《四川省省属高校基本建设廉政风险防控指导手则》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省省属高校基本建设廉政风险防控指导手则（34页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、四川省省属高校基本建设廉政风险防控指导手册四川省教育厅2016 年 6 月1目 录一、使用说明 .1（一）结构说明 .1（二）标示说明 .1（三）应用说明 .2二、省属高校基本建设项目总流程图 .3三 、各 工 作 内 容 流 程 图 、廉 政 风 险 点 及 防 控 措 施 一 览 表 .4（一）立项审批 .4（二）招标管理 .6（三）勘察设计 .10（四）项目报建 .12（五）合同管理 .14（六）质量控制 .16（七）安全管理 .18（八）工期控制 .19（九）变更控制 .21（十）资金管理 .23（十一）竣工验收 .25（十二）决算审计 .27（十三）资产交付 .29（十四）档案管理
2、311一、使用说明（一）结构说明本防控指导手册以省属高校基本建设项目周期为主线，按照基本建设工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，提出防控措施。主要内容分为三部分:第一部分: 使用说明，包括手册的结构说明、标示说明和应用说明。第二部分: 省属高校基本建设项目总流程图，涵盖前期工作、建设实施、竣工验收 3 个阶段，共计 14 项工作内容。第三部分: 各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表，合计 29 张图表，其中廉政风险点及防控措施一览表共列出 160 个廉政风险点，提出 117 条防控措施。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项
3、防控措施也可能对应一个风险点。（二）标示说明流程图中虚框为交叉环节节点，相关廉政风险及防控措施见有关工作内容。为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权2力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高” 、“中”、“低 ”三个等级，分别 用“”、 “”、“”进行标示。（三）应用说明1.适用范围本防控指导手册适用于省属高校，教育厅直属事业单位参照执行。本防控指导手册所提及涉及对象可能因机构设置和责任分工有所不同，在具体应用时可进一步予以明确。2.应用方式本防控指导手册提供了廉政风险防控
4、的开放式框架，各主体单位应在此基础上，结合实际进一步细化和完善相关防控措施和规定，使基本建设廉政风险防控工作更具针对性、操作性和实效性。3二、四川省省属高校基本建设项目总流程图5合同管理6质量控制7安全管理8工期控制9变更控制10资金管理建设实施阶段前期工作阶段1立项审批2工程招标3勘察设计4项目报建14档案管理竣工验收阶段11竣工验收12决算审计13资产交付4三 、 各 工 作 内 容 流 程 图 、 廉 政 风 险 点 及 防 控 措 施 一 览 表（一）立项审批1.立项审批流程图编制并报批校园建设总体规划编制五年基本建设规划建设项目决策用地、规划、环境、节能等审查编制并报批可行性研究报告
5、或项目申请报告（项目概念性）方案设计及投资估算 52.立项审批廉政风险点及防控措施一览表所涉对象及廉政风险点流程风险环节 所涉对象 廉政风险点防控措施学校事业发展目标、校区定位不清晰。未 按 事 业 发 展 规 划 制 定 校 园 建 设 总 体 规 划 。校园建设规划未经集体决策。科学论证，集体决策，严格执行“三重一大 ”制度。校 园 建 设 规 划 未 经 地 方 规 划 主 管 部 门 审 批 。 严格执行城乡规划法等法律法规。校园建设总体规划规划管理部门五 年 建 设 规 划 脱 离 学 校 实 际 或 未 经 集 体 决 策 。建 设项目与校园建设规划不符。建 设项目未列入五年基本建
6、设规划。项目建议书 项 目建设未经学校集体决策。科学论证，集体决策，严格执行“三重一大 ”制度。概 念 性 方 案 设 计 未 按 项 目 建 议 书 编 制 方 案 。概 念 性 方 案 设 计 编 制 机 构 不 具 备 相 应 资 质 。概念性方案设计文件深度不够，投资估算不够准确。概念性方案设计及估算 概念性方案设计建设规模超过项目建议书比例不符合有关规定时未经学校集体决策。严格执行国家关于建设工程勘察设计和投资管理的法律法规。项目建设用地或规划条件或环境评估等未通过审查。可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制机构不具备相应资质。立项审批项目可行性研究报告/项目申请报告基建管
7、理部门可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够。严格执行四川省省属高校基建管理办法。6可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批复规模的比例不符合国家有关规定时未经学校集体决策并履行相关手续。可研 报告未经发改部门批复。7（二）工程招标1.工程招标流程图编制工程量清单和招标控制价编制招标方案发布招标公告资格预审（若有）发售招标文件招标答疑开标公示发出中标通知书评标招标代理比选勘察设计招标监理招标施工招标勘察设计Comment S1: 审计厅建议把“管理”改为“监督”82. 工程招标廉政风险点及防控措施一览表所涉对象及廉政风险点流程 风险环节 所涉对象 廉政风险点防控措施编制招标
8、代理比 选方案资质不符合要求。严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。招标代理比选 代理机构管理招标管理部门 1.代理机构违规履职。2.代理机构服务质量较差。1.加强招标代理合同中关于服务质量和廉政条款的约定和处罚。2.加强对招标代理机构的监督。勘察招标基建管理部门招标管理部门1.应公开招标（比选）而未招标（比选），直接签订勘察合同。2.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。3.勘察单位资质不符合要求。1.严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。2.严格执行招标投标法。勘察设计招标设计招标基建管理部门、招标管理部门1.应公开招标（比选）而未招标（比选），直接签订设计合同。2.有意
9、肢解、 缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。3.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。4.资质不符合要求。1.严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。2. 严格执行招标投标法。监理招标监理招标基建管理部门、招标管理部门资质不符合要求。严格执行行业资质相关管理规定;严格审查资质文件。Comment S2: 审计厅建议作此修改Comment S3: 审计厅建议作此修改9流程 风险环节所涉对象及廉政风险点防控措施所涉对象 廉政 风险点应公开招标（比选）而未招标（比选），直接签订监理合同。选择 有利益关系的潜在投标人参与竞标。严格执行招标投标法。注：勘察、 设计、监理招标流程中的廉政风险
10、防控可参考施工招 标相应部分。编制招标控制价招标管理、审计管理部门工程量清单编制不规范或控制价设置不合理。委托有资质的咨询单位进行工程量清单和控制价编制和复核。编制招标方案1.应公开招标（比选）而不招标（比选），直接签订施工合同。2.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人。3.未经有关部门核准邀请招标。4.未在行政主管部门备案。1.严格执行招投标管理制度。2.建立招标方案审核机制。3.建立健全招投标监督机制。施工招标发布招标公告招标管理部门1.应当发布公告而未发布。2.发布招标公告不符合有关规定。3.透露投标人信息。1.严格执行招投标管理制度。2.公告发布前需向招标监督机构备案。3.推行网上公开
11、报名，排除人为干扰。4.落实招标保密制度。5.加强对招标代理机构的管理。10流程 风险环节所涉对象及廉政风险点防控措施所涉对象 廉政 风险点资格预审（若有）1.未按资格审查条款预审资格。2.投标企业挂靠、借用 资质。1.建立监督复核机制。2.要求投标人提供基本账户信息及资质原件。发售招标文件泄露购买招标文件单位信息。1.落实招标保密制度。2.加强对招标代理机构的管理。招标答疑对 招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人。招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件收受人。开标 1.未检查标书密封情况。2.未按法定标准开标。 规范开标操作程序。围标、串标。1.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的概率。2.评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查。招标人以各种方式影响专家评标。1.全封闭评标，对评标过程录音、录像。2.规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导。评标泄露有关评审过程。1.评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭。2.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。施工招标公示招标管理部门1.未按规定公示评标结果。2.不受理依法依规的投
