 时 间 ， 在 债 券 到 期 时 一 次 全
6、 部 偿 还 本 金 的 偿 债 方 式 ， 被 称 为 （ ） 。A、 展 期 偿 还B、 满 期 偿 还C、 全 额 偿 还 4 / 48D、 部 分 偿 还13、 证 券 投 资 基 金 的 资 金 主 要 投 向 （ ） 。A、 实 业B、 邮 票 http:/C、 有 价 证 券D、 珠 宝14、 职 业 道 德 是 人 们 在 各 种 职 业 活 动 中 应 该 遵 守 的 （ ） 。A、 职 业 纪 律B、 职 业 操 守C、 职 业 规 范D、 道 德 规 范15、 职 业 态 度 是 从 业 人 员 对 本 职 工 作 的 （ ） 认 识 、 情 感 倾 向 和 行 为 方
7、式 ， 也 是 一 个 人 对 其 职 业地 位 、 职 业 理 想 、 职 业 责 任 主 观 认 识 的 心 理 表 现 。A、 性 质B、 价 值C、 责 任D、 客 观16、 为 了 有 效 实 施 投 资 计 划 并 降 低 风 险 ， 基 金 办 法 规 定 ， 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 1家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 得 超 过 该 证 券 的 （ ） 。A、 5B、 10 考 试 大 (www Examda。 com)C、 30 5 / 48D、 4017。 （ ） 年 ， 日 本 发 布 证 券 交 易 法 规 定 银 行 和
8、信 托 机 构 不 准 从 事 有 价 证 券 的 买 卖 和 承 销 等 业务 ， 这 类 业 务 的 经 营 及 相 关 利 润 的 收 取 应 由 证 券 公 司 从 事 ， 从 而 确 立 了 银 行 业 与 证 券 业 的 分 离 体 制 。A、 1933B、 1940C、 1971D、 194818、 对 于 暂 时 没 有 集 资 需 要 的 ADR 计 划 ， 合 适 的 选 择 应 是 （ ） ADR。A、 一 级 有 担 保B、 二 级 有 担 保C、 三 级 有 担 保D、 144A 私 募19、 开 放 式 基 金 的 交 易 价 格 取 决 于 （ ） 。A、 基 金
9、 总 资 产 值B、 基 金 单 位 净 资 产 值C、 供 求 关 系D、 基 金 资 产 净 值20、 为 适 应 股 份 有 限 公 司 境 外 募 集 股 份 及 境 外 上 市 的 需 要 ， 1994 年 8 月 18 日 国 务 院 第 160 号 令 发布 了 （ ） ， 它 对 于 我 国 股 份 有 限 公 司 境 外 募 集 股 份 与 境 外 上 市 具 有 重 要 的 指 导 意 义 。A、 国 务 院 关 于 股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 的 规 定 B、 股 份 有 限 公 司 境 内 上 市 外 资 股 规 定 的 实 施 细 则 C、 国
10、 务 院 关 于 股 份 有 限 公 司 境 外 募 集 股 份 及 上 市 的 特 别 规 定 6 / 48D、 关 于 进 一 步 加 强 在 境 外 发 行 股 票 和 上 市 管 理 的 通 知 试 题 训 练 ：21、 投 资 者 A 以 14 元 1 股 的 价 格 买 入 X 公 司 股 票 若 干 股 ,年 终 分 得 现 金 股 息 0.90 元 ,计 算 投 资 者 A的 股 利 收 益 率 .A、 5.96%B、 6.43%C、 8.98%D、 5.08%22、 证 券 专 营 机 构 在 美 国 称 （ ） 。A、 投 资 银 行B、 商 人 银 行C、 证 券 公 司
11、D、 证 券 商23、 偿 还 期 限 在 1 年 以 上 10 年 以 下 的 国 债 被 称 为 （ ） 。A、 短 期 国 债B、 中 期 国 债 来 源 ： 考 试 大C、 长 期 国 债D、 无 期 国 债24、 率 先 推 出 外 汇 期 货 交 易 ， 标 志 着 外 汇 期 货 的 正 式 产 生 的 交 易 所 是 （ ）A、 芝 加 哥 商 品 交 易 所B、 芝 加 哥 期 货 交 易 所C、 国 际 货 币 市 场 7 / 48D、 美 国 堪 萨 斯 农 产 品 交 易 所25、 按 照 基 金 管 理 暂 行 办 法 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 由 （ ）
12、机 构 担 任 。A、 证 券 公 司B、 基 金 管 理 公 司C、 信 托 投 资 公 司D、 保 险 公 司26、 证 券 经 营 机 构 的 主 要 业 务 有 （ ）A、 承 销 、 经 纪 、 自 营B、 兼 并 收 购 、 基 金 管 理C、 承 销 、 经 纪 、 咨 询 服 务D、 承 销 、 经 纪 、 自 营 、 兼 并 收 购 、 基 金 管 理 、 咨 询 服 务 及 其 他 业 务27。 保 险 公 司 进 行 证 券 投 资 主 要 是 考 虑 （ ）A、 本 金 安 全 和 收 益 率B、 流 动 性 和 分 散 风 险 来 源 ： C、 投 资 和 融 资D、
13、 调 剂 资 金 余 缺28、 世 界 上 最 早 、 最 享 盛 誉 和 最 有 影 响 的 股 价 指 数 是 （ ）A、 道 一 琼 斯 股 价 指 数B、 金 融 时 报 指 数C、 日 经 225 股 价 指 数D、 恒 生 指 数29、 证 券 必 须 同 时 具 备 的 两 个 最 基 本 特 征 是 （ ） 。 8 / 48A、 法 律 特 征 与 经 济 特 征B、 法 律 特 征 与 书 面 特 征C、 经 济 特 征 与 书 面 特 征D、 经 济 特 征 与 权 益 特 征30、 我 国 对 法 人 股 在 互 相 持 股 方 面 的 一 个 规 定 是 ， 一 个 公
14、 司 拥 有 另 一 个 企 业 占 （ ） 以 上 的 股 份 ，则 后 者 不 能 购 买 前 者 的 股 份 。A、 5B、 10C、 15D、 20试 题 训 练 ：31、 证 券 公 司 客 户 的 交 易 结 算 资 金 必 须 全 额 存 入 指 定 的 （ ） ， 单 独 立 户 管 理 。A、 商 业 银 行B、 金 融 机 构C、 证 券 公 司D、 工 商 银 行32、 影 响 期 权 价 格 的 最 主 要 原 因 是 （ ） 。A、 期 权 的 执 行 价 格B、 标 的 物 资 产 的 现 价C、 标 的 物 资 产 价 格 的 波 动D、 合 约 的 期 限33、
15、 在 股 票 票 面 上 标 明 的 金 额 ， 是 股 票 的 （ ） 。 9 / 48A、 票 面 价 值B、 帐 面 价 值C、 清 算 价 值D、 内 在 价 值34、 三 个 月 期 欧 洲 美 元 期 货 的 报 价 指 数 是 （ ） 。A、 100 与 年 收 益 率 的 差B、 100 与 合 约 最 后 交 易 日 的 3 个 月 期 伦 敦 银 行 同 业 拆 放 利 率 的 差C、 100 与 年 贴 现 率 的 差D、 100 与 年 收 益 率 的 和35、 设 基 金 A 在 2000 年 7 月 某 估 价 日 计 算 的 基 金 资 产 总 额 为 13532.3 万 元 ,负 债 总 额 为 35.4 万 元 ,保 管 费 率 为 0.2%.计 算 该 月 应 提 取 的 基 金 保 管 费 是 （ ） 万 元 .A、 2.2495B、 1.5368C、 0.8985D、 3.548636、 深 圳 证 券 交 易 所 编 制 并 公 布 的 以 全 部 上 市 股 票 为 样 本 股 ， 以 指 数 计 算 日 股 份 数 为 权 数 进 行 加权 平 均 计 算 的 股 价 指 数 是 （ ）A、 上 证 综 合 指 数B、
