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1、广西专利密集型产业统计监测及发展对策研究 翁鸣 黄刚 广西财经学院 摘 要： 构建统计监测指标体系, 选取 20112015 年间数据, 从产业、区域等维度对广西专利密集型产业进行分析, 结果表明:在创新水平、经济效益和社会效益等方面, 专利密集型产业优势十分明显, 培育专利密集型产业对广西产业结构转型升级、打造经济增长新动力具有重要的推动作用。同时, 广西专利密集型产业还存在着产业规模偏小、缺乏龙头企业、研发投入和专利产出有待加强等不足。为促进广西专利密集型产业进一步发展壮大, 应采取大力实施发明专利双倍增计划、完善专利密集型产业培育工作体系、实行更加严格的知识产权保护、加快发展知识产权服务
2、业、优化财政引导与支持机制、加强知识产权专业人才队伍建设等系列措施。关键词： 专利密集型产业; 统计监测; 发展对策; 作者简介：翁鸣 (1976) , 男, 广西南宁人, 博士, 广西财经学院实验教学中心主任, 副教授;作者简介：黄刚 (1967) , 男, 广西南宁人, 博士, 广西财经学院管理科学与工程学院院长, 教授。收稿日期：2016-12-18基金：国家软科学研究计划项目 (2013GXS4D139) Received： 2016-12-18近年来, 我国经济发展进入新常态, 原有的依靠投资和出口为主的增长动力正逐渐减弱, 新的增长引擎尚在培育当中, 导致增长速度从高速向中高速转变
3、。为应对这一挑战, 中央作出了加快实施创新驱动发展战略的决策部署。广西作为一个后发展欠发达地区, 加快创新驱动发展的步伐更是势在必行, 迫在眉睫。创新驱动发展战略的实施离不开知识产权制度的保障。在人类发展的历史上, 知识产权创造了巨大的经济效益。随着知识产权密集型产业对经济发展的贡献度不断增大, 发达国家和地区对其重视程度也越来越高。知识产权密集型产业包括专利密集型产业、商标密集型产业、版权密集型产业等。其中, 专利密集型产业采用“专利密集度”的概念来定义, 若某一产业的专利密集度高于当地所有产业的平均专利密集度, 则认为该产业是当地的专利密集型产业。与先进国家和地区相比, 广西专利密集型产业
4、整体上仍处于初级阶段。一是专利存量低, 基础较弱。二是促进经济发展的作用有待加强, 大多数专利成果并未获得融资, 也未得到有效的转化、转让或许可。为改变这一不利局面, 本文拟提出广西专利密集型产业的统计监测指标体系并采集数据进行监测, 对产业发展现状进行准确描述和深入分析, 在考虑存在问题及不足的基础上, 对产业未来发展提出有针对性的对策建议。一、国内相关研究现状2013 年 12 月, 中国国家知识产权局发布了中国区域产业专利密集度统计研究报告。该报告将“发明专利密集度”作为划分知识产权密集型产业的标准, 其计算方法为“某产业 (行业) 五年发明专利授权数之和/该产业 (行业) 五年平均就业
5、人员数”, 将发明专利密集度高于国民经济全面行业 (产业) 水平的称为高发明专利密集度产业 (行业) , 低于平均水平的则称为低发明专利密集度产业 (行业) 。通过基于 20082012 年数据的测算, 全国工业平均发明专利密集度为 13.99 件/万人, 以此为标准, 划分 11 个行业为高发明专利密集度产业。研究显示, 我国高发明专利密集度产业的总资产贡献率、成本费用利润率、全员劳动生产率等指标相对于低发明专利密集度产业来说具有明显的优势1。2016 年 10 月, 国家知识产权局又发布了中国专利密集型产业主要统计数据报告 (2015) 2和专利密集型产业目录 (2016) (试行) 3。
6、其中关于“发明专利密集度”的定义与计算方法不变, 但是在研究方法上进行了若干改进。一是关于发明专利授权数阈值的改进。在确定专利密集型产业时不仅考虑其专利密集度, 还考虑发明专利授权数, 将发明专利授权数低于行业平均值的产业排除在专利密集型产业之外。二是关于专利数据统计口径的扩大。2013年发布的报告中的专利数据只是考察了企业的发明专利授权数, 在新的报告中考察的是全部的发明专利授权数据, 既包括职务专利 (包括全部的大专院校、科研单位、企业、机关团体等为申请人的专利) , 又包括非职务专利 (即个人为申请人的专利) 。三是将专利划分到国民经济行业方法的改进。在 2013 年发布的报告中, 专利
7、数据与国民经济行业的对接是按照申请专利的企业所在的国民经济行业分类, 将该企业申请的全部专利划入该国民经济行业分类中。这种做法的缺点在于, 企业可能会申请与其主营业务所在行业不同的专利, 例如汽车制造业企业的很多专利可能属于通用设备制造业或专用设备制造业, 将这些专利划入企业行业分类当中显然不合适。新的报告采用基于专利 IPC 分类与国民经济行业分类进行对接的方法, 有效避免了这一缺陷。学术界对专利密集型产业也展开了相关研究, 其中多数成果的研究结论均显示专利密集型产业对于经济有着重要贡献, 且有着较好的创新效率4-8。但从现有研究来看, 对于专利密集型产业的研究近年来才刚刚起步, 成果不多,
8、 尚未形成体系, 也尚未有文献对广西专利密集型产业进行探讨。本文的研究有利于从专利角度准确了解广西产业的创新活动和经济社会效益现状, 深入把握依托专利推动产业高端化的内在规律, 从而为广西产业的转型升级和提质增效提供有益的参考和借鉴。二、研究方法及数据来源本文沿用国家知识产权局研究报告中的方法, 同时考虑广西实际工作需求, 在界定发明专利密集型产业时, 采用“发明专利密集度”指标定义专利密集型产业, 将发明专利密集度高于全行业平均水平的产业定义为专利密集型产业。发明专利密集度的计算方法为:五年内根据国民经济行业分类标准分类的发明专利总数与该产业五年内平均就业人员数之比。本文研究所需的数据主要包
9、括两部分:一部分是专利数据, 来源于国家知识产权局授权发布的知识产权出版社专利信息服务平台专利数据库;另一部分是国民经济与社会发展数据, 来自历年的广西统计年鉴中国科技统计年鉴中国统计年鉴等统计年鉴及报告, 少量数据由广西统计局提供。在数据处理方面, 必须解决的一个关键问题是确定每个产业拥有的专利数量。专利分类与国民经济行业分类标准是不同的。专利分类检索法包括国际专利分类 (IPC) 、欧洲专利分类号 (ECIA) 、美国专利分类号 (CCL) 、日本的分类法 (F1/F-term) 等多种。我国原始发明专利数据使用的是 IPC 分类。IPC 分类是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具,
10、采用了功能和应用相结合的方法, 分为包括人类生活需要在内的八大类, 在八大类下又细分出很多小类。本文采用的是 2011 年修订的国民经济行业分类 (GB/T 4754-2011) 标准。由于专利的统计与产业的统计标准不同, 两者没有直接的一一对应关系, 因此, 从产业角度对专利进行研究, 在计算之前需要把两者匹配起来。本文对于发明专利的产业分类处理, 是对照国家知识产权局 2015 年第二十三期专利统计简报中公布的“国际专利分类与国民经济行业分类参照关系表”, 依据发明专利的 IPC 分类号将其归入该分类号所对应的产业当中, 从而确定该发明专利所属的产业。三、广西专利密集型产业统计监测指标体系
11、构建本文借鉴当前关于产业发展的统计监测指标研究成果, 结合广西实际情况和数据可获得性, 从产业创新水平、产业经济效益和产业社会效益三个方面构建广西专利密集型产业统计监测指标体系, 用于全面监测专利密集型产业发展质量和对经济社会发展的贡献。指标体系构建时遵循以下原则:一是科学性原则。专利密集型产业的统计监测应建立在科学基础之上, 具体指标能客观和真实地反映产业发展状态, 各个指标间的相互联系能充分反映知识产权密集型产业发展的内在机制。二是可操作性原则。在识别的方法中, 考虑到数据的可获得性和指标量化的难易程度, 既要保证能够反映广西目前专利密集型产业的重点和内涵, 又要尽可能地利用现有的统计资料
12、或保证资料易于直接从有关部门获得, 相应指标要具有可测性和可比性, 易于量化处理。三是简明性原则。相关指标的概念必须明确, 测算方法标准, 统计计量方法规范, 具体指标能够度量和反映专利密集型产业的特征和现实问题, 以保证识别方法的科学性、结果的真实性和客观性。四是应用性原则。既要考虑到专利自身的相关指标, 又要与国民经济发展的指标相联系, 增强识别方法的应用性。五是符合区情原则。专利密集型产业是一个相对的概念。处于不同经济发展阶段的国家或者地区, 其产业的发展水平有很大差异, 发展中国家或者地区知识产权密集型产业的发展相对于发达国家或者地区滞后, 不宜用同一标准进行衡量。综上所述, 在研究广
13、西专利密集型产业时, 要从具体情况出发, 在遵从可比原则的基础上, 灵活运用国际、国内经验和标准, 使专利密集型产业的界定科学合理, 其结果能最大限度满足广西知识产权宏观管理的需求。本文构建的专利密集型产业统计监测指标体系如表 1 所示。表 1 广西专利密集型产业统计监测指标体系 下载原表 四、广西专利密集型产业统计监测结果及分析20112015 年的五年间, 广西工业企业共获得发明专利授权 3462 件, 同一时间段内广西规模以上工业企业从业人员平均数为 1611.35 千人, 通过测算, 2015 年广西工业行业平均发明专利密集度为 2.15 件/千人。广西 41 个工业大类产业中, 专利
14、密集度超过该平均值的产业共有 19 个, 将其界定为 20112015 年间的广西专利密集型产业, 具体如表 2 所示。表 2 20112015 年间广西专利密集型产业 下载原表 本研究中, 将非专利密集型产业定义为:41 个工业大类中除上述 19 个专利密集型产业外剩下的 22 个产业。具体如表 3 所示。表 3 20112015 年间广西非专利密集型产业 下载原表 为了说明专利密集型产业的发展状况, 本文将 19 个专利密集型产业看成一个整体, 22 个非专利密集型产业也看成一个整体, 然后将两个整体之间的各项指标数值进行比较分析。专利密集型产业和非专利密集型产业统计监测指标值如表4 所示
15、。表 4 20112015 年间专利密集型产业与非专利密集型产业统计监测指标值 下载原表 为了进一步观察广西专利密集型产业在全国同类行业中的地位, 本文选取若干重要指标, 将广西部分专利密集型产业与全国其他省份的相同产业进行对比分析。因各省 2016 年度统计年鉴获取上存在困难, 此处采用 2014 年数据进行对比, 具体情况如表 5 所示。从前面专利密集型产业与非专利密集型产业相关指标的对比分析来看, 在产业创新水平、产业经济效益和产业社会效益三个方面, 专利密集型产业都比非专利密集型产业具有较大优势。因此, 培育专利密集型产业对广西产业结构转型升级、打造新的经济增长动力引擎具有重要的推动作
16、用。但同时, 广西专利密集型产业发展仍然存在着不足, 主要表现在以下几个方面:其一, 专利密集型产业的规模偏小。主要体现在两个方面:一方面是在与广西的非专利密集型产业相比时偏小。从当前情况来看, 19 个专利密集型产业的工业产值占工业行业总产值的比重仅为 30%左右, 利税占工业行业利税总额的比重仅为 40%左右, 均未能过半。另一方面是在与全国其他省份相应产业对比时偏小。广西大部分专利密集型产业的工业总产值、利税总额在全国相应产业中的排名均处于中下游且较为靠后的位置。其二, 广西一些总产值占比高、研发投入力度也比较大的产业, 尚未成为专利密集型产业。这些产业的发明专利产出量较少, 可能的原因是这些产业的企业知识产权布局意识不强, 有较多的科技创新成果未能及时申请专利, 因而很难得到有效保护, 难以依托这些成果形成和维持竞争优势。这一类产业包括汽车制造业, 计算机、通信和其他电子设备制造业, 非金属矿物制品业, 黑色金属冶炼及压延加工业, 有色金属冶
