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1、浅析包括效果参数特征的复杂产品权利要求的创造性审查 蔡林歆 朱芳 国家知识产权局专利局化学发明审查部 摘 要： 包含效果参数特征的复杂产品权利要求的创造性审查, 应当遵循创造性审查的一般性原则和判断方法, 站位本领域技术人员, 从整体上把握发明构思, 分析效果参数的影响因素, 厘清效果参数特征与产品的结构/组成特征的相关性。本文通过具体复审案件的创造性判断过程为例, 分享了合议组的审理思路和考量因素, 对该类发明的创造性审查提供参考。关键词： 效果参数; 创造性; 发明构思; 组成/结构特征; Examination of Inventive Step of Complicated Produ
2、ct Claims Including Features of Effect ParametersCAI Linxin ZHU Fang Abstract： The general principles and judging methods of inventive examination shall be followed to examine inventive step of complicated product claims including features of effect parameters. The examiner shall grasp the inventive
3、 concept on the whole as a person skilled in the art, analyze the factors influencing the effect parameters, and figure out the relationship between the features of effect parameters and the structure and/or composition of the claimed product. A case of reexamination is provided to explain the gener
4、al thought and consideration of the panel, and the method can provide a useful reference for inventive examination of these inventions.Keyword： effect parameters; inventive step; inventive concept; composition/structure feature; 高分子领域的产品权利要求, 很多情况下, 一个或多个技术特征无法用结构特征予以清楚地表征, 申请人通常会借助物理或化学参数表征。专利审查指南中
5、对包含参数特征的产品权利要求新颖性的判断有如下规定:“对于包含性能、参数特征的产品权利要求, 应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该性能、参数隐含了要求保护的产品具有区别于对比文件产品的结构和/或组成, 则该权利要求具备新颖性;相反, 如果所属技术领域的技术人员根据该性能、参数无法将要求保护的产品与对比文件产品区分开, 则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同, 因此, 申请的权利要求不具备新颖性, 除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明权利要求中包含性能、参数特征的产品与对比文件产品在结构和/或组成上不同”1。而对于该类权利要求创造性的
6、审查, 专利审查指南中仅记载了“上述新颖性的判断基准同样适用于创造性判断中对该类技术特征是否相同的对比判断”, 而没有更明晰的规定和描述。对于参数特征, 有些本身反映了产品的结构和/组成特征, 这种情况可以视同于一般的产品权利要求。然而, 在参数特征反映发明所要取得的技术效果或产品本身固有的技术效果情况下, 如何考察该参数特征背后反映的结构和/或组成特征, 进而评判产品发明专利申请的创造性, 一直是审查实践中的难点之一。笔者认为, 对包含效果参数特征的复杂产品权利要求创造性的审查, 应当遵循创造性审查的一般性原则和判断方法, 站位本领域技术人员, 从整体上把握发明构思, 充分理解发明, 考虑发
7、明的技术领域、发明所要解决的技术问题和所采用的关键技术手段以及确认该技术方案带来的技术效果, 在此基础上考察效果参数的影响因素, 分析效果参数反映的技术效果是否由技术改进带来, 进而分析效果参数特征是否与相关结构/组成特征相关联。本文以具体案例的审查过程为例, 剖析合议组在该类案件创造性判断过程中的审理思路和对于效果参数特征的考量因素, 并以此案为视角, 探讨高分子领域包含效果参数表征的复杂产品权利要求创造性审查判断的具有可操作性的审查思路。一、基本案情本复审请求案涉及一种塑料制品, 其中独立权利要求 1 为:一种由聚丙烯组合物制成的制品, 所述聚丙烯组合物包含丁烯-1 含量为 0.57.5m
8、ol%的丙烯-丁烯-1无规共聚物, 以及以 100 重量份所述丙烯-丁烯-1 无规共聚物计, 0.11 重量份的 Millad NX8000 成核剂, 所述制品的正己烷提取物小于 20mg/L, 2mm 壁厚的雾度小于 20%。聚丙烯组合物已广泛用于食品包装容器, 通常在聚丙烯树脂中添加成核剂得到透明聚丙烯树脂, 再进一步与丙烯乙烯无规共聚物结合, 降低聚丙烯的结晶度, 从而提高聚丙烯树脂的透明性。通过共聚更多的共聚单体可以达到更高的透明性, 但同时会降低材料的刚性和耐热性, 最重要的是共聚更多的单体提高了材料中非结晶部分的含量, 在用于包装食品时, 部分小分子量的非结晶组分会逐渐向食品中迁移
9、, 污染食品, 另外, 耐热性下降, 不利于微波加热。因此, 本申请要解决的技术问题是如何提高聚丙烯制品的透明性、刚性和耐热性并且降低迁移物的含量。对此, 采用的技术手段是用丁烯-1 代替乙烯, 与丙烯无规共聚, 并与适量的 Millad Nx8000 成核剂组合。所获得的技术效果是, 与传统的含有乙丙无规共聚物的聚丙烯组合物相比, 正己烷提取物 (即迁移物含量) 大大降低, 并兼具高透明性、高刚性和高耐热性。对比文件 1 同样公开了由包含丙烯-丁烯-1 无规共聚物的聚丙烯组合物制成的制品, 其也可用于食品包装, 其中丁烯-1 的含量为 1.02.3mol%, 雾度最高为1.0%, 50时正己
10、烷提取物含量至多 1.5%。区别特征在于: (1) 权利要求 1 限定的正己烷提取物小于 20mg/L, 其表述不同于对比文件 1 中公开的正己烷提取物含量; (2) 权利要求 1 中限定制品 2mm 壁厚的雾度小于 20%, 其表述不同于对比文件 1 中公开的雾度; (3) 权利要求 1 中的聚丙烯组合物中包含特定含量的 Millad NX8000 成核剂, 而对比文件 1 未公开。由于权利要求 1 与对比文件 1 的区别既包括参数特征, 又包括组成特征。该参数特征有哪些影响因素, 与组成特征是否有关, 该参数特征是对权利要求保护技术方案的进一步限定, 还是该技术方案本身所固有的性能效果的反
11、映, 只有在准确确认上述事实, 厘清参数特征与组合物的结构/组成特征的相关性, 从而将看似无法直接比较的参数特征转化成对二者结构和/组成特征的比较之后, 才可能做出本申请是否具备创造性结论的客观判断。合议组最终做出了维持驳回决定的复审决定, 复审请求人并未提起诉讼, 本案复审决定生效。二、审查思路根据以上焦点问题, 对本案的审查思路和考量因素如下。1. 根据说明书技术方案部分的记载, 了解效果参数的技术含义根据说明书技术方案部分的记载可确认, 区别特征 (1) 正己烷提取物含量反映的是共聚单体中小分子量的非结晶组分的含量, 由于其分子量小, 在包装食品时, 会逐渐向食品中迁移, 因此, 这一参
12、数特征虽然与共聚物的组成有关, 但正己烷提取物含量越低, 则食品被污染的可能性越小, 可以被视为效果特征。区别特征 (2) 对雾度的限定, 反映的是制品的透明度。因此, 区别特征 (1) 和 (2) 均是反映发明技术效果的效果参数, 本领域技术人员可以清楚地了解其技术含义。2. 根据复审请求人的主张, 分析影响效果参数的结构和/或组成特征本申请说明书记载了“丙烯-丁烯-1 无规共聚物中的丁烯-1 含量越高, 材料的透明性越好, 但丁烯-1 含量太高, 同样会带来过高的提取物含量, 丁烯-1 含量太低则会影响透明性, 因此, 丁烯-1 含量为 0.57.5mol”“聚丙烯组合物中优选还包含与丙烯
13、-丁烯-1 无规共聚物共混的成核剂, 不同成核剂对聚丙烯透明性的提高程度不同, 成核剂优选为 Millad NX8000, 以丙烯-丁烯-1 无规共聚物为 100 重量份计, 成核剂的用量为 0.11 重量份, 可以在获得低提取物含量的同时, 获得更高的透明性。”由此可知, 本申请记载了丁烯-1 含量和成核剂分别对聚丙烯透明性和正己烷提取物含量的影响, 如图 1 所示。但丁烯-1 含量以及特定成核剂的选择对透明性和提取物含量究竟是否存在复审请求人主张的关联性还需要由本申请实验数据进一步验证。图 1 下载原图3. 根据申请文件提供的实验数据, 确认影响效果参数的具体结构/组成本申请针对不同丁烯-
14、1 含量和成核剂 NX8000 加入量制备了聚合物组合物, 所得组合物的分析结果和物理性能如表 1 所示。首先, 关于无规共聚物中丁烯-1 含量对正己烷提取物含量的影响, 从表 1 中可看出, 正己烷提取物含量随着丁烯-1 含量的增加而增大 (参见实施例 1.2、2.2和 3.2) , 由此可以确定“提取物含量”与“丁烯-1 含量”有关。表 1 实施例聚合物分析结果 下载原表 其次, 关于无规共聚物中丁烯-1 含量对雾度的影响, 从表 1 中可看出, 当其他条件相同时, 聚合物的雾度随着丁烯-1 含量的增加而减小 (参见实施例 1.2、2.2和 3.2) , 由此可以确定“透明性”与“丁烯-1
15、 含量”有关。再者, 关于成核剂 NX8000 的选择及其加入量对正己烷提取物含量的影响, 由于本申请仅测试了添加成核剂 NX8000 后的正己烷提取物含量, 而未测试添加NX8000 之前的正己烷提取物含量, 也没有将该成核剂与其他类型的成核剂进行平行试验的对比, 因此, 无法确定添加成核剂 NX8000 相对于其他成核剂, 能够获得更低的提取物含量。而根据表 1 中实施例 14 的分析结果显示, 在其他条件相同的情况下, 尽管成核剂用量有增减, 但正己烷提取物含量不变 (参见实施例 1.2、1.3 和 1.4;或者实施例 2.2、2.3 和 2.4;或者实施例 3.2、3.3 和3.4;或
16、者实施例 4.1 和 4.2) , 由此也进一步佐证了, 在一定范围内成核剂NX8000 用量的改变对提取物含量没有实质性的影响。最后, 关于成核剂 NX8000 的选择及其加入量对雾度的影响, 由于本申请没有将该成核剂与其他类型的成核剂进行雾度的平行试验对比, 同样无法确定 NX8000相对于其他成核剂能够更多地降低雾度, 但是在其他条件相同的情况下, 加入成核剂 NX8000 的聚合物的雾度显著降低, 并且雾度随着成核剂加入量的增加而减小 (参见实施例 1.1、1.2、1.3 和 1.4;或者实施例 2.1、2.2、2.3 和 2.4;或者实施例 3.1、3.2、3.3 和 3.4) , 由此可以确定“透明性”与“成核剂NX8000 的用量”有关。综上所述, 可以确定“提取物含量”与“丁烯-1 含量”有关, 无法确定证明它与特定选择的“成核剂”及其用量有关, “透明性”与“成核剂”和“丁烯-1含量”均有关, 如图 2 所示。图 2 下载原图由此, 可以确定权利要求 1 中的参数特征 (1) “正己
