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1、PCT概述及国际申请的程序,国家知识产权局2010年,第一部分 专利合作条约(PCT)概述Patent Cooperation Treaty,什么是专利合作条约（PCT）,专利合作条约 (PCT)是专利领域的一项国际合作条约,允许申请人根据该条约提交一份专利申请，即可同时在该条约所有成员国中要求对其发明进行保护。 PCT = PATENT COOPERATION TREATY,一、专利合作条约的产生,(一) 历史回顾 17-18世纪产生专利制度，发明在本国得到保护 1883年巴黎公约产生，提供了向国外申请的途径 (二) 问题的提出 就同一发明向多国申请专利寻求解决以下问题的方案: 1、减少申请
2、人的重复工作 2、减少各国专利局的重复工作,(三) 签约 1970年6月于华盛顿签订专利合作条约（简称PCT） (四) 生效 PCT于1978年1月生效,6月开始实施。 最初成员国为18个，截至2010年6月1日成员国为142个 1978年按照PCT提出的国际申请为459件 2008年为164,000件 2009年为155,900件,二、专利合作条约内容简介,（一）PCT的宗旨及主要目标PCT的宗旨： 成员国组成联盟，对保护发明的申请的提出、检索和审查进行合作。（注意：授予专利的任务仍保留在被指定的各国家局）PCT的主要目标： 建立国际申请的体系,PCT制度的基本特点:使用一种语言、向一个专利
3、局（受理局）提交一份 申请(国际申请),该申请自国际申请日起在所指定的 PCT成员国中具有正规国家申请的效力由一个局(受理局)完成形式审查由一个局(国际检索单位)进行检索由国际局完成国际公布如果申请人要求,由一个局(国际初步审查单位)进行国际初步审查（关于专利性的初步审查)审查和授权：分别由指定国的国家局完成,真题：,某PCT 专利申请的国际申请日为2004 年3 月1 日，进入中国国家阶段的日期是2006 年2 月28 日，下面哪些说法是正确的？(2007) A该专利申请应当视为是于2004年3月1日向国家知识产权局提出的专利申请B该专利申请应当视为是于2006年2月28日向国家知识产权局提
4、出的专利申请C如果该专利申请被授权,其保护期限自2004年3月1日起计算D如果该专利申请被授权，其保护期限自2006年2月28 日起计算 答案：A,C,专利合作条约 PCT受理局指南 专利合作条约实施细则 PCT国际检索初步审查指南 专利合作条约行政规程 PCT申请人指南 PCT公报（Special Issues） 上述法律文件可在国际局网站查阅 www.wipo.int/pct/en/index.html,（二）条约涉及的法律文件,1、传统的巴黎公约体系,（月）,（三）PCT申请程序的特征,在提交国家申请后12个月内提交多个外国申请，并要求巴黎公约规定的优先权,（1）多种形式要求（2）多次检
5、索（3）多次公布（4） 多次审查并处理申请（5） 在12个月时提交译文并缴纳国家费,1、传统的巴黎公约体系,在提交国家申请后12个月内提交一份PCT国际申 请，并要求巴黎公约规定的优先权,2、PCT申请体系,递交本地申请,0,国际初步 审查报告,第二章,30,进入国家阶段,16,国际检索报告,28,（1） 一种形式要求 （2） 国际检索 （3） 国际公布 （4） 国际初步审查(可选) （5） 在30个月进入国家阶段，提交译文并缴纳国家费,2、PCT申请体系,3、利用PCT申请途径的好处 （1）简化提出申请的手续 （2）推迟决策时间 （3）准确投入资金 （4）完善申请文件 （5）减轻成员国国家局
6、的负担 （6）有利于技术传播,（1）受理局（RO）：受理国际申请的国家局或政府间组织 （2）国际检索单位（ISA）：负责对国际申请进行国际检 索的国家局或政府间组织。 AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、US、CA、FI、 XN、BR、IN、IL、EG （3）国际初步审查单位（IPEA）：负责对国际申请进行国 际初步审查的国家局或政府间组织。 （4）国际局（IB）：世界知识产权组织(WIPO)国际局 （5）指定局（DO）: 申请人在国际申请中指明要求该国其 发明给予保护的缔约国的国家局或政府间组织。,4、PCT申请程序中的职能机构,5、条约所称的专利范围,（1）发明专利（2）
7、发明人证书（3）实用证书（4）实用新型（5）增补专利或增补证书（6）增补发明人或增补实用证书 国家专利：是指由国家机关授予的专利 地区专利：是指有权授予在一个以上国家发生效力的 专利的国家机关或政府间机关所授予的专利，如 EP、EA、AP、OA,真题:,通过专利合作条约途径，申请人可以在成员国获得以下哪些类型的工业产权保护？(2006) A发明专利B实用新型C商标D外观设计 答案： A，B,（四）中国加入和利用PCT的情况,1、1993年10月1日递交加入书，1994年1月1日正式 生效，我局成为受理局、国际检索单位、国际初 步审查单位。 2、1997年7月1日起PCT适用于中国香港特别行政区
8、 3、目前PCT暂不适用于中国澳门特别行政区,第二部分 国际申请的程序,一、国际阶段,（一）国际申请的提出,1、 国际申请的申请人 （1）至少有一人是PCT成员国的国民或居民 （2）对不同的指定国可以有不同的申请人 （3）发明人必须是对美国的申请人 2、向何处提交国际申请：主管受理局 （1）本国的国家局（或所属地区局） （2）签署双边协议的国家局 （3）国际局 3、申请语言： 受理局接受的语言 我国接受中文和英文,4、 文件的提交方式及地点 （1）面交（专利局受理大厅PCT窗口） （2）邮寄（文件到达专利局受理处PCT组之日为收到日） （3）传真（传真号码：62019451） （4）PCT-S
9、AFE方式提交 PCT-EASY形式 物理载体 在线提交,5、 费用的缴纳方式 （1）面缴 （2）银行转帐 （3）授权从账户扣除 （目前不接受邮局汇款的方式） 注意：缴费时需要填写费用计算页，注明国际申请号 和缴费数额,6、申请文件的标准化,（1）请求书：PCT/RO/101表，PCT-SAFE格式 （2）说明书 (细则第5条) 分六个部分，建议加小标题； *技术领域 *背景技术 *发明内容 *附图概述 *实施方式 *工业实用性 - 必要时应包括被保藏的生物材料的说明 （3）权利要求书 (细则第6条) （4）摘要 (细则第8条) （5）附图 (细则第7条) （6）序列表(“序列表”作为单独一部
10、分) 文件的形式要求由细则第11条规定,7、国家的指定及保护类型的确定 （1）国际申请提出时自动指定全部PCT成员国 （2）除指定PCT成员国还包括PCT成员国中的地区组织 * AP 非洲地区工业产权组织专利（ARIPO专利） * EA 欧亚专利 * EP 欧洲专利 * OA 非洲知识产权组织专利（OAPI专利） （3）保护类型的确定 进入国家阶段时指明保护类型，可以选择的保护 类型以该国的国家法的规定为准（不包括外观设计）,8、 优先权要求及优先权文件,（1）优先权声明 （细则4.10） 遵守巴黎公约有关优先权的原则 可以要求优先权的在先申请： - 在巴黎公约成员国中提出的申请，可以是地 区
11、申请或国际申请； - 在WTO成员中提出的申请（2）优先权文件 （细则17.1） 提交优先权文件的期限：自优先权日起16个月内， 只要在国际公布之前到达国际局均可以被承认 由申请人提交或由受理局制作，保存在国际局,9、 国际申请的费用 （1）提出申请时应缴纳的费用： 传送费 CNY500, 检索费 CNY2100, 国际申请费 CHF1330 可能缴纳的费用： 申请附加费 CHF15/页（超过30页） 优先权文件制作费 CNY150/项 （2）要求国际初步审查时应缴纳的费用： 初步审查费 CNY 1500 手续费 CHF 200 （3）进入国家阶段的费用,（4）国际阶段减费的标准： PCT-S
12、AFE 减CHF 100 (PCT-EASY) 减CHF 200（非字符编码格式） 减CHF 300（字符编码格式） 所有申请人均为自然人，且是人均国民收入低 于3000美元以下的国家的国民和居民，国际申 请费和手续费减90%,真题：,对于以中国国家知识产权局为受理局的PCT国际申请，下列哪些情形下的申请人可以享有国际申请费的减免？（2008）A申请人为一个居住在美国的中国公民 B申请人为一个居住在香港的中国公民 C申请人为一个居住在中国的韩国公民 D申请人使用PCT-SAFE软件成功提交国际申请,答案：B，D,（5）请求书（PCT/RO/101表）样页,101.,（6）请求书（PCT/RO/
13、101表）中的几项声明,a、声明的作用：提前在国际阶段以统一的格式满足 某些国家的要求（非强制性的） b、声明可以包含的内容： 发明人身份 申请人有权申请和被授予专利 申请人有权要求优先权 发明人资格（仅适用于美国） 不影响新颖性的公开或缺乏新颖性的例外 *,c、声明的效力：进入国家阶段后国家局不得要求与 声明有关的文件和证据。除以下例外（不包括*） 国家局有足够的理由怀疑声明的真实性； 或某些国家保留对声明的承认,（1）在中国没有经常居所或者营业所的外国人，应 当委托依法设立的专利代理机构办理；中国单位或 个人在国内申请专利和办理其他专利事务的,可以 委托依法设立的专利代理机构办理； （2）任何单位和个人将在中国完成的发明或实用新型向 外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部 门进行保密审查,10、向中国知识产权局提出国际申请的有关规定 （中国专利法第十九条.第二十条的适用）,一、国际阶段,（二）受理局的程序,（1）受理局收到国际申请之日为国际申请日,但必须 符合以下条件（条约第11条）: 申请人具有提出国际申请的资格； 使用规定语言； 提出国际申请的意图； 写明申请人姓名； 一份说明书； 一份权利要求书。 由受理局确定的国际申请日在所指定的国家中具 有正规国家申请的效力,
