《2017期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017期货从业资格考试《法律法规》精选历年真题及答案解析（45页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货法律法规精选真题一、单项选择题(本题共 60 个小题。每题 05 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中。只有 1 项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。)1我国期货从业人员执业行为准则( 修订)自（ ）起施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 9 月 1 日C2008 年 10 月 1 日 D2008 年 4 月 30 日2期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。A错误指令B交易指令C错误信息D交易信息3境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（）有关规定。A国家外汇管理B国际外汇法规C国家期货管理D国际期货规定4国务院期货监督管理
2、机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。A隐瞒、欺诈和阻碍B隐瞒、误导和阻碍C拒绝、阻碍和隐瞒D拒绝、欺诈和隐瞒5期货交易所的管理办法由（）制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国务院期货监督管理机构6期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（）内做出批准或者不批准的决定。A20 日B30 日C2 个月D3 个月7客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生
3、的损失由（）承担。A该客户B期货交易所C期货交易所和该客户按比例D期货交易所和该客户共同连带8会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A请求权B追偿权C代位权D质押权9在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。A期货交易所B中国期货业协会C国务院商务主管部门D国务院期货监督管理机构10期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A期货交易所B中国证监会C中国人民银行D国务院财政部门 11期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（ ）。A监
4、管会员及客户B指定交割仓库C指定期货保证金存管银行D调整期货交易所收取的保证金标准12期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A3 日B5 日C10 日D30 日13期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（ ）。A变更交易所名称 B期货交易所分立C股东大会决定解散期货交易所D制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则14下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B主持期货交易所的日常工作C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D决定对违规行为的纪律处分15申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。A
5、3B5C7D1516申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A30% ； 30%B30% ； 50%C50%：30%D50%；50%17期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）A3% ：3%B3% ；5%C5%：3%D5%；5%18许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A15 日B30 日C60 日D90
6、日19期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A5B10C15 D2020未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A3%B5%C7%D15% 21下列选项中属于期货从业人员的是（）。A期货公司的打字员B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员22（）负责向通过期货从
7、业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A期货业协会B中国证监会C期货交易所D期货从业人员所在的期货公司23（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A中国银监会B中国证监会C期货交易所D期货业协会24申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。A专科B本科C硕士D博士25具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A1 B2C3D526申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（
8、）名推荐人的书面推荐意见。A1B2C3D527期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15B30 C45D6028期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（ ）家公司兼任董事、监事。A1B2C3D529期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1530期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下
9、罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A3 万B5 万C10 万D15 万 31期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A期货交易所B期货公司C证券交易所D证券公司32下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。A变更法定代表人B设立或者终止境内分支机构C变更注册资本D变更住所或者营业场所33甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（）。A营业执照B书面合同C责任自负承诺书D风险说明书34期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A公开的集中
10、交易B公开的分散交易C不公开的分散交易D不公开的集中交易35期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。A国务院B中国银监会C中国期货业协会D中国证监会和财政部36期货交易管理条例从（）开始施行。A2006 年 2 月 7 日B2006 年 4 月 15 日C2007 年 2 月 7 日D2007 年 4 月 15 日37中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，做出批准或者不批准的决定。A1B2C3D538证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（ ）。A责令限期整改B监管谈话C拘留主要负责人D出具警示函39期货纠纷案件由（）管
11、辖。A最高人民法院B基层人民法院C中级人民法院D高级人民法院40期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（ ）。A由从业人员承担相应责任B由机构承担相应责任C由从业人员和机构承担连带责任D由第三方承担相应责任 41在我国设立期货交易所，由（）审批。A中国人民银行B全国人大常委会C全国人民代表大会D国务院期货监督管理机构42下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾 5 年B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的法律，自被撤销资格之日起未逾 5 年C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
12、判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满 4 年43期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A中国证监会B中国银监会C国务院期货法制委员会D国务院期货监督管理机构44期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（ ）。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的C不进行混码交易的D不按照规定提取、管理和使
13、用风险准备金的、45期货投资者保障基金按照（）原则筹集。A资金大小的比例B公开、公平、公正C取之于市场、用之于市场D个人劳动所得倍率46期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。A2005 年 7 月 1 日B2005 年 12 月 16 日C2006 年 7 与 7 日D2006 年 12 月 31 日47期货交易所的合并、分立，由（）批准。A中国证监会B中国银监会C国务院期货法制委员会D国务院期货监督管理机构48期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A
14、. l 年B2 年C3 年D5 年49下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动50期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于（ ）人。A2B3C5D7 51会员在期货交易中违约的，期货交易所先以 )承担违约责任。A该会员的保证金B期货交易所的自有资金C期货交易所的风险准备金D期货交易公司的储备金52某期货交易所理事会理事由于生病不能参加
15、理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。A在电话里通知另一理事代为出席B委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D该理事不得委托他人代为出席 53中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（ ）管理。A监督B垂直C自律D行政54期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3 个月B6 个月C1 年D2 年55期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（ ）。A申诉B反映C上访D申请复议56因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的
