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1、高校图书馆数据治理及其框架 包冬梅 范颖捷 李鸣 南京政治学院上海校区军事信息管理系 工业和信息化部电子工业标准化研究院软件工程与评估中心 摘 要： 目的 /意义数据治理是对机构的数据资产管理行使权力和控制的活动集合。将高校图书馆视为以数据为核心业务的典型行业,引入数据治理理论框架,意在促进高校图书馆基于数据资产的服务创新和价值创造。方法 /过程首先阐明数据治理及其意义和作用,然后分析归纳高校图书馆数据的类型和特点,并就目前高校图书馆数据治理的现状和存在问题进行梳理和总结。结果 /结论在国际权威机构数据治理框架的基础上,结合高校图书馆行业特点,创新性地提出我国高校图书馆数据治理框架CALib
2、框架,包括促成因素、范围和实施评估 3个子框架,并对每个子框架进行详细阐述。关键词： 数据治理; 高校图书馆; 图书馆数据; 数据治理框架; CALib 框架; 作者简介：包冬梅(ORCID:0000-0001-9853-9757),讲师,博士;E-mail:;作者简介：范颖捷(ORCID:0000-0001-6920-8932),讲师,博士;作者简介：李鸣(ORCID:0000-0003-1570-7204),软件工程研究室副主任。收稿日期：2015-08-14基金：国家社会科学基金项目“开放数字环境下个人科研信息空间研究”(项目编号:11BTQ029)研究成果之一Data Governan
3、ce and Framework of University LibrariesBao Dongmei Fan Yingjie Li Ming Department of Military Information Management,Shanghai Campus,Nanjing Political College; Software Engineering and Evaluation Center,China Electronics Standardization Institute,MIIT; Abstract： Purpose / significanceData governanc
4、e is the exercise of authority and control over the management of data assets. This paper takes the university library as a typical industry with data as the core business. It introduces the theoretical framework of data governance,to realize service innovation and value creation based on data asset
5、s in university libraries. Method / processThe paper firstly clarifies the definition and functions of data governance,then analyzes the types and characteristics of library data,and summarizes the current situation and the existing problems of the data management in university libraries. Result / c
6、onclusionBased on the data governance framework of international authority and combined with the industry characteristics of university library,the paper creatively puts forward the CALib Framework for Chinese university library,and elaborates each sub-frames.Keyword： data governance university libr
7、ary library data data management framework CALib Framework; Received： 2015-08-141 研究背景在大数据升级为国家战略的背景下,数据治理( data governance,DG) 作为一个新兴的热点领域,近年来在国内外研究机构,以及银行、保险、电信等以数据为核心业务的行业中受到高度的重视,并产生了很多研究和应用成果。相较而言,数据治理在国内外图书馆界还是一个全新的概念和领域,鲜被文献提及。通过对国内外文献的广泛调研,发现国内仅蒋永福 2010 年从机构管理层面提出图书馆管理需要引入法人治理结构和行业管理的体制基础走向图
8、书馆治理,提出“图书馆治理”的理念。图书馆界也有数据治理的提法,如顾立平基于开放存取的背景,聚焦于研究图书馆的热点领域研究数据管理( 数据束管) ,从数据获取的三大推进力量、数据科学的 3 种热门行业和数据服务的 3 项发展战略 3 个方面,论证了数据治理是图书馆事业发展机遇的观点。该研究并没有触及数据治理的本质,而且“数据”也仅局限于“研究数据”,而非整个图书馆的数据。在国内外图书馆界,虽然以 OCLC、ACRL、ARL、JISC、CALIS、中国科学院文献情报中心等为代表的行业协会或机构通过把脉图书馆发展方向,规划战略目标,瞄准具体重点领域、制定行动纲领,客观上担当并一定程度上发挥着图书馆
9、数据治理的决策和监督职能,但因缺乏系统的方法论和具体的执行框架,数据治理尚未成为一项有意识和理论指导的工作。高校图书馆是服务于高校教学科研的信息中心和服务中心,是典型的“数据集中”、“以数据为核心资产和业务”的大数据行业。当前,高校图书馆信息系统和资源建设已经发展到了一定阶段,数据积累也达到了相当规模,数据能否得到有效的治理和管理,关系着高校图书馆能否盘活数据资产并发掘其价值,并最终实现服务创新和价值创造。本文引入发端于企业领域的数据治理概念和框架,通过分析高校图书馆数据的构成及特点和数据治理现状,结合高校图书馆的实际情况,提出高校图书馆数据治理的参考框架。2 数据治理及其作用2. 1 什么是
10、数据治理关于数据治理,由于切入视角和侧重点不同,现有定义不下几十种,到目前为止还未形成一个统一、标准的定义。其中,以 DAMA( The Data Management Associ-ation,国际数据管理协会) 、DGI ( The Data GovernanceInstitute,国际数据治理研究所) 等权威机构提出的定义最具代表性和权威性。DAMA: 数据治理是指对数据资产管理行使权力和控制的活动集合( 包括计划、监督和执行)。DGI: 数据治理是指针对信息相关过程的决策权和职责体系,这些过程遵循“在什么时间和情况下、用什么方式、由谁、对哪些数据、采取哪些行动”的方法来执行。上述定义较
11、为概括和抽象。为了方便理解,本文从以下 4 个方面来解释数据治理的概念内涵。( 1) 明确数据治理的目标。目标就是在管理数据资产的过程中,确保数据的相关决策始终是正确、及时、有效和有前瞻性的,确保数据管理活动始终处于规范、有序和可控的状态,确保数据资产得到正确有效的管理,并最终实现数据资产价值的最大化。( 2) 理解数据治理的职能。从决策的角度,数据治理的职能是“决定如何作决定”,这意味着数据治理必须回答数据相关事务的决策过程中所遇到的问题,即为什么、什么时间、在哪些领域、由谁作决策,以及应该作哪些决策; 从具体活动的角度,数据治理的职能是“评估、指导和监督”( evaluate,direct
12、 and monitor,EDM),即评估数据利益相关者的需求、条件和选择以达成一致的数据获取和管理的目标,通过优先排序和决策机制来设定数据管理职能的发展方向,然后根据方向和目标来监督数据资产的绩效与是否合规。( 3) 把握数据治理的核心。数据治理专注于通过什么机制才能确保作出正确的决策。决策权分配和职责分工就是确保决策正确有效的核心机制,自然也成为数据治理的核心。( 4) 抓住数据治理的本质。数据治理本质上就是:对机构的数据管理和利用进行评估、指导和监督,通过提供不断创新的数据服务,为其创造价值( 见图 1) 。2. 2 数据治理与数据管理的关系数据治理和数据管理是一组容易混淆的概念,厘清二
13、者的关系对于理解数据治理十分重要。数据治理与数据管理的关系是建立在“治理与管理”基础之上的。治理和管理是完全不同的活动: 治理负责对管理活动进行评估、指导和监督,而管理根据治理所作的决策来具体计划、建设和运营。由此可见,数据治理对数据管理负有领导职能,即指导如何正确履行数据管理职能。数据治理需从宏观上明确战略方针、组织架构、政策和过程,并制定相关规则和规范,来评估、指导和监督数据管理活动的执行; 数据管理则相对微观而具体,负责采取恰当的行动,即通过计划、建设、运营和监控相关方针、活动和项目,以获取、控制、保护、交付和提高数据资产价值来实现数据治理所作的决策,并向数据治理提供相应的反馈。数据管理
14、应该与数据治理设定的目标和方向相一致。如图 2 所示:图 1 数据治理的本质 下载原图图 2 数据治理与数据管理的关系 下载原图2. 3 数据治理的重要意义和作用大数据时代,数据已经成为机构最为宝贵的资产。然而,目前机构的数据管理水平总体较为低下,普遍存在着“重采集轻管理、重规模轻质量、重利用轻安全”的现象,在服务创新、数据质量、安全合规、隐私保护等方面面临着越来越严峻的挑战。一个机构在数据管理方面出现问题,究其根源是由于在更高的数据治理层面出现混乱或缺失。数据管理的业务流程往往因为缺少完善的数据治理计划、一致的数据治理规范、统一的数据治理过程以及跨部门的协同合作而变得重复和紊乱,从而导致安全
15、风险的上升和数据质量的下降。有效的数据治理则可通过改进决策、缩减成本、降低风险和提高安全合规等方式,最终实现服务创新和价值创造。数据治理的重要作用可以概括为以下 4 点:2. 3. 1 促进服务创新和价值创造有效的数据治理能够通过优化和提升数据的架构、质量、标准、安全等技术指标,显著推动数据的服务创新,进而创造出更多更广泛的价值。2. 3. 2 提升数据管理和决策水平科学的数据治理框架通过协调不同部门的目标和利益,为不同的业务系统提供更为广泛、深入和可信的数据,进而产生与业务目标相一致、更有洞察力、前瞻性和更为高效的决策。2. 3. 3 提高数据质量,增强数据可信度,降低成本通过建立并遵循数据
16、相关的规则、标准和过程,有效的数据治理可以产生高质量的数据,增强数据可信度; 同时,随着数据质量的不断提升、冗余数据的不断减少以及标准的推广,数据相关费用也会不断降低。2. 3. 4 提高合规监管和安全控制,降低风险数据治理政策和规则的制定应与国家和行业相关标准相一致。在主要业务和跨业务职能间应采用一致的数据标准,为合规监管创造统一的处理和分析环境。数据治理工作需要整个机构的合作,通过有效的治理可以显著降低因不遵守法规、规范和标准所带来的风险。对“以数据为核心资产和业务”的高校图书馆来说,数据治理的重要意义不言而喻。3 高校图书馆数据及其治理现状3. 1 高校图书馆数据的类型与特点3. 1. 1 高校图书馆数据的类型从传统意义上理解,高校图书馆数据包括业务数据和信息资源数据。其中,业务数据是指图书馆在运转过程中产生的“采编流检”数据; 信息资源数据是指图书馆根据本机构学科专业设置规划和配置馆藏,并经过专业规范的揭示与组织后所形成的信息( 文献) 资源集合,具体
