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1、招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：版 本：密 级：非密生效日期：2009 年 1 月 日证券经纪人培训管理办法编制 ： 日期：2009 年 月 日审核 ： 日期：2009 年 月 日批准 ： 日期：2009 年 月 日序号 版本号 签发人 签发文号 生效日期1文件编号文件版次证券经纪人培训管理办法文件页码 第 2 页 共 12 页2目 录1、目的 .32、适用范围 .33、定义和缩写 .34、职责与权限 .35、政策 .46、工作程序 .47、检查监督 .68、支持文件 .69、记录 .6文件编号文件版次证券经纪人培训管理办法文件页码 第 3 页 共 12 页31、目的为加强对证券
2、经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导。2、适用范围公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。3、定义和缩写3.1 证券经纪人指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理，统称为证券经纪人。3.2 证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。3.3 证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。3.4 证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加
3、的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。4、职责与权限部门/岗位 职责 不相容职责4.1 证券经纪人 4.1.1 根据公司安排，接受执业前不少于 60 个小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时,并参加考试；4.1.2 根据证券业协会规定和公司安排，参加后续职业培训；4.1.3 积极参加公司和营业部举办的证券经纪人在岗培训；4.1.4 积极参加公司和营业部举办的其他培训。无4.2 营业部合规专员4.2.1 协助营业部培训管理专岗，督导本部证券经纪人在执业前培训中参加法律合规及职业道德培训和考试；4.2.2 在后续职业培训、在岗培训中定期或不定文件编号
4、文件版次证券经纪人培训管理办法文件页码 第 4 页 共 12 页4部门/岗位 职责 不相容职责期对证券经纪人开展法律合规教育。4.2 营业部 4.2.1 设立培训管理专岗，统筹管理营业部证券经纪人培训工作，并负责制定营业部的证券经纪人年度培训计划和月度计划；4.2.2 组织证券经纪人的执业前培训和考试； 4.2.3 协助组织证券经纪人参加后续职业培训；4.2.4 组织或协助总部组织证券经纪人在岗培训；4.2.5 组织或协助总部组织证券经纪人其他培训；4.2.6 负责培训档案的记录和管理；4.2.7 负责在证券经纪人人力资源管理系统中录入培训记录。无4.3 渠道管理部 4.3.1 设立培训管理专
5、岗，统筹管理证券经纪人培训工作，并负责制定公司证券经纪人培训的年度计划和月度计划；4.3.2 督导营业部对证券经纪人实施各项培训；4.3.3 协助培训中心培养营业部内部讲师队伍；4.3.4 组织证券经纪人后续职业培训、在岗培训和其他培训；4.3.5 组织开发和修订证券经纪人的培训教材；4.3.6 组织相关部门制定证券经纪人培训管理办法等相关制度。4.3.7 负责监督检查营业部培训记录。无4.4 培训中心 4.4.1 会同相关部门制定证券经纪人培训管理办法等相关制度。4.4.2 协助渠道管理部对营业部进行在岗培训和其他培训；4.4.3 协助渠道管理部组织开发、修订证券经纪人培训教材；4.4.负责
6、公司内部讲师的评聘工作；4.4.组织营业部内部讲师培训；4.4.6 负责网上学习系统的开发和管理。无4.5 综合室 4.5.1 负责核查营业部证券经纪人执业注册前培训记录是否达到相关要求。5、政策5.1证券法文件编号文件版次证券经纪人培训管理办法文件页码 第 5 页 共 12 页55.2证券公司监督管理条例5.3证券经纪人管理暂行规定6、工作程序6.1 证券经纪人培训年度计划制定为了保障证券经纪人培训的有效开展，总部和营业部每年年初必须制定证券经纪人的年度培训计划。6.1.1 年度培训计划中，在岗培训的培训时间应不少于 15 个小时。6.1.2 总部证券经纪人年度培训计划总部的证券经纪人培训计
7、划由渠道管理部制定，计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录 1.6.1.3 营业部证券经纪人年度培训计划营业部制定本部的证券经纪人年度培训计划，并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录一。6.2 证券经纪人执业前培训为了加强证券经纪人的工作技能和职业操守，公司各营业部在证券经纪人上执业前必须组织证券经纪人参加执业前培训并参加培训后的考试，考试合格后方可为其申请执业注册登记。6.2.1 执业前培训的内容和方式证券经纪人执业前培训的内容包括基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等
8、多种形式，学习的内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。详细课程表如附录二。6.2.2 执业前培训的组织与实施（1）证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订委托合同之后开展；（2）证券经纪人经过执业前培训并考试合格后，方可进行执业注册登记；（3）培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排；文件编号文件版次证券经纪人培训管理办法文件页码 第 6 页 共 12 页6（4）营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录；（5）渠道管理部督导和检查各营业
9、部证券经纪人执业前培训工作。6.2.3 执业前培训的讲师执业前培训的讲师为公司评聘的内部讲师和营业部的内部讲师两类，公司评聘的内部讲师由各营业部进行筛选，培训中心和渠道管理部负责评聘和培养。营业部的内部讲师由营业部自主评聘和培养。6.2.4 执业前培训的考试（1）证券经纪人参加完执业前培训后，必须参加考试，考试科目包括基础知识考试、专业知识考试、法律合规及职业道德考试等。（2）执业前培训考试由营业部统一组织，考试分为网上考试和现场考试两种形式。总部相关部门编写考试试题并组建考试题库，营业部每次从考试题库中抽选相应的考试试题，并组织考试。考试完毕后，营业部组织专人统一阅卷，公布证券经纪人通过考试
10、情况。将考试试卷留存备档，并将培训考试成绩录入经纪人人力资源管理系统中。（3）证券经纪人必须通过所有考试科目，方视为通过执业前培训考试。6.2.5 执业前培训的档案管理（1）执业前培训的学习档案分为一级电子档案和二级纸质档案。（2）二级纸质档案由营业部负责建档管理，档案内容包括：培训学员名单、考试成绩、培训考勤表（格式见附录三）等信息。（3）一级电子档案由营业部指定专人，在培训考试结束后 5 天内录入到证券经纪人人力资源管理系统。档案信息包括培训项目名称、培训时间、培训内容、培训课时、考试成绩等信息。6.3 证券经纪人后续职业培训6.3.1 证券经纪人在取得执业资格后，应按要求进行后续职业培训
11、。6.3.2 后续职业培训的内容证券经纪人后续职业培训分为必修和选修两部分课程，必修课程为证券业协会指定的内容，选修课程为公司在协会规定的范围内规划的内容。6.3.3 后续职业培训的组织文件编号文件版次证券经纪人培训管理办法文件页码 第 7 页 共 12 页7（1）后续职业培训的必修课程：渠道管理部负责安排证券经纪人根据证券业协会指定的学习系统进行统一报名学习。（2）后续职业培训的选修课程：培训中心和渠道管理部在证券业协会指定范围内确定具体课程，营业部负责组织证券经纪人参加学习。6.3.4 后续职业培训的考试（1）必修课程考试在证券业协会指定的学习系统中进行。（2）选修课程考试由培训中心和渠道
12、管理部确定考试内容，营业部负责组织实施。6.3.5 后续职业培训的档案（1）必修课程培训档案由渠道管理部从证券业协会指定系统中导出，并及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。（2）选修课程培训的二级纸质档案由营业部负责建档管理，一级电子档案由营业部指定专人及时录入到证券经纪人人力资源管理系统中。6.4 证券经纪人在岗培训6.4.1 培训中心和渠道管理部将根据业务发展需要,组织规划证券经纪人在岗培训工作，包括总部实施的在岗培训和营业部实施的在岗培训。6.4.2 在岗培训的内容和方式（1）在岗培训内容包括新制度、新产品、新业务、法律合规知识以及证券经纪人适应市场发展需要提升的技能等。（2）总部实施的在岗培训：培训中心和渠道管理部根据公司整体培训规划和市场发展需要统一组织开展，特殊情况下可委托其它部门或区域管理部门组织
