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1、基于国际工程项目全生命周期的风险管理 刘强 管理 中国海洋大学工程学院 摘 要： 随着“一带一路”战略的推进, 我国承担的国际工程项目数量大幅增加, 加之国际工程项目面临风险的复杂性, 风险管理日渐成为保证项目成功的重要因素。为降低风险对国际工程项目的不利影响, 提高风险管理工作的有效性, 本文根据国际工程项目的特点, 从项目全生命周期的角度出发, 结合风险管理过程研究了常用风险管理方法及技术的适用阶段, 提出运用风险分解结构法辨识国际工程项目中存在的主要风险, 并将模糊层次分析法应用到项目的风险分析与评价过程中, 构建了基于国际工程项目全生命周期的风险管理动态模型。运用此模型识别出土耳其安伊
2、高速铁路项目全生命周期的主要风险, 且利用建立的风险评价指标体系对项目的风险水平做出评价, 结果验证了该模型在项目风险管理中的适用性, 可为完善我国工程公司境外承担国际工程项目的风险管理体系提供参考。关键词： 国际工程项目; 项目全生命周期; 风险管理; 风险分解结构法; 模糊层次分析法; 作者简介：刘强 (1961-) , 男, 山东青岛人, 教授, 博士, 研究方向为项目管理、国际工程风险管理与可持续发展、海洋灾害风险 (Email:) 收稿日期：2016-09-14基金：国家科技支撑计划项目 (2013BAK05B04) Risk Management of International
3、Construction Projects During the Project Life CycleLIU Qiang GUAN Li School of Engineering, Ocean University of China; Abstract： The number of international construction projects assumed by Chinese construction companies has increased dramatically with the implementation of the Belt and Road strateg
4、y. Due to a variety of risks in the process of international construction projects, risk management is becoming a matter of paramount importance to ensure the completion of projects successfully. In order to reduce the adverse effects of risk to the international construction projects and improve th
5、e validity of risk management, this paper provided guidelines for the selection of risk management techniques based on the life cycle and special characteristics of international construction projects and the risk management process. Using risk breakdown structure to identify the critical risk facto
6、rs of projects and applying fuzzy analytical hierarchy process to risk assessment were mainly discussed. At the same time, a risk management dynamic model based on the life cycle of international construction projects was established. In the case study, all critical risk factors were identified in A
7、nkara-Istanbul high-speed railway project in Turkey from the project life cycle perspective by means of proposed risk management dynamic model, so that the project risk level was evaluated according to the risk assessment index system. As a result, this case study verified the feasibility of the ris
8、k management model in practical work. The research findings of this paper will provide useful suggestions to local construction companies when they complete international construction projects and refine risk management system in the future.Keyword： international construction projects; project life
9、cycle; risk management; risk breakdown structure; fuzzy analytical hierarchy process; Received： 2016-09-14在全球经济一体化格局日益加深和我国“一带一路”重大战略的部署下, 我国工程建设企业大力实施“走出去”战略, 积极参与国际建设市场的竞争, 承担的国际工程项目数量稳步增长, 国际工程的承包形式也不断升级。ENR (Engineering News-Record) 发布的 2015 年度国际承包商 250 强榜单中, 我国有 65 家内地企业入围, 上榜数量居全球第一位, 共完成海外营业额
10、 895.53 亿美元 (占总营业额的 17.17%) , 比上年增长了 2.64%。国家统计局数据显示, 自 2005 年以来, 我国国际工程项目的完成营业额和新签合同额呈逐年上升的趋势 (如图 1 所示) 。工程建设企业在巩固亚非拉传统市场业务的同时, 也不断加大对欧洲、大洋洲、北美洲这些新市场业务的开发力度。图 1 2 0 0 52015 年我国国际工程项目业务趋势 下载原图与一般国内工程建设项目相比, 国际工程项目具有建设周期长 (一般不少于 3年) 、投资金额巨大、参与方众多、工程技术和施工环境复杂、项目管理难度大等特点, 并且极易受外部因素 (如政治、市场环境、社会环境、自然环境等
11、) 的影响1,2, 这些特点导致国际工程项目在实施过程中必然面临着较大的风险和挑战。国际工程项目的建设和运营是一项复杂的系统工程, 但由于我国对外承包工程起步较晚, 企业缺乏足够的经验, 因风险事件造成重大损失的工程项目依然存在, 如中海外联合体承建的波兰 A2 高速公路项目遭到失败, 中铁建沙特麦加轻轨项目发生巨额亏损等。国际工程项目风险之间可能存在着错综复杂的内在联系, 并且会在项目全生命周期的不同阶段随时发生变化, 忽略某一风险的管理和控制会直接影响项目下一阶段目标的实现, 因此强化国际工程项目实施过程中的全生命周期风险管理尤为重要。国内外许多学者立足于工程项目全生命周期的角度对风险管理
12、过程进行了相关研究。Patterson 等3通过观测及跟踪风险在项目全生命周期中从发生到应对的全过程, 构建出风险记录数据库系统以判断项目风险管理方法是否有效;Zou 等4针对 PPP (Public Private Partnership) 模式基础设施项目的整个生命周期, 构建出风险管理框架, 在项目生命周期内持续进行风险监控和实施风险应对策略;李香花等5研究了 BOT (Build Operate Transfer) 项目全生命周期的风险评价过程, 构建出模糊信息多维偏好线性规划风险评价模型;付建华等6对油气管道全生命周期内的各类风险进行了识别和评价, 为实现风险受控管理提供了建议。但这
13、些研究主要集中在工程项目风险管理的某个或某些过程, 并未深入探讨整个风险管理过程在项目全生命周期中的动态变化。本文结合国际工程项目的特点对项目全生命周期的各类风险分阶段地进行研究, 注重风险识别、风险分析与评价、风险应对、风险监控这整个风险管理过程分别在项目全生命周期各阶段的具体实施情况, 建立了基于国际工程项目全生命周期的风险管理动态模型, 并将其应用于土耳其安伊高速铁路项目的风险管理工作中, 针对项目的关键风险提出了有效的风险应对措施。1 国际工程项目全生命周期的划分每一个工程项目都有其特定的发展阶段, 且各阶段的具体界定与划分随项目的不同而变化, 这些阶段构成了工程项目的整个生命周期7。
14、为使建设的国际工程项目经济可行并满足功能需求, 对项目从决策立项阶段直至运营维护阶段的整个过程进行计划、组织、协调和控制是十分必要的, 从而保证国际工程项目在既定的建设期限内和预期的投资范围内顺利完工并符合工程质量标准, 满足业主的要求。通过参阅相关文献, 本文将国际工程项目全生命周期划分为四个主要阶段进行研究, 分别为:决策立项阶段、计划设计阶段、施工控制阶段、竣工收尾与运营维护阶段。国际工程项目全生命周期的每个阶段都存在着风险且常常处于不断变化之中, 项目风险管理的具体内容和侧重点随项目的开展在每个项目阶段也会随之发生改变10。(1) 决策立项阶段:进行项目风险识别和分析, 确定出项目方案
15、, 并通过项目可行性研究来评价项目方案的损益, 最终做出项目决策。这一阶段项目风险管理的主要内容是预测分析项目的潜在风险, 通过选择合理的项目实施方案来规避风险。(2) 计划设计阶段:编制工程项目计划书 (包括项目的进度、成本、质量、资源和集成计划等) , 通过项目设计界定整个项目及其各阶段所需开展的工作和由此生成的项目产出物 (如技术、经济、质量、数量等) 的规定与要求。此阶段项目风险应对措施以风险规避为主。(3) 施工控制阶段:主要开展项目的实施工作和监控工作, 保证项目的完工结果符合项目设计、计划的要求和目标。此阶段项目风险管理的核心内容是项目风险的积极应对。(4) 竣工收尾与运营维护阶
16、段:这一阶段要进行工程验收、合同款的清算、工程项目的交接运营及后期维护, 确保项目最终能够符合业主的要求。此阶段项目风险管理的核心内容是对项目发生的风险进行合理转移和自留。2 国际工程项目全生命周期的风险管理过程国际工程项目建设往往涉及一个甚至多个国家的参与, 存在着多个利益主体, 难免会受到国际政治、国际经济、国际金融市场、国际基建规模等多种风险因素的影响11, 同时在项目实施过程中极有可能遇到不熟悉的地理气候条件、与国内工程项目不同的技术标准和规范要求、较大差距的社会文化和法律背景等情况, 易使国际工程项目的实施和管理过程产生很多矛盾纠纷, 因此, 应该针对国际工程项目的特点进行全生命周期的风险管理。国际工程项目的风险管理过程主要包括风险识别、风险分析与评价、风险应对和风险监控这四部分内容。由于项目各阶段的风险因素之间有相互联系和相互影响的特性, 并且风险会随时间的推移产生放大效应, 为有效控制风险对项目的不利影响, 必须对项目风险进行全面动态的识别、分析、评价和控制,
