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1、我国大型施工企业技术创新能力现状调查与分析 曹秀兰 韩豫 陆如霞 冯志达 孙昊 江苏大学土木工程与力学学院 江苏大学管理学院 摘 要： 技术创新是施工企业可持续发展的关键所在, 但整体现状尚不理想。选取 19 家代表性企业, 以发明专利为切入点分析大型施工企业的原始创新能力, 以国家级工法为切入点分析大型施工企业的实践创新能力, 并分析我国大型施工企业技术创新存在的问题。研究表明, 我国大型施工企业整体技术创新能力呈上升趋势, 但原始创新成果转化率较低, 实践创新能力有待进一步提高。关键词： 施工企业; 技术创新; 发明专利; 国家级工法; 作者简介：曹秀兰, 女, 生于 1993 年, 江苏
2、盐城人, 硕士研究生, 研究方向:施工安全管理。作者简介：韩豫, 男, 生于 1985 年, 江苏镇江人, 副教授, 博士, 研究方向:施工安全管理、智慧建造。收稿日期：2017-08-12基金：国家自然科学基金 (51408266) Investigation and Analysis of Technological Innovation Capability of Large-scale Construction Enterprises in ChinaCAO Xiulan HAN Yu LU Ruxia FENG Zhida SUN Hao College of Civil Engin
3、eering and Mechanics, Jiangsu University; College of Management, Jiangsu University; Abstract： Technological innovation is the key to the sustainable development of construction enterprises, but the whole situation is not clear.This paper selects 19 representative enterprises, takes invention patent
4、s as entry point to analyze the original innovation ability of large-scale construction enterprises, and takes national grade construction methods as entry point to analyze the practical innovation ability.Then, analyzes the problems existing in the technological innovation of large construction ent
5、erprises in China.The results show that the whole technological innovation capability of large-scale construction enterprises is on the rise, but the transformation rate of the original innovation results is low, and the practical innovation ability needs to be further improved.Keyword： construction
6、 enterprise; technological innovation; invention patent; national grade construction method; Received： 2017-08-121 引言“创新驱动”发展战略背景下, 技术创新作为建筑业转型升级的关键, 是影响施工企业可持续发展的决定性因素。然而, 现阶段我国施工企业技术创新现状尚不理想, 施工企业技术创新能力亟待加强。因此, 有必要对我国施工企业技术创新的现状进行系统地调查与分析, 以期企业全面了解现状, 查明问题, 从而进一步提高企业的技术创新能力。目前, 一些学者已经关注到对施工企业技术创新的
7、重要性并取得一定研究成果。现有施工企技术创新研究成果多采用个案研究法, 集中于应用实践、评价体系、提升对策等方面, 为本研究提供了基础支撑。但是, 现有研究多停留在指标分析层面, 具有一定的局限性, 且缺少足够的调研数据支撑和系统性的对比分析, 导致成果的代表性有待进一步提高。为此, 本文选取了 19 家具有代表性的大型施工企业, 以发明专利及国家级工法的研发量为突破口, 在归类与分析的基础上, 对企业技术创新现状进行系统性分析。2 调查背景与过程施工企业技术创新能力是指企业为保持持续的竞争优势, 结合工程经验与施工重点、难点, 组织整合企业内外部资源进行专利、工法等创新成果研发的能力, 可分
8、为原始创新能力和实践创新能力。其中, 原始创新能力是指施工企业进行全新的工艺、方法和技术等创新成果研发的能力, 体现了企业最根本的创新。实践创新能力是指施工企业根据工程实践对原有工艺、方法和技术进行改进, 用创新的方式解决实际问题的能力。本文分别以发明专利和国家级工法为原始创新能力和实践创新能力现状分析的切入点, 综合考虑企业的主营业务、地域和规模差异, 选取中建、中铁、中交等 19 家具有代表性的大型施工企业为调查对象, 通过“以点带面”的方式, 力争全面反映施工企业技术创新现状, 为相关研究提供借鉴。调查中, 在多渠道采集数据的基础上, 对企业的地域分布、主营业务、专利及国家级工法等概况进
9、行统计 (表 1) , 力求较全面地量化反映施工企业的技术创新水平。专利和国家级工法数据分别来自专利库 (Soo PAT) 和住建部公布的国家级工法名单 (专利数据从 2012 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日;国家级工法数据从2012 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日) 。3 大型施工企业的原始创新能力现状分析以发明专利为切入点发明专利是企业对产品、方法或其改进提出的新的技术方案, 具有更强的创造性与新颖性, 反映企业原始创新能力。如实际施工过程中, 施工企业针对现有技术的不足, 提出的原创施工方案、施工工艺等。本文从总量、年份、施工阶段三个方面对
10、发明专利概况进行了统计与分析。1) 总量方面:通过房建类施工企业与其他类施工企业专利总量的对比, 分析不同类别施工企业原始创新能力的强弱 (表 1) 。数据表明:房建类企业的发明专利数量远大于其他类别企业专利数量的总和, 因此房建类大型施工企业整体的原始创新能力较强。然而, 企业整体的发明专利授权率最高只有半成左右, 表明大型施工企业原始创新成果转化率较低。表 1 大型施工企业创新成果基本概况 下载原表 2) 年份方面:通过对近 5 年施工企业发明专利研发量的统计分析, 判断大型施工企业原始创新能力的发展趋势 (表 2) 。表 2 房建类施工企业近五年发明专利研发情况 (单位:件) 下载原表
11、数据表明:大型施工企业整体的创新成果数量呈上升趋势, 表明企业的原始创新能力正逐步提升。房建类地方代表性企业发明专利研发量最多且上升幅度最快, 其他类施工企业波动幅度较小。此现状表明房建类施工企业更易产生创新成果, 原始创新能力相对较高。3) 施工阶段方面:房建类项目施工阶段多, 包括地基与基础、主体结构、装修工程、建筑屋面等阶段。通过房建类企业不同施工阶段的发明专利研发量的占比统计情况, 进一步分析房建类大型施工企业的原始创新能力 (表 3) 。表 3 房建类施工企业不同施工阶段发明专利的占比情况 下载原表 数据表明:整体而言, 房建类大型施工企业创新成果主要集中于地基与基础和主体结构阶段,
12、 而装修工、屋面工程等阶段的创新成果较少。此现状表明地基基础和主体结构施工阶段是房建类大型施工企业原始创新成果产出的集中区域。4 大型施工企业的实践创新能力现状分析以国家级工法为切入点工法是依据工程实践编制的施工方法、工艺、流程等施工方案的经验总结, 具有更强的实用性, 能够充分反映企业实践创新能力。本节从总量、年份以及专业类别 3 方面对各企业的国家级工法研发情况开展研究。1) 总量方面:通过房建类施工企业与其他类施工企业国家级工法总量的对比, 分析不同类别施工企业实践创新能力的强弱 (表 1) 。数据表明:整体而言, 房建类施工企业研发的国家级工法数量远大于其他类别施工企业研发数量的总和,
13、 因此房建类大型施工企业整体的实践创新能力较强。2) 年份方面:通过近年大型施工企业国家级工法研发量的统计分析, 评价企业实践创新能力的变化情况 (表 4) 。表 4 20112014 年国家级工法的研发情况 (单位:件) 下载原表 数据表明:整体而言, 施工企业各年实践创新成果数量相对均衡, 波动相对较小。但是, 多数大型施工企业国家级工法的研发数量仅为个位数, 表明企业整体实践创新能力有待进一步提高。3) 专业类别方面:由表 5 可看出, 相对房建类施工企业而言, 道桥、桥梁、铁路、港口类企业国家级工法数量较少, 因此重点分析房建类施工企业的实践创新能力。通过房建类企业不同专业类别的工法量
14、与工法总量的占比统计情况, 分析房建类大型施工企业的实践创新能力 (表 5) 。表 5 房建类施工企业不同专业类别工法的占比情况 下载原表 数据表明:房建类大型施工企业国家级工法的研发主要集中于主体结构以及地基基础专业, 而对装饰与屋面、水电类等专业的工法研发较少。结合表 4 可知, 相比地方施工企业, “中”字头大型施工企业国家级工法的研发数量最为突出, 整体实践创新能力相对较高。5 技术创新的问题分析基于上述调研结果, 归纳总结出以下三方面的我国大型施工企业技术创新的现存问题。1) 大型施工企业的技术创新能力与主营业务领域密切相关, 房建类施工企业的技术创新能力相对较强, 但企业整体原始创
15、新成果转化率较低主营业务的培育与发展是施工企业进行技术创新活动的驱动力。随着新结构、新材料、新工艺在工程中的大量应用, 超高层、大跨度、异形等建筑结构的不断涌现, 大型施工企业面临着更多的创新机遇与挑战, 从而推动了企业技术的突破与创新。其中, 房建类大型施工企业的创新成果最为丰富, 多集中于地基基础及主体结构。因此, 大型施工企业应注重施工过程中的资料积累, 提高技术创新成果的产出效率。2) 大型施工企业的技术创新水平逐年提升, “中”字头大型施工企业的原始创新能力较强整体而言, 大型施工企业的技术创新成果数量呈上升趋势。一是建筑业技术装备与动力装备水平的改善促进了企业技术创新活动的开展。另
16、一方面, 企业技术创新产出与外部环境、政策支持密切相关。现阶段建筑业市场萎缩、需求锐减的格局, 致使中小型地方企业长期处于利润过低的状态而无力支持技术创新, 原始创新能力薄弱。与中小型地方企业相比, “中”字头大型施工企业拥有更多的创新型专业人才, 因而原始创新力更强。因此, 政府应优化政策导向, 加强创新文化教育与引导, 全面提高企业的技术创新意识。3) 大型施工企业的技术创新成果转化率较低, 整体实践创新能力有待进一步提高整体而言, 大型施工企业技术创新成果转化率较低。具体表现为:一是发明专利方面授权率较低, 问题集中于发明专利技术本身与撰写的质量问题;二是技术价值与市场价值脱节, 创新成果难以与市场接轨。技术创新成果研发程序复杂, 需经历资料搜集、编写、申报与审定等过程。同时, 实践创新活动最终的承担者是企业家和研发人员, 然而现阶段技术创新人才多集中于高校及科研机构。并且, 实践中发现, 虽然有的大型施工企业配备了一定数量的研发人员, 但多数人员身兼数职, 研发精力有限。因此, 企业
