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1、纠正和预防控制程序（CX15）1 目的预防并及时纠正管理体系运行过程中的不合格或不符合，查明不合格的原因和潜在的原因，并对其采取纠正和预防措施，防止不合格或不符合重复发生，确保质量、职业健康安全、环境管理体系保持正常有效运行，持续提高管理水平。2 适用范围本程序适用于有限公司所有在建工程项目及管理体系覆盖的单位和部门。3 术语和定义本程序引用集团公司管理手册中的术语和定义。4 职责4.1 安全质量管理科是本程序主管部门，负责本程序的编制、修订，负责组织采取纠正和预防措施的制定和实施。4.2 贯标办公室负责管理体系运行中采取的纠正和预防措施的制定与实施；4.3 管理者代表负责管理体系运行中纠正和
2、预防措施的审批；4.4 施工技术科参与组织事故纠正和预防措施的制定和实施。4.5 设备运输物资科负责对所购物资、设备采取的纠正和预防措施进行检查。纠正和预防控制程序4.6 有限公司、项目管理部、项目部相关职能部门负责本部门所采取的纠正和预防措施的实施。4.7 项目管理部、项目部具体落实对不合格品和不合格项的纠正，确保纠正和预防措施得到落实。5 工作程序5.1 纠正措施的对象和现象以下情况应考虑采取纠正措施：a）内、外审发现 的不符合 项和管理评审认为应采取纠正措施的不符合项；b）各部门、各单位检查工程项目及其施工过程所发现的不合格品/不符合项；c）各 单 位、各部 门在日常管理中 发现的不符合
3、。5.2 纠正措施的分级管理5.2.1 大事故及以上的等级事故由有限公司安全质量管理科负责制定纠正措施，并监督实施情况。5.2.2 一般事故由项目管理部、项目部制定纠正措施，项目部具体实施，安全质量管理科监督实施情况。5.2.3 不合格、不符合项由项目部制定纠正措施，本级安质部门实施验证。5.3 收集不合格信息5.3.1 分类不合格信息按与产品质量、职业健康安全、环境有关的及与管理体系运行有关的进行分类，分为：纠正和预防控制程序a）施工中的质量不合格品，安全、 环境不合格因素；b）管理体系运行中不合格项。5.3.2 收集a）有限公司各职能部 门，负责本部门本系统不合格信息收集工作；b）项目管理
4、部、项目部收集所属工程项目的不合格信息，逐级上报主管部门；c）有限公司所属各单 位的各相关职能部门负责收集汇总本部门本系统不合格信息，每年汇总一次，并对口上报公司各职能部门。5.4 分析不合格产生原因，制定纠正措施5.4.1 不合格项的纠正措施a）项 目管理部、项目部在每次管理体系审核后，及时组织有关人员，依据不合格项的分布及内容，分析不合格产生的原因，提出消除原因防止再次发生的纠正措施，并对纠正措施实施的有效性进行验证，做好分析记录。b）有限公司机关、项目管理部、项目部有关部门对出现的不合格项，由要素（或程序）主管部门分析产生的原因，提出消除原因的纠正措施建议，经贯标主管部门审核后，交管理者
5、代表（负责人）批准，由主管部门组织实施。5.4.2 不合格品的纠正措施5.4.2.1 项目管理部、项目部针对收集到的不合格信息，组织召开评价会，对不需要采取纠正措施的不合格按不合格品进行处置；需要制定纠正措施的，填写纠正和预防措施验证检查记录，组织下属单纠正和预防控制程序位实施，必要时，并对其有效性进行验证。5.4.2.2 发生质量、职业健康安全、环境事故，项目管理部、项目部安全质量管理部门应及时向本级项目经理报告，由其主持相关职能部门参加调查分析不合格原因，制订消除原因防止再次发生的纠正措施，填发纠正和预防措施验证检查记录，通知发生单位组织实施。并将全部情况以文件形式报告有限公司安全质量管理
6、科，安全质量管理科应将情况向总经理、管理者代表报告，并作为记录保存。5.5 预防措施5.5.1 在体系运行过程中，有限公司、项目管理部、项目部安全质量管理部门应以不合格信息汇总表、 危险源清单、 环境因素清单、纠正和预防措施验证检查记录等相关记录为依据，每年一次组织相关职能部门分析潜在的、有共性的不合格因素，制订相应的预防措施，由有限公司分管领导审批后发出预防措施，通知下属有关单位组织实施。如引起体系文件变更，由本程序主管部门负责此项工作。5.5.2 不合格的预防措施，各级每年进行一次预防措施的制订，根据不合格信息汇总表、 重要危险源清单、 重要环境因素清单、纠正和预防措施验证检查记录以及对过
7、程的质量、安全、环境检查、质量检验评定、让步接收、业主意见等记录，从物资的使用、检验和试验手段、技术文件的完整性和有效性、过程控制以及设备能力等方面分析潜在的不合格原因，制订相应的预防措施。5.5.2.1 项目管理部、项目部安质部门负责制订预防措施，经项目总工程师审批，发出预防措施，通知有关单位实施。5.6 实施与验证纠正和预防控制程序纠正和预防控制程序5.6.1 预防措施发出后，有关单位应立即组织实施，期限一般为20 天，为了确认措施已经实施，各相关部门按其职责进行检验监督验证，并将验证情况填入纠正和预防措施验证检查记录表中。5.6.2 在实施预防措施时，如果措施与实际情况不符合，实施单位应
8、及时向原制订部门报告，并由原制订部门负责重新修订措施，经原审批人审批后再实施。5.6.3 在预防措施的实施中，对较长时间才能体现效果的，可留作观察项，由相关部门，按其职能确定检查时间，结果由跟踪检查及验证人员作记录。5.6.4 在实施过程中，发现不合格或收到业主的意见后，为保证业主利益，防止事故延伸，应立即停止作业。项目负责人、总工程师应及时进行现场调查，召集有关人员进行纠正，由质检人员监督检查措施落实情况。5.7 预防措施的实施评审5.7.1 预防措施在实施之前应先通过风险评价，防止由于预防措施的实施带来新的风险。5.7.2 安全质量管理科负责预防措施实施与验证，由贯标主管部门分别写出措施实
9、施结果评审报告，作为管理评审的一般依据，交管理评审会议。5.7.3 经管理评审，措施达到预期目的，贯标主管部门应写入评审记录，必要时可将相应措施纳入有关程序文件。5.7.4 措施未达到预期目的，管理者代表应责成相关职能部门结合执行情况重新制订预防措施，并由原批准人审批后再发出预防措施，重新实施。5.8 文件的更改5.8.1 经实施有效的纠正措施，必要时可纳入相应的作业指导书中。5.8.2 经实施有效的预防措施，必要时纳入相应的程序文件中。6 相关文件6.1 集团公司工程质量管理办法6.2 集团公司安全生产管理办法7 记录7.1不合格信息汇总表 ZT1901CX15（01）7.2纠正和预防措施验
10、证检查记录 ZT1901CX15（02）7.3安全质量环境监察通知书 ZT1901CX15（03）不 合 格 信 息 汇 总 表纠正和预防控制程序汇总单位： 汇总人： ZT1901CX15（01）序号 分类 同类不合格信息内容汇总 信息来源 日期纠 正 和 预 防 措 施 验 证 检 查 记 录ZT1901CX15（02）填表人： 审批人：项目名称 措施编号制定措施单位 检查时间问题综述；原因分析：纠正措施：预防措施：限期整改时间 下达机构验证结果：跟踪负责人：年 月 日中铁十九局集团有限公司安 全 质 量 环 境 监 察 通 知书安质监字 第 号： 经检查发现你单位存在下列安全/质量/环境问题，要求你们必须在 日内整改完毕，并将整改情况及时上报填发单位。ZT1901CX15（03）第一联：填发单位存根 年 月 日问题综述监察单位： 监察人： （签章）原因分析及整改措施 制订人： （签章）整改情况 整改负责人： （签章）验证结果 验证单位负责人： （签章） 验证执行人： （签章）
