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1、大数据技术在专利中的分析及建议 卢知白 中国信息通信研究院泰尔终端实验室 摘 要： 使用佰腾网和 SooPAT 数据库分别对国内和国外有关于大数据的专利进行检索, 通过对两者专利申请量趋势、申请人区域分布、专利法律状态构成等进行统计比较, 分析大数据技术的发展研究现状, 预测大数据技术未来的发展, 对中国大数据技术发展战略提出建议。关键词： 大数据技术; 专利分析; 佰腾网; SooPAT; 收稿日期：2017-02-28Analysis and suggestion of big data technology in patentLU Zhibai Abstract： According t
2、o the Chinese patent database of Bai Ten web and the world patent searchable database of Soo PAT, the paper analyzes the trend of patent application quantity of China and some other countries in the world, the distribution of the applicants, patents legal status, and statistical comparison under the
3、 patent classification by IPC, draws conclusions about the big data technology status and its future development, and gives suggestions on the development strategy of big data technology in China.Keyword： big data; patent analysis; SooPAT; Received： 2017-02-281 引言以社交网络、物联网、云计算等技术为代表的一批信息技术在当下快速发展。终端
4、设备越来越普及, 应用范围越来越广, 产生了大量非结构化的数据。这导致传统的数据存储、分析技术面临新的挑战, 在此环境下业内提出大数据的概念。大数据技术是指从大量的、不完全的、有噪声的、随机的各类数据中快速获取有价值信息的方法。大数据应用领域广泛, 例如医院信息系统、交通信息系统、农业信息系统、传感设备网络数据采集、社交网络数据分析、基因组学、大型的电子商务服务器等。大数据本身是一种社会资源, 随着技术的进步, 人们对大数据所隐含的巨大经济和社会价值引起了关注。通过数据发掘、筛查、分析技术, 使用方可从中获取自身所需的信息以达成了解用户情况、帮助决策、提升竞争力、提供优质服务等目的, 为社会发
5、展注入新鲜的、前所未有的力量。在国际上, 大数据技术已经形成了全体动员的格局。国内大数据的发展也正如火如荼, 本文从专利情报分析的角度, 研究了国内外大数据技术发展现状, 预测了大数据技术的发展趋势, 为中国大数据技术发展战略提出了建议。2 专利分析及数据检索专利是赋予某项发明创造的生产者受保护的独享权益。同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其他信息载体上的时间平均早 12 年, 而专利分析则是从专利中获取有价值信息的途径。所以, 专利与专利分析技术已经成为当今最先进技术的来源, 它们为了解当前技术现状以及进一步技术创新提供了重要依据。本文的研究主要借助了佰腾网专利检索系统和 Soo P
6、AT 专利搜索软件数据库。佰腾网建站于 2006 年, 是国家知识产权局认定的“全国知识产权服务品牌机构培育单位”。承担国家级科技项目 5 项, 省级科技项目 8 项。佰腾网作为国内知识经济领域第一门户, 集专利信息应用服务、科技成果转化服务、产学研对接服务、国际技术转移服务为一体, 通过深层次的、个性化的订制服务, 为企业创新提供了全面的解决方案, 且免费供用户使用。Soopat 专利检索引擎数据库包含 99 个国家和地区、超过 8500 万专利文献, 文献历史超过 350 年, 其专利检索速度快、使用便捷。本文通过佰腾网专利检索系统检索了中国大数据技术专利信息, 利用检索式 ti: (大数
7、据) 和 ab: (大数据) ;利用 Soo PAT新世界检索了世界大数据技术专利信息, 利用检索式为 MC: (大数据) 和 ZY: (大数据) 。本文采用的检索方式较为严格, 是对关于大数据的相关技术检索的最小值, 确保了所检索内容一定是涉及大数据概念的, 无法保证检索出所有相关的数据, 因为大数据作为一种数据集合的新兴概念, 其涵盖范围十分广泛, 同时大数据技术是建立在数据挖掘等已有技术基础上, 无法对专利技术进行明确的界定。除此之外, 专利公布过程中, 不可避免地存在数据库更新延迟等问题, 难以保证所检索数据的完整性。本文在综合考虑大数据概念出现时间以及相关技术的基础上对数据进行检索筛
8、选, 具有一定的代表性, 能反映出国内外大数据相关技术的发展和现状。3 中国大数据技术专利分析3.1 中国大数据技术发展趋势在佰腾专利检索系统中利用检索式 ti (大数据) 和 ab (大数据) 在中国专利库中对发明专利、实用新型、外观设计进行检索, 共检索到专利 2165 件, 其中发明专利 1973 件, 实用新型 185 件, 外观设计 7 件。发明专利数量占总专利数量的 91%以上, 充分说明目前涉及大数据的相关技术具有相当的新颖性、创造性和实用性, 在技术发展的过程中能起到十分重要的作用。中国大数据技术专利数量统计如图 1 所示。中国大数据技术发展可分为 3 个阶段, 第一个阶段是在
9、 20022004 年, 这是大数据技术发展的萌芽期。2002 年出现了第一件专利, 并且申请人来自国外。此时, 中国大数据技术的研究还未真正展开;第二个阶段是 20052011 年, 属于大数据技术发展的初始起步期。专利申请量呈现缓慢增长的趋势, 知识发现和数据挖掘技术研究在国内逐渐展开;第三部分从 2012 年开始, 专利申请量呈现急速增长的趋势。其中 2012、2013、2014 年连续 3 年的年增长率都超过了300%, 2013 年的年增长率高达 364%。这说明大数据技术进入发展上升期。2012年 6 月 9 日, 中国计算机学会常务理事会决定成立大数据专家委员会, 推动了中国大数
10、据技术的研究与发展。2013 年被称为大数据元年, 象征着大数据技术将在全社会得到推广。3.2 专利法律状态构成在一个专利的生命周期里, 状态属性是随着时间改变的。状态属性就是确保专利受到知识产权保护法保护的法律状态。在佰腾专利检索系统检索得到的专利中, 法律状态主要包括:实质审查、有效专利、公开发明、失效专利、权利转移、著录变更等。实质审查指对发明内容做出具体审查过程, 以确定该专利是否可以授权;有效专利是指专利申请被授权后, 仍处于有效的状态;公开发明是指发明专利在初步审查合格之后, 初始文本公开, 这时候还没有授权;失效专利泛指申请专利最终未获得批准、已获得授权但又被宣告无效或因法律规定
11、的各种原因而失去专利权、不再受专利法律保护的专利;权利转移是指专利权利的所有者因为权属纠纷、转让或者赠与等原因进行的权利变更;著录变更是指专利的申请号、申请日、发明创造名称、分类号、优先权事项等专利的基本信息发生改变。如表 1 所示, 在 2165 件专利中, 实质审查数量占了总量的 70%, 优势明显, 这表明该领域正处于起步阶段, 技术创新比较热门, 专利的新颖性独创性较高, 主要以发明专利为主。有效专利和公开发明件数分别为 304 和 286 件, 说明已有发明技术专利还相对较少, 该领域仍具有较大的发展潜力。失效专利 55 件, 表明在申请专利的过程中应该提高操作的规范性, 提升专利授
12、权的效率, 同时失效专利因过期失效就变成一种免费共享的社会公共资源, 应得到重视和充分的利用。表 1 专利法律状态及其数量 下载原表 3.3 专利申请人区域分布及申请人数量趋势据检索的数据分析, 大数据专利申请人分布在全国 10 个省份, 其中主要城市分布及专利数量如图 2 所示。申请量的城市排序依次为:北京、广东、四川、江苏、山东、上海、浙江、安徽、湖北、重庆。其中北京以申请量 388 件位于榜首, 占总量的 18%。大数据专利申请人数量排序体现了北京、广东等中国经济综合实力较强的省份在科技发展上的领导地位, 同时中国东部城市普遍比西部城市有更好的技术成果。四川省近几年在大数据专利方面的发展
13、较大。图 1 中国大数据技术专利数量统计 下载原图图 2 中国大数据专利申请人区域分布 下载原图申请人数量与专利数量存在正相关关系, 正如申请人数量增多表明, 大数据技术将要广泛出现在更多领域。3.4 中国专利申请人排行榜如图 3 所示, 主要的申请人中企业占据了前三的位置, 这说明大数据技术已经得到了企业的高度重视。技术研究与实践应用正在紧密结合。随着云计算、大数据、物联网等技术的不断发展, 适时转型的大数据企业有望成为新时代技术的领航者。4 世界大数据技术专利研究4.1 世界大数据技术发展趋势在 Soo PAT 新世界专利搜索中, 除去 2006 年以前的搜索数据, 利用检索式 (MC:
14、(big data) ZY: (big data) ) AND (SQRQ: (2015) OR SQRQ: (2014) OR SQRQ: (2013) OR SQRQ: (2012) OR SQRQ: (2011) OR SQRQ: (2010) OR SQRQ: (2009) OR SQRQ: (2008) OR SQRQ: (2007) OR SQRQ: (2006) ) 进行搜索, 得到该检索式下世界专利数量。可以大致看出世界大数据技术发展也可分为 3 个阶段, 第一阶段为 2008 年以前, 只有少量专利出现, 该技术未得到发展;第二阶段为20082011 年, 专利申请量呈现逐渐
15、递增趋势, 是大数据技术发展的起步期;第三阶段为 2012 年以后, 专利数量呈爆炸式增长。结合中国专利发展趋势不难发现, 2012 年开始, 大数据技术在全球多个国家迅速发展, 这是因为大数据技术前景可观, 得到了各国政府的支持。4.2 专利申请人排行榜对专利数据进行分析, 在排名前 20 的申请人中, 申请人国家主要有美国、中国、日本。其中, 10 个来自美国, 9 个来自中国 (包括 1 个来自中国台湾) , 1 个来自日本, 但是来自日本的 RENESAS ELEC-TRONICS CORP (瑞萨电子公司) 以6 项专利数量排名第一, 充分显示了该企业在大数据技术方面的科研实力。所有
16、申请人中, 有 3 所来自中国的高校, 其余 17 项均为电子技术科技公司, 一方面体现了中国高校对大数据技术领域的重视, 表现了中国高校的科研力量逐步提升;另一方面说明大数据技术得到了全球 IT 类各大软件公司的关注和重视, 大数据技术在提高效率、增强企业竞争力方面能为企业带来可观的经济利益, 大大提升了各大 IT 公司对大数据技术研究的热情。从授权国家来看, 显著分布在美国和中国, 其中美国授权 37 件, 占该部分专利数的 69%。中国授权 17 件, 占该部分专利数的 31%, 这充分体现了美国和中国在大数据技术发展领域的实力及投入, 同时, 日本选择在美国获取专利授权, 说明了日本公司对美国市场的重视, 希望在大数据技术发展最具实力的国家竞争中占领一席之地。图 3 中国大数据专利申请人排行 下载原图5 大数据技术现状总结及对中国的启发根据文中大数据技术专利分析, 可得出以下结论:(1) 在检索所得中国现有的专利数据中, 审查最严格、创造性价值最大的发明专利数量占据了总专利数量的 98%以上, 充分说明目前
