供应商管理办法2015

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1、 第 1 页/第 21 页供应商管理办法1. 总则1.1. 目的1.1.1. 为了建立科学客观的供应商考察和入库、考核和评价以及淘汰体系，完善并优化供应商信息库，并对供应商资源进行有效的管理，形成合格的供应商群体，从而实现在保证公司集中采购任务顺利完成的同时，达到优化供应商群体、规范和监督采购过程、降低采购成本的目的。1.2. 适用范围1.2.1. 本办法适用于为公司提供工程类和综合类的产品和服务的所有供应商，其中，工程类供应商指具有国家行政认可的专业资质的合格分供方承包并负责实施的分部分项工程，常规的集采材料及工程有：预制管桩、钢材、EPS 线条、门窗工程、入户门及防火门工程、栏杆工程、涂料

2、工程、外墙砖工程、屋面系统工程、电梯工程、保温工程、防水工程等专业分包工程；综合类供应商包括媒体类、活动类、服务类、物料类供应商等；1.3. 管理职责1.3.1. 集采平台 负责制定公司供应商管理办法； 负责建立公司供应商库，并对其实行动态管理，及时提供给公司各项目； 负责新增供应商的考察和入库工作； 负责供应商的日常维护和年度维护； 负责组织、进行供应商考核。1.3.2. 产品中心 参与新增供应商的考察工作； 负责对供应商进行考核工作。 第 2 页/第 21 页1.3.3. 工程管理部 参与新增供应商的考察工作； 负责对供应商进行考核工作。1.3.4. 使用公司（部门） 负责对供应商履约过程

3、进行管理； 负责跟踪、统计供应商供货、服务质量情况； 及时反馈供应商的履约、合作情况； 负责对供应商进行考核工作。2. 供应商的考察和入库2.1. 供应商资格条件和入库流程2.1.1. 合格供应商应具备以下基本资格条件： 具有独立承担民事责任的能力； 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度； 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力； 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录； 在经营活动中没有违法记录； 符合相关法律、法规规定的其他条件。2.1.2. 相关公司（部门）均可向集采平台推荐供应商，并填写供应商推荐表（附件 1） ，交集采平台和使用公司（部门）审核，明确考察和入库意见。2.1.3. 供

4、应商向集采平台自荐的，集采平台经办人根据供应商资质、规模、能力、业绩、库内同类供应商数量等实际情况明确是否填写供应商推荐表 ，交集采平台和使用公司（部门）审核，明确考察和入库意见。2.2. 供应商考察2.2.1. 根据供应商推荐表意见，集采平台、使用公司（部门）和相应部门 第 3 页/第 21 页可以对拟入库供应商开展实地考察调研。2.2.2. 考察小组由集采平台、使用公司（部门）和相应部门等相关人员组成；2.2.3. 考察范围包括企业资质、规模、能力、专业技术、财务状况、业绩等方面，考查小组应对考察情况进行说明并编制考察材料（附件 2） ，分析给出综合建议，明确是否具备入库资格，考察材料由所

5、有参与考察人员签字确认。2.3. 供应商入库材料2.3.1. 具备入库资格的供应商应如实填写供应商入库信息表 （附件 3） ，并按供应商资格审查材料一览表 （附件 4）的要求提供相关审查材料，审查材料包括但不限于下列资料： 企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证及其有关资信证明； 机构的设置，法人代表及主要技术、管理人员简况； 机构的简介、业务规范、工作程序及内部管理制度； 业务经营情况及业绩工程证明； 财务报告； 承担所采购物资供应、工程和服务的能力分析； 特约经销、专营或一级代理授权书文件等有关资格证明文件； 法人授权委托证明书 （附件 5） ； 其他应提交的材料。【以上入库资料均应

6、加盖供应商公章，并提供纸质版和电子版，由集采平台留存保管】2.4. 其他要求2.4.1. 供应商类型应尽量全面，每种类型的供应商数量应合理、可控，避免过分依赖个别供应商，降低风险。2.4.2. 集采平台应优先收集原材料生产厂商或自有资源供应商，但因下列原因不能收集的，方可收集分销商、集成商、实施商、服务商： 第 4 页/第 21 页a） 生产厂商的销售方式为销售代理或分销制；b） 生产厂商在区域、行业有独家或指定的代理；c） 物资、服务来自两个以上不同的生产厂商或需要组装、集成的；d） 项目中服务和实施的工作量比例高，技术含量高，需由服务商提供系统服务。2.4.3. 集采平台应定期向公司招标采

7、购会汇报供应商库情况。2.4.4. 如遇紧急、特殊采购事项，可以选用供应商库以外的供应商，但该供应商应具有法人资格及履约能力并经公司招标采购会同意后先行采购，再按本管理办法进行审核、入库等流程。3. 供应商的维护和考核3.1. 供应商日常维护3.1.1. 供应商工商变更、注销或其它资质发生变化时，供应商应主动尽快将变化内容资料提交至集采平台备案，或集采平台或使用公司（部门）应在知悉后通知供应商在 10 个工作日内将变化内容提交至集采平台备案。3.1.2. 经供应商法人授权的联系人发生变更时，供应商须重新出具法人授权委托证明书，并及时通知集采平台并备案。3.2. 供应商年度维护3.2.1. 集采

8、平台根据实际需要对供应商库内 1 年未曾合作的供应商组织年度维护，年度维护审核合格的供应商继续保留库内，供应商注销的、供应商无法继续承接项目的或被市场淘汰出局的、对公司各项目基本无使用价值的等等供应商应清理出库外，以保证库内供应商信息的准确性及有效性。3.2.2. 每年的供应商年度维护工作原则上随同供应商年度考核工作一同进行。3.2.3. 年度维护内容：a） 经过年检的当年营业执照复印件；b） 专业资质文件或授权证明文件； 第 5 页/第 21 页c） 如发生法人代表或股权等重大情况变更时，供应商需提交说明文件及提供相应材料；d） 以上年检资料需加盖供应商公章。3.3. 供应商上半年/年度考核

9、3.3.1. 供应商上半年/年度考核的范围为库内各使用公司（部门）在本年度有过合作或正在合作供应商。3.3.2. 年内未合作过的供应商则执行年度维护流程。未经年度维护以及考核结果为 D 级的供应商，除特殊情况外，不得直接与其合作。3.3.3. 考核流程a） 工程类供应商考核由集采平台每年 12 月上旬组织各相关公司（部门）进行一次，综合类供应商考核由集采平台每年 6 月上旬和 12 月上旬组织各相关公司（部门）进行两次，参与考核人员应客观、公正，不得带有个人感情因素。b） 考核人员按XXXX 年年度供应商（工程类）考核评价表 （附件 6）或XXXX 年上半年/年度供应商（综合类）考核评价表 （

10、附件 7）要求进行考核打分后提交至集采平台，由集采平台统计并核定考核结果，报公司招标采购会审批，审批通过后，集采平台根据考核结果更新供应商库、淘汰不合格供应商。c） 考核等级划分：上半年/年度考核得分的满分为 100 分，根据各相关公司（部门）考核结果的平均情况将供应商划分为 A、B、C、D 四个等级，分别为优秀、良好、合格、不合格供应商。考核评分级别及相应级别处理如下表所示：分值 级别 上半年考核级别处理原则 年度考核级别处理原则X90 A 级（优秀）同等条件下需求优先选择、结算优先处理同等条件下需求优先选择、结算优先处理，连续三年 A 级供应商可成为长期战略合作伙伴90X80 B 级（良好

11、） 采购策略维持不变采购策略维持不变，要求其对不足部分进行说明并整改，后期合作重点考核 第 6 页/第 21 页80X70 C 级（合格）要求其对不足部分进行说明并整改，后期合作重点考核酌情减少合作项目，要求其对不足部分进行说明并整改，根据其整改措施和结果决定是否继续正常采购X70 D 级（不合格）酌情减少合作项目，要求其对不足部分进行说明并整改，根据其整改措施和结果决定是否继续正常采购除特殊情况外，该供应商从供应商库中删除，终止合作关系，两年内不得重新入库3.4. 供应商违规与处罚3.4.1. 供应商在投标或询价过程、合同履行过程若中不得出现以下的违规行为：a） 提供虚假资格材料以获取合格供

12、应商资格的；b） 为达到不正当目的，相互恶意串通的；c） 与我公司工作人员勾结或向其行贿红包、礼金、购物卡、有价证券、贵重物品、感谢费和好处费等违规利益的；d） 投标或询价截止期过后，中途无故撤销报价的；e） 中标后无正当理由拒与使用公司（部门）签订合同的；f） 擅自把中标项目或合同进行转让、转包与分包的；g） 拖延交工、交货日期，延缓执行合同期限的；h） 擅自变更或终止合同的；i） 擅自降低标的功能标准，或改变功能结构的，使采购原有的功能得不到保证的；j） 提供虚假进度、验收报告，给公司造成重大经济损失或影响的；k） 产品存在质量问题、数量有误，规格错误的；l） 不按合同或协议履行售后服务的

13、；m） 价格与合约承诺不符的；n） 违反国家法律、法规和规章的。 第 7 页/第 21 页3.4.2. 供应商出现上述违规行为并由此造成重大安全事件、或重大环境事故、或重大财产损失、或人身伤亡、或影响公司项目重大进度节点的、或对公司声誉造成重大影响的，经核查属实，直接从供应商库中删除，纳入供应商“黑名单” ，禁止参加公司内的采购活动，给使用公司（部门）或其他供应商造成损失的，依法承担赔偿责任，对构成犯罪行为的，还要依法追究其刑事责任。4. 附则4.1. 本办法自 2016 年 1 月 1 日生效4.2. 本办法由集采平台负责解释。附件 1：供应商推荐表附件 2：供应商考察表附件 3：供应商入库

14、信息表附件 4：供应商资格审查材料一览表附件 5：法人授权证明委托书附件 6：XXXX 年年度供应商（工程类）考核评价表附件 7：XXXX 年上半年/年度供应商（综合类）考核评价表 第 8 页/第 21 页附件 1供应商推荐表推荐公司（部门）： 填写日期： 年 月 日公司名称 成立时间公司地址 传真号码工商注册号 注册资金法定代表人 联系电话 电子邮箱联系人 联系电话 电子邮箱主营：营业范围兼营：公司简介行业资质名称 时间 发包方 合同金额主要业绩集采平台审核相关证照和业绩意见：使用公司（部门）审核其履约能力：集采平台负责人意见： 第 9 页/第 21 页集采平台分管领导意见： 第 10 页/

15、第 21 页附件 2供应商考察表公司名称 成立时间公司地址 传真号码工商注册号 注册资金公司规模 公司网址法定代表人 联系电话 电子邮箱联系人 联系电话 电子邮箱考察项目 考察内容 考察结果 备注公司简介 公司证照、营业范围、机构设置等公司规模 雇员人数、公司（厂房）面积、资产数量等公司管理 工作程序、规章制度等技术力量 技术设备、人员数量、资质情况等产品质量 产品（服务）质量财务状况 财务报告公司业绩 业绩合同、证书等其他 其他考察照片：考察综合意见： 第 11 页/第 21 页考察人员签字： 考察日期：注：1、该表可根据供应商的类型做相应调整，可增加附页，或调整为考察报告。2、考察项目原则上从公司规模、公司管理、技术力量、产品质量、财务状况、公司业绩、其他等方面进行考察，具体可根据供应商类型对考察内容有所侧重或调整，并注明考察结果。3、考察表应有考察照片等资料，并由所有参与考察人员签字确认。 第 12 页/第 21 页附件 3供应商入库信息表公司名称 成立时间公司地址 传真号码工商注册号 注册资金公司面积 公司网址法定代表人 联系电话 电子邮箱联系人 联系电话 电子邮箱主营营业范围兼营雇员人数 总人数： 技术（资质）人数： 管理人员： 其他：拥有设备拥有资质体系认证 质量体系认证 健康安全体系认证 环境管理体系认证 安全生产许可补充说明注：1.本表格