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1、国外信息服务机构的数据管理政策调研与分析 张闪闪 顾立平 盖晓良 中国科学院文献情报中心 中国科学院大学 摘 要： 选取国外 10 所大学的图书馆作为调查对象,运用图书馆学信息分析与预测中的跟踪扫描与信息提炼方法,从管理哪些科研数据、如何管理科研数据、如何保障科研数据相关者的权益最大化三个方面分析了科研数据管理的政策要素内容。研究结果表明,在 e-science 环境下,科研数据管理是图书馆未来发展的趋势,我国信息服务机构在制定科研数据管理政策时,可以注重科研数据存储规范(存储义务、存储内容、存储格式)、科研数据质量管理规范(协助创建个人科研数据管理计划、积极开展培训、设计元数据标准、规范命名
2、格式、设计存储时间、建立数据库)、科研数据共享规范(引用要求、使用许可、隐私保护),从累积实践经验完善数据政策以及政策指南。关键词： 信息服务机构; 科研数据; 数据存缴; 数据质量; 数据共享; 作者简介：张闪闪,女,博士研究生,研究方向:数字图书馆建设、知识组织、文献计量;作者简介：顾立平,男,副研究员,博士,研究方向:科研数据权益管理、开放获取政策、知识产权与著作权;Email:;作者简介：盖晓良,男,硕士研究生,研究方向:科技政策与管理情报、信息资源管理。收稿日期：2015-05-20基金：中国科学院项目“中国科学院文献出版领域择优支持人才”(院 1434)研究成果之一Investig
3、ation and Analysis of Data Management Policies of Information Service Organizations OverseasAbstract： By using scanning and information extraction method in information analysis and prediction field,this paper analyzes the contents of research data management policies of the 10universities libraries
4、 from three aspectswhat scientific research data should be managed,how to manage the scientific research data and how to maximize the rights of the stakeholders.The result shows that the research data management has become an inevitable tendency in the e-science environment,and the information servi
5、ce organization should focus on the submitted standard(storage obligation,storage content,storage format),data quality management norm(research data management plan,training,metadata standard,file name,storage time and data repository),and the share policy(quote requirements,license and privacy prot
6、ection).Also,the information service organization should to improve the data policies and policy guide in the practice.Keyword： Information service organization Research data Data storage Data quality Data sharing; Received： 2015-05-201 科研数据管理离不开信息服务机构的积极实践科研数据已得到学 术界、出版界、图书信息 服务界等 的高度重 视,已有若干 学者对此
7、展开讨论1-5。 科研数据是指在科技活动或通过其他方式所获取的 反映客观世界的本质、特征、变化规律等的 原始基本 数据,以及根据不同科技活动需要,进行系统 加工整理的 各类数据 集6。 科研数据 管理 (Research Data Management,以下简称 RDM)包括数据选择、组织、描述、保存、访问、使用和评估等工作过程、实践操作,涵盖了从制定标 准、数据映射 至不同仓 储到元数 据创建、语义注释和文献链接等广泛的活动,处理后的 数据具有增值的普遍特征7。这多方面的 RDM 强调与外界环境(政策、机构)以及人之间的协调8。目前,国内外已 有若干研 究,国外如 Kim9指出 RDM 服务
8、可以增加科研人员对自己数据的管理,Shen 和 Virgil10调研了美国约翰霍普金斯大学的数据知识库的实施情况,Stephen Kutay11分析了科研教育机构在进行数据资源管理时需要注意的一些问题,Davidson12分析了目前英国正在实施的数据管理项目,著名信息搜寻行为研究者 Gary Marchionin 在武汉大学介绍了 iSchool 的 RDM经验13,Jelte14也曾说数据共享应该是规则而不应该是特例;国内的研究主要集中于国外实践管理政策的归纳总结,如顾立平15分析了 RDM 中的权益问题,吴振新16对比了 5 所大学 RDM 的政策,吴新年17、沈梦轩18分析了 RDM 政
9、策的服务和实践,黄如花从科学元数据的功能需求分析、标准建设等方面分析了国内外科研数据元数据的研究进展19,杨云秀、顾立平等人也对国外科研教育机构和科研资助机构的数据政策进行了分析20-21。研究美国、欧盟等国外知名信息服务机构的 RDM 政策有助于我国信息服务机构制定更加完善的数据管理政策。近年来,国内已有 引领 RDM 服务的实 践,比如 20112012 年,在 CALIS 三期项目建设中,武汉大学图书馆尝试开展了 RDM 服务:确定试点院系,搭建共享平台,并开始面 向全校提 供数据存 储和共享 服务22-25机制和平台。所取得的几项研究成果包括:对比国外高校的科研数据生命周期的管理模型2
10、6、国内外高校数据共享平台的整理27、国外政策以及国内科研教育体系的科研数据服务发展28、国内高校用户对 RDM 的需求调查29、武汉大学图书馆在社会 RDM 方面的实践22、武汉大学 图书馆实 行 RDM 的案例分 析23,以及建立 科研数据 知识库的 经验总结30等。 由武汉大学、中国科学技术信息研究所、澳大利亚 南昆士兰大学等于 2014 年 10 月 2627 日联合举办的 COINFO 2014 专门介绍了科研数据的引用、发布与共享31,这些具体 实践都为 我国信息 服务机构 开展 RDM 提供了良好的基础。RDM 是解决科研成果完整性、科研数据规范化问题的有效方式,通过对科研数据的
11、管理,能够提高 研究的可见性,促进学术成果的严谨性,提高研究 的质量,通过再利用提高资源的效率,促进科研 人员发现 更多更新更有价值的问题,提高科学的完整性以及推动科学的进一步发展32。中国科学院文献情报中心对 RDM 开展了相关的研究和实践。在此基础上,为积极面对国内外的数据管理政策变化,结合现阶段科研人员的实 际需求,本文从信息服务实践的角度,提炼了 DRM 的政策要素, 以期为我国的 RDM 政策制定提供参考借鉴。2 信息服务机构 RDM 政策要素的框架分析科研数据的管理 更加注重 完整流程,从数据创 建、存储,到后续的管理和完善,直至实现科研数据的共享,都是 RDM 的内容,如图 1
12、所示。图 1 RDM 内容框架33 下载原图在遵循科研资助机构与科研教育机构的数据管 理政策的基础上,制定良好的RDM 政策,人们通常考虑“机构要管理什么数据,数据创建之后如何进行存 储和保管,才能在保证相关人员权益的同时实现数据的最大化利用”,如果按照这个思路对信息服务机构 的科研数据政策进行分析讨论,则可进行研究提问:提问 1:管理什么?信息服务机构要管理哪些科研数据?需要遵循怎样的规则?提问 2:如何管理?科研数据创建之后,信息服务机构要如何实现对这些数据的保管、整理?提问 3:怎么使用?信息服务机构要如何保障各方面的权益,从而实现数据的最大化利用?根据这三个研究提问,借鉴前瞻导论34的
13、政策内容分析方法,细分为若干可观测的研究问题,如表 1 所示。信息服务机构是 负责收集、处理、加工信息 的机构,也是对科研数据实施管理的机构,主要包括科技情报所、图书馆、信息中心、咨询公司等,无论是隶属于学校的图书馆,还是专门的信息服务中心,其科学研究一般都受到科研资助机构的资助,所以信息服务机构的政策既要遵从科研资助机构关于 RDM 的政策要求,又要有自身独特的数据政策规定,部分信息服务机构的科研数据政策还要符合所在大学的政策要求。以科技信息政策中心编译的欧盟图书馆实施科研数据管理的案例汇编为基础,实施滚雪球法,选取具有代表性和借鉴意义的 10 个研究对象,如图 2 所示。以下简称剑桥大学图
14、书馆(LCAM)、麻省理工 学院图书馆(LMIT)、耶鲁大学图书馆(LYL)、纽约大学图书馆(LNY)、斯坦福大学图书馆(LST)、约翰霍普金斯大学图书馆(LJH)、康奈尔大学图书馆(LC)、伦敦国王学院图书馆(LKCL)、维也纳大学图书馆(LU)、内梅亨大学图书馆(LR)。表 1 信息服务机构的 RDM 政策的分析框架 下载原表 图 2 研究对象 下载原图3 信息服务机构的科研数据存缴内容要点3.1 信息服务机构支持 RDM 的多重角色在 E-science 环境下,科研数据 呈现指数 型增长趋势35。图书馆能够从不同角度提供各种数据服务, Auckland36-37指出图书馆员能够提供数据
15、咨询 服务、 数据分析、数据存储等服务;Anna 也认为图书馆能够在国家数据管理规划和发 展策略制 定、高校 RDM 实施、RDM 人才培养方面发挥重要作用38-39;Cox40提出图书馆在 RDM 中扮演着政策和宣传、支撑和培训、 审核和数据库存储的角色;Luis 提出图书馆员在未来 RDM 中肩负着 “数据监管 员 (data curators)”的责任41;Lyon 将图书馆的 潜在作用 与科研生 命周期模 型进行映射,指出图书馆能够在 RDM 中提供 RDM 收集、RDM 策划、RDM 信息服务、科研数据引用、RDM 培训、科研数据许可、科研数据评 估、科研数据 存储、科研数据获 取和
16、科研 数据影响 力十个层 面上的服 务42-43。也正是由于科研数据具有的科研价值、经济价值和社会价值,并且是独一无二的,一旦遭到 破坏将无法恢复,而信息服务机构作为信息的 管理中心, 既能够对数据资源进行标引、分类及整理,又能确保 数据资源的安全性,因此信息服务机构在科研数据的保存和利用方面具有不可替代的作用。3.2 信息服务机构要求作者提交的科研数据内容科研数据内容是反映客观事 物基本特 征及其变 化规律的原始基础数据。内容包括但不限于:1 调查数据;2 实验数据;3 访谈数据;4 教育数据;5 工作文件等。许多大学图书馆在进行 RDM 时都列举了所要存储的科研数据的具体类型,比如LR 存储的科研数据包括收集到的各类数据(如访谈数据、视频数据、 调查数据、定量数据、核磁共振 数据、观测数据、实验数据等)44。LYL 也给出存储的数
