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1、2011 年 3 月份证券业从业资格 证券投资基金考试真题一、单项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的 4个选项中，只有 1 项最符合要求)1.投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是() 。A.共同投资、共享收益、共担风险的原则B.投资者享有股权性收益C.投资基金运用现代信托关系原则D.投资基金的资金有专门用途2.基金资产()以上投资于债券的为债券基金。A.80%B.70%C.60%D.50%3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为() 元。A.100B.1000C.500D.100004.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设
2、() 个基金账户。A.1B.2C.3D.45.根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.托管人D.投资理念6.场内申购、赎回 ETF 采用的方式是 ()。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、金额赎回7.依据证券投资基金法，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起()做出核准的决定。A.2 个月内B.4 个月内C.6 个月内D.8 个月内8.开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于() 。A.1 亿元B.2 亿元C.5 亿元D.10 亿元9.因为 ETF 基金标的指数调整而导致的现金替代属于()。A.
3、禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.可能现金替代10.有效市场的最佳选择是() 。A.积极型管理B.消极型管理C.恒定混合管理D.以上都不合适11.采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时() 。A.提高 系数B.降低 系数C.保持 系数不变D.不确定12.证券投资基金是一种() 投资工具。A.直接B.间接C.股权D.债权13.我国国内首只结构化基金是() 。A.国投瑞银瑞福基金B.汇丰晋信 2016 基金C.兴业社会责任基金D.南方积极配置基金14.基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金托管人 B.
4、基金管理人C.投资咨询公司 n 证券公司15.基金是一种()凭证，基金财产独立于基金管理人 ;银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种()凭证，银行对存款者负有法定的保本付息责任。A.受益信用B.信用受益C.股权信用D.信用股权16.关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是() 。A.基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消B.对管理人不合规的投资指令拒绝执行C.严守基金商业秘密D.与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任17.() 多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系18.基
5、金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立履行监察、评价、报告、建议职能，这属于() 的内容。A.销售业务流程控制B.监察稽核控制C.内部环境控制D.会计系统内部控制19.在进行()时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。A.主动债券组合管理B.被动债券组合管理C.积极债券组合管理D.消极债券组合管理20.如果投资者在 2005 年 4 月 15 日(周五，法定节假日前最后一个工作) 赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至() 。A.4 月 15 日B.4 月 16 日C.4 月 17 日D.4 月 18 日21.封闭式基金年度收益分
6、配比例不得低于基金年度已实现收益的() 。A.30%B.70%C.90%D.95%22.证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的() 投资方式。A.集资B.集合C.合作D.联合23.一般而言，只有在存在() 的收益级差和()的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。A.较高，较长B.较低，较高C.较低，较长D.较高，较短24.对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收() 。A.营业税B.消费税C.个人所得税 考试大论坛D.企业所得税25.在对成交量和股价趋势关系进行研究之后，() 总结出()九大法则。A.葛兰碧、葛兰碧
7、B.葛兰威尔、葛兰威尔C.威廉、威廉D.夏普、夏普26.在有效市场中()的股票。A.存在价值高估B.存在价值低估C.既存在高估，也存在低估D.既不存在价值高估，也不存在价值低估27.() 指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.内部环境B.外部环境C.宏观环境D.微观环境28.以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是() 。A.电话服务中心B.自动传真、电子信箱与手机短信C.传真加密D.互联网的应用29.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()的除外。A.1 个月B.3 个月C.6
8、 个月D.12 个月30.人们的金融产品选择依赖的() ，主要有心理上的和个人自身的因素。A.外在因素B.内在因素C.个人因素D.宏观因素31.基金产品定价的首要考虑因素是() 。A.渠道特性B.客户特性C.市场环境D.基金产品的类型32.美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于() 渠道。A.会计师事务所B.投资顾问C.证券公司D.直销33.() 的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。A.促销B.代销C.传销D.渠道34.2006 年 6 月，中国证监会发布() ，要求基金管理公司治理要遵循基金份额持有人利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一
9、性和完整性。A.证券投资基金销售管理办法 B.证券交易所管理办法 C.证券投资基金管理公司治理准则 (试行)D.开放式投资基金试点办法 35.下列各项中 N 日乖离率计算正确的是 ()。A.( 当日开盘价 -N 日移动总价 )/N 日移动平均价100%B.(当日开盘价-N 日移动平均价 )/N 日移动平均价100%C.(当日收盘价-N 日移动平均价 )/N 日移动平均价100%D.( 当日收盘价 -N 日移动平均价 )/N 日平均价100%36.一家基金管理公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的() 。A.50%B.40%C.30%D.20
10、%37.() 突破性地发展了资本资产定价模型，提出了套利定价理论。A.万金法玛B.理查德罗尔C.史蒂夫罗斯D.夏普38.托管人对基金的持仓情况编制() 。A.日报B.周报C.季报D.年报39.我国基金的会计核算由() 进行。A.基金管理公司B.基金托管人C.中介机构D.基金管理公司和基金托管人40.基金在证券交易所的证券账户是以() 的名义在中国证券登记结算有限公司开立的。A.基金B.托管人C.托管人和基金联名D.基金管理公司和基金联名41.基金头寸一般是指()。A.基金持有的股票资产余额B.基金持有的债券资产余额C.基金持有的现金类账户的资金余额D.基金的资产净值42.基金托管业务的基本业务
11、除了保管资产外，还涉及() 。A.基金绩效风险分析B.资金清算C.增值服务D.基金税务43.开放式基金的价格是以() 为基础计算的。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票多少44.积极的股票风格管理，若某类股票前景不妙，则应该();若前景良好，则( )。A.增加权重，增加权重B.增加权重，降低权重C.降低权重，降低权重D.降低权重，增加权重45.申请高级管理人员任职资格，应当具备() 年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A.1B.2C.3D.546.中国证监会于 2006 年 8 月和 2007 年 9 月先后发布通知规范基金管理公司提取
12、() 。A.风险准备金B.无形资产摊销C.公允价值变动损益D.固定资产溢价47.基金设立审核中，中国证监会采取的审查方式不包括() 。A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查C.自受理之日起 5 个月内现场检查基金管理公司设立准备情况D.组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息48.基金管理公司的设立须经() 批准。A.中国证券业协会基金业委员会B.国家工商管理局C.证券交易所D.中国证监会49 基金在全国银行问同业拆借市场中的债券回购最长期限为() 。A.1 个月B.3 个月C.半年D.1 年50.预期理论暗含着一个假定是：
13、不同期限的债券是() 的。A.可以互相替代B.不能互相替C.在一定条件下可以替代D.以上皆错51.子基金之间能够进行相互转换的是() 基金。A.债券B.股票C.系列D.货币市场52.有效边界上的切点证券组合 T 具有三个重要的特征，下列() 不是证券组合 T 具有的三个特征之一。A.T 是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合B.该有效组合的灵敏度系数为零C.有效边界上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券 F 与切点证券组合T 的再组合D.切点证券组合 T 完全由市场确定，而与投资者的偏好无关53.以下属于基金运作信息披露的是() 。A.基金合同B.招募说明书C.基
14、金净值公告D.收益公告54.以下不属于基金管理人信息披露义务的是() 。A.涉及基金净值的信息披露B.涉及基金投资运作的信息披露C.涉及基金募集的信息披露D.涉及基金资产保管的信息披露55.货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过() 天。A.30B.60C.90D.18056.基金监管的首要目标是() 。A.降低系统风险B.保证市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益D.推动基金业的发展57.() 的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，不过这种资产配置策略也忽视了投资者是否发生变化。A.投资组合保险策略B.买入并持有策略C.动态资产配置D.恒定混合策略58.基金托管人
15、的资格核准及监管工作需由中国证监会和() 共同负责。A.证券交易所B.中国银监会C.财政部D.基金管理公司59.如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能() 买入并持有策略。A.优于B.劣于C.相当D.不确定60.一般来说，情景综合分析法的预测期间在() 年。A.46B.35C.24D.58二、多项选择题(本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。其中，每题至少有两项符合题目要求)1.基金投资风格分析主要有() 。A.持仓集中度分析B.基金持仓成本分析C.基金持仓股本规模分析D.基金持仓成长性分析2.一般而言，通过基金财务会计报告分析能够达到的目的有() 。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.了解基金的投资状况C.预测基金未来的发展趋势D.为基金投资者的投资决策提供依据3.基金费用核算包括( )等; 这些费用一般也按日计提，并于当日确认为费用。A.基金管理费B.基金托管费C.预提费用D.摊销费用4.基金销售机构应当向监管机构提供() 等信息。A.基金日常交易情况B.异常交易情况C.内部监察稽核报告D.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法5.
