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1、我国发明专利审查周期的影响因素探析 卢娣 华中科技大学管理学院 摘 要： 当前, 在专利申请量激增和技术快速更新的背景下, 包括我国在内的全球主要国家的专利系统均面临日益严重的审查积压挑战。本文以 2003 年我国发明专利申请数据为分析样本, 利用生存分析的方法, 对我国发明专利审查周期的影响因素进行了分析。分析发现, IPC 分类数、专利引文数、申请来源国是影响我国发明专利审查周期的保护因素, 而权利要求数是危险因素。为此, 本文提出可以通过设定准确界定 IPC 分类的义务、提高引文标准、提高权利要求附加费标准、实现差异化的政治倾向等措施缓解审查积压, 提高我国专利授权系统的运行绩效。关键词
2、： 专利审查周期; 生存分析; 专利申请; 政治倾向; 作者简介：卢娣 (1980-) , 女 (汉) , 湖南信阳人, 华中科技大学管理学院博士研究生, 研究方向:技术创新与知识产权。收稿日期：2016-11-29基金：国家自然科学基金面上项目 (项目编号:71473095, 项目名称:基于审查时滞控制的专利授权机制优化研究, 起止时间:2015.012018.12) An analysis of the influencing factors of Chinas invention patent examination periodLu Di School of Management, H
3、uazhong University of Science and Technology; Abstract： In the background of rapid growth of patent application and technology innovation, the patent systems of most countries, including China, are facing increasingly serious challenges of patent grant delay. This paper has analyzed the influencing
4、factors of Chinas invention patent examination period by using the method of survival analysis and Chinas invention patent data in 2003, and discovered that the protection factors affecting time-lag of Chinas invention patent grant include the number of IPC, the number of patent citation and origin
5、country of patent application, while the number of patent claim is a hazard factor.Therefore, this paper has proposed many measurements, for example, to define exactly the duty of IPC classification through setup, to raise the level of citation, to increase additional fee of the claims and to implem
6、ent differentiated political propensity, thus improving the performance of Chinas patent examination system.Keyword： patent examination period; survival analysis; patent application; political propensity; Received： 2016-11-291 引言发明专利审查周期是指从提交发明专利申请到获得审查结果需要等待的时间。近年来, 随着经济的发展和技术的进步, 受各种复杂因素推动的发明专利申请量
7、的持续性增长使得各专利局均面临着日益严重的审查积压问题。据 2015 年12 月世界知识产权组织发布的世界知识产权指标报告显示, 截止 2015 年12 月全球至少有 570 万件发明专利申请处于积压状态。作为新兴的市场经济国家, 近年来我国专利局受理的发明专利申请量以高于专利审结量的趋势持续性增长, 截至 2015 年底, 我国发明专利待审案的积压已达 100 多万件。这说明我国专利局面临的发明专利审查积压问题日益严重, 随着基数的增大, 据国家知识产权局预测, 我国专利局的发明专利审查积压量将在未来几年保持增长趋势。伴随着专利审查积压的加重, 各专利局开始担忧由此给专利系统带来的负担及可能
8、的专利审查周期延长的危害。从理论上分析, 专利权是一种技术使用的排他权, 专利申请人及市场其他竞争者的市场和研发安排依赖于专利局的审查结果。当发明专利审查周期过长, 必然会影响利益各方的市场预期。Amitrajeet and Gregory1的研究就发现发明专利申请者故意拖延专利审查周期的主要目的是降低竞争对手的可预期性, 从而阻碍竞争者进入。同时, Regibeau and Rockett2通过构建模型对美国转基因食品行业的专利数据进行了分析, 发现专利审查周期延迟的效应受发明重要性的影响, 对价值较高的发明专利, 审查周期越长, 专利申请人等待实施专利技术的延后时间越长, 也会越减少其研发
9、投入的收回, 从而减损社会福利。因此, 当专利审查周期被滥用时, 可能会扭曲或者减损专利系统激励技术创新投入的功能。同时, 也有学者对专利审查周期的影响因素进行过研究, 但由于采用的样本和方法的不一样, 并没有得出统一的结论。如就专利申请的来源国是否是专利审查周期影响因素的研究, John and Mark3研究后认为美国专利商标局并没有对来自于外国的专利申请更延迟审查, 而 Xie and Giles4却认为美国专利商标局存在保护主义, 加快了本国专利申请人的授权。目前, 我国也有学者构建理论模型对专利审查周期延长的危害进行了分析, 发现专利审查周期延长对高质量的发明专利申请产生了抑制效应5
10、, 但还未有学者从生存分析的角度对我国发明专利审查周期的影响因素进行过相关的实证研究。那么, 在我国专利系统积压严重, 面临的审查周期延迟风险越来越大的情况下, 有必要厘清影响我国发明专利审查周期的因素, 并将这些因素作为改进专利审查周期延迟问题的政策作用点, 揭示其中的政策含义。本文基于此, 利用我国的专利数据, 以生存分析方法作为分析工具, 对可能影响我国发明专利审查周期的因素进行实证分析, 并基于分析结论提出相应的政策建议。在本文余下的结构安排中, 第二部分对研究变量进行说明, 第三部分对数据来源、样本选取进行说明, 并对数据进行初步的描述性统计。第四部分对用到的生存分析模型进行说明,
11、并对数据分析结果进行分析。第五部分对研究进行总结, 提出政策建议。2 研究变量基于本文研究的需要, 在数据资源中选取了审查周期、权利要求数、专利引文数、专利被引数、专利分类数、专利申请来源国等项目作为本文研究的变量。结合本文研究的目的, 下面对这些变量分别进行解释。(1) 审查周期。在本文的研究中, 审查周期是指专利申请日至专利审查结果日的持续时间, 两者之差即为审查周期, 这个变量是本文计算和分析的因变量。(2) 权利要求数。专利权利要求界定了专利权的范围, 反映了发明的本质特征。从经济的角度来看, 权利要求数不仅反映了专利的价值, 每多增加一项权利要求, 就降低了侵权认定的难度, 而且,
12、权利要求数也反映了专利文献所载发明的复杂度, 当权利要求数较多时, 这些权利要求所要表述的技术方案的技术复杂度也较高。同时, 按一般的理解, 由于审查者需要对每一项权利要求所表述的技术方案是否具有专利性进行评价, 因此, 权利要求的多少可能会影响审查者审查一项专利申请的时间。需要注意的是, 本文研究所采集的权利要求数以申请文本记载的权利要求数为准, 虽然, 专利申请文本在审查过程中可能会要求修改或者减少权利要求数, 但本文研究的目的是评价专利审查的过程, 因此, 申请文本中的每一项权利要求, 即使是在随后的审查过程中被否定而从授权文本中删除的权利要求, 依然是专利审查的对象, 需要耗费专利审查
13、周期。(3) 专利引文数。专利引文数据是专利申请过程中产生的一种具有较高应用价值的数据, 对授权的专利而言, 它反映了该专利依赖的技术基础, 也反映了技术发展的历程;对驳回的专利申请而言, 它反映了是该专利申请缺乏新颖性或创造性的证据。一般来说, 专利引文数据是将现有技术中能证明该专利申请是否具有专利性的最接近文件挑选出来, 在国家知识产权局专利检索与服务系统中公布的引文数据即是这些最接近现有技术。专利引文数主要反映了专利审查员证明该专利的难度, 一般来说, 越是复杂的技术, 专利性越是难以判断, 往往需要越多的引文数据结合起来进行证明。(4) 专利被引数。专利申请文件公布后, 即成为现有技术
14、的一部分, 也就可能被该专利申请公布后的其他专利申请所引用。同样的, 专利申请的被引用, 作为与在后专利申请最接近的现有技术, 可能是被用来证明在后专利申请不具备专利性, 也可能是用来证明在后专利申请具备专利性, 但无论是何种情况的被引用, 都反映了该专利申请在技术发展中所处的位置。一般来说, 如果被在后的专利申请引用的多, 说明该技术属于技术发展中较为重要的专利, 因此, 很多学者将专利被引数作为衡量专利价值的指标之一。在本文的研究中, 统计了每项专利截至到 2016 年 5 月被引用的数据, 虽然无法观察到 2016 年 5 月以后被引用的情况, 但从技术发展的角度来看, 超过 10 年的
15、观察期已经足以从被引用率的角度证明某项专利的价值。(5) IPC 分类数。本文所指的 IPC 分类是指根据 1971 年签订的国际专利分类拉斯特拉斯堡协定编织的国际专利分类表 (IPC 分类) 进行的分类, 它是目前惟一国际通用的专利文献分类和检索工具。每一件专利申请文件或专利授权文件的著录项目部分都记载了该文件所载技术方案的 IPC 分类位置, 根据IPC 分类位置, 可以很方便地进行检索。通常来说, 由于技术方案本身可能具有多个不同的技术功能或技术应用领域, 因此可能涉及到不同的 IPC 分类位置。因此, 一件专利文件可能被分到若干 IPC 分类位置上, IPC 分类数喻示了该专利的技术复
16、杂程度。需要注意的是, 对非删失数据, 本文研究采集的 IPC 分类数以授权文件著录项目公布的为准, 主要原因在于申请文件中给出的 IPC 分类位置是申请人根据发明人对技术的理解而确定的, 往往不一定准确, 在随后的授权文本中经常由审查员重新进行修订, 审查员修订后的 IPC 分类具有较高的准确度。(6) 申请来源国。专利申请来源国是指专利申请人所属的国别, 可以分为来源于本国的专利申请和来源于外国的专利申请。本文对来源于本国或外国的专利申请所耗费的审查周期进行分析, 探究国别因素是否是影响专利审查周期的因素之一。在本文的实证分析部分, 将来源国作为虚拟变量分别表示来源于本国和来源于外国的中国专利申请。3 数据及描述性统计3.1 数据来源与样本选取本文研究的数据来源于国家知识产权局专利检索与服务系统。该系统的网址为http:/www.pss-。选择该数据库的主要原因在于以下几点。第一, 该数据库拥有目前国内最完整、最丰富的专利文献数据资源, 截至 2011 年底, 该系
