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1、我国社会学期刊论文数据引用行为研究 丁楠 杨柳 丁莹 凌晨 潘有能 浙江大学图书馆 浙江大学公共管理学院信息资源管理系 摘 要： 文章选取社会学研究和中国人口科学2003 2014 年间每年第 1 期刊载的论文为样本, 对其数据引用行为进行统计分析, 研究了我国社会学领域期刊论文的数据引用现状, 比较了不同期刊的数据引用行为, 统计了领域内论文数据引用的频次分布及高数据引用论文的特点。研究发现社会学领域内数据引用行为较多, 引用不规范的情况大量存在。各种年鉴及人口调查资料是社会学研究的主要数据来源, 但其中的不规范引用也相对较多, 而对已发表的论文中数据的引用, 其引用行为通常较为规范。关键词
2、： 数据引用; 社会学; 学术规范; 作者简介：丁楠, 女, 浙江大学图书馆馆员;作者简介：杨柳, 女, 浙江大学公共管理学院信息资源管理系本科生;作者简介：丁莹, 女, 浙江大学公共管理学院信息资源管理系本科生;作者简介：凌晨, 男, 本科生;作者简介：潘有能, 男, 浙江大学公共管理学院信息资源管理系副教授。收稿日期：2014-08-18基金：浙江省哲学社会科学规划项目“社会科学数据引用行为与评价机制研究”(项目编号:13NDJC130YB) Data Citation Behavior in the Journal Papers of Sociology in ChinaAbstract
3、： A sample of articles from“Sociological Studies”and“Chinese Journal of Population Science”during 2003-2012 was selected through systematic sampling method. The data citations in these articles were counted and analyzed. The authors studied the data citation behavior in the journal papers of Sociolo
4、gy in China, and compared the data citation behavior between different journals. The distribution of data citation was analyzed and the top data citing papers are presented with their characteristics. The result showed the data citations in Sociology are frequent, but in which many nonstandard situa
5、tions occurred. All kinds of yearbooks and tabulations on the population census are the major source of data for Sociological studies followed with many non-standard citations. On the other side, data citations from published journal papers are usually more normative.Keyword： data citation; sociolog
6、y; academic norm; Received： 2014-08-181 引言在已有数据的基础上开展研究是科研的基本模式之一, 数据共享是现代科学发展的必然需求1, 而数据引用则是数据共享的成果体现。早在 1982 年, 著名的科学计量学家 Howard D. White 就指出社会科学学者应该在著作中像引用图书或论文一样以规范化的格式引用他们所使用的数据2。然而光阴荏苒, 文献引用虽已发展极为成熟, 其重要性也得到各领域的公认, 但数据引用却始终未受到充分重视。要完善数据引用规范, 并进一步发挥数据引用在科学评价中的作用, 首先要了解当前的数据引用状况。国内外目前关于数据引用行为的研究
7、才刚起步, 且已有研究所选取的样本通常较小, 很难全面、真实地反映各个学科的数据引用现状。从已公开发表的成果来看, Valerie E 选取了 6 种期刊上的 500 篇文献作为样本进行研究, 其样本量相对较大, 经统计后发现只有 14%的文献给出了所使用的数据集的唯一标识, 12%的文献提到了其他要素如数据集作者和数据仓储的名称, 很少有文献将其对数据集的引用纳入到参考文献中3。此外, Hailey M 和 Mark P 从人文科学、社会科学和自然科学三个类别中选取了 44 种期刊进行有关数据引用声明及格式要求的调查, 发现约有一半的期刊给出了数据引用指南, 但经过对其中 65 篇论文进行内
8、容分析后, 发现大部分论文在数据引用方面有较大的缺陷4。国内的相关研究目前还尚为少见, 墨愚曾选取新华文摘2001 至 2003 年间的 60 篇有数据引用行为的经济类论文进行了统计, 发现在这些论文所涉及的所有 281 个 (组) 数据中, 78.15%的数据没有任何实质性出处说明, 从而说明数据引用的问题较为严重, 有学术失范之虞5。需指出的是墨愚的调查以数据 (组) 为单位, 而非以论文为单位, 且研究关注点主要在于数据引用方面的学术规范、编辑责任和出版物质量。从已有研究成果可以看出, 目前的关注点主要在于数据引用是否规范。然而对数据引用行为的研究, 其意义绝不仅限于规范问题, 还能从中
9、发现学科内数据引用的特征, 分析其变化趋势, 从而有助于理清学科发展的脉络。全球领先的信息供应商汤森路透推出的数据引用索引 (Data Citation Index, DCI) 中, 生命科学、物理学的数据占大多数, 社会科学的数据约占五分之一6。而在社会科学中, 社会学 (含人口学) 的数据又是其主要组成部分。这说明数据引用对于社会学研究独特的重要性, 同时也说明在对我国社会科学的数据引用现状进行分析时, 社会学是重要的研究领域。首先, 社会学是一个与数据密切相关的学科, 对该学科的数据引用行为进行分析研究不但有利于提升学科数据引用的规范性, 还可以促进学科研究与发展。另一方面, 大数据时代
10、, 学术研究的主导范式已经转向了以数据为主导的研究范式, 各学科研究要注重对数据的重视, 在这方面, 社会学可以为其他学科提供较好的借鉴。国内外目前尚无针对社会学数据引用行为的相关研究。本文拟对我国社会学期刊的数据引用进行分析研究, 以达到以下目的:了解社会学期刊论文的数据引用现状, 分析该学科数据引用行为的特征及变化趋势, 对现状及特征的产生原因进行探讨, 从而加深对学科的认识;促进该学科数据引用规范的统一和完善, 达到解决数据引用规范问题的目的。2 样本选择与数据搜集、处理本文拟选取社会学研究和中国人口科学两种期刊 20032014 年共 12 年间每年第 1 期刊载的论文为样本, 研究该
11、学科期刊论文的数据引用情况, 共计期刊 24 册, 论文 256 篇。通过期刊网站的稿约可了解二者的基本情况和定位:社会学研究由中国社会科学院社会学研究所主办, 强调以规范的经验研究为基础, 提炼学术思想, 开设的主要栏目有:专题研究、理论方法方法论、学术论文、学术争鸣、学者对谈、社会学笔谈、研究新秀、学术信息等7;中国人口科学则是由中国社会科学院人口与劳动经济研究所主办, 着重刊登具有较高质量的人口及相关领域的研究论文、综述、调查报告, 内容包括:人口理论与政策研究、人口统计、人口与经济、人力资本与劳动经济、社会保障研究、人口与社会、国际人口比较、人口与生态环境、少数民族人口及计划生育理论与
12、实践等8。社会学研究和中国人口科学同为国家社科基金首批资助期刊, 在我国社会学领域内享有较高声誉, 其品质和地位受到公认, 是领域内的顶级期刊, 影响因子排名也居于学科前列。根据这两种期刊栏目设置上的差异, 并结合本研究在数据搜集过程中的体验, 可发现两种期刊在研究方法上有较为明显的定性和定量之别, 社会学研究注重案例研究和理论探讨, 中国人口科学则倾向于采用统计学方法及工具进行数据比较和数据分析, 两者在研究对象、研究方法和风格定位上形成了各自明显的研究特征, 又同时达到国内同领域的最高水平, 因此以此两种期刊作为统计对象, 可有效考察社会学领域的数据引用行为。由于数据引用还没有规范的格式及
13、可靠的自动识别方法, 本研究主要采用人工识别的方式搜集数据并进行归类整理。这种方式虽然耗费时间、精力, 但深入文献内容, 不但能保证数据的准确、可靠, 而且能加深对本领域研究内容的了解, 丰富感性认识, 保证对数据结果分析的有效进行。以往文献计量学论文通常在数据库中大量下载数据, 然后通过数据库提供的分析工具或者自己根据需要进行编程以“瞬间”获得结果, 虽然充分利用了技术的方便快捷, 却缺乏对内容的感性认识, 对分析结果的说明也容易流于数字枚举, 并在阐释结果时可能与事实相距甚远。另一方面, 规避人工处理的主观性负面影响, 保证结果的可靠性, 建立明确、细致的数据处理规范也十分重要。类似于文献
14、引用, 数据引用也包括作者、数据标题、出版机构、出版时间、访问地址等数据, 根据这些数据的完整程度, 本文将引用行为划分为三种:规范引用、部分引用和无引用。在判断引用行为是否属于规范引用时, 将能否根据标注直接而明确地找到原始数据作为指导原则;对于那些标注不完整、未给出精确来源的引用行为, 将其归入部分引用;无引用则是出现引用数据但未给出任何来源信息的引用行为。需注意的是, 对于那些只在参考文献中列出数据来源, 但文中未加标注的引用行为, 由于无法建立所引数据与参考文献之间的关联, 故而归为无引用。此外, 若一个表格或其它形式的数据集, 其引用来源不只一处, 则使用著者标注的数据来源数量作为该
15、数据集的引用次数, 并根据每个来源的元数据标注情况确定引用行为类别。另外, 在一些以数据分析为主体的论文中, 作者往往会在论文开头交代使用数据来源, 但在实证分析时不再一一标注。对于这种情况, 我们以作者注明的数据来源作为数据引用行为。数据引用的识别并非数字识别那么简单, 为减少标引员的判断偏差, 本研究在正式标引前先进行试查, 反复讨论, 补充细节, 完善标准, 对标引员进行培训, 以保证分析结果的可靠性和客观性。在处理过程中, 对各种情况进行仔细判别, 例如:(1) 区分数据引用与事实陈述。在进行事实陈述尤其是背景介绍时, 往往会出现数字, 如提到年份, 此时虽然有数字出现, 但是并非数据
16、引用的范畴。而有时数据引用与事实陈述的界限会比较模糊, 可以以数据是否为表达的中心和主体作为依据。(2) 区分数据引用与数据提供。一些学者进行某些案例分析或者受某机构所托进行针对该机构的某方面调研时, 会在论文中使用一些数据, 但这些数据不是为了印证作者的观点而被引用的数据, 此时, 学者是数据的拥有者, 即提供方, 因此, 此状况下的数据也不属于数据引用范畴。(3) 区分论文与非论文。由于学科性质的影响, 有时期刊会特别邀请相关部门的领导针对某项新政进行政策解析, 此类文章尽管信息量很大, 数据繁多, 但缺乏摘要、关键词等基本要素, 也不具备研究特性, 因此不属于本文的统计行列。3 数据分析3.1 总体数据与分析经数据处理并汇总, 得到本研究中社会学领域数据引用的基本情况 (见表 1) 。可以看出, 本文选用的两种期刊 12 年间第一期共刊登论文 256 篇, 总数据个数达到 1561 之多, 平均每篇文章数据引用超过 6 次, 说明社会学研究对数据的依
