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1、陕西省金融突发事件应急预案2010 年 12 月 16 日 省应急办 【字体：大 中 小】 【 打印本页 】 【 关闭本页 】根据陕西省金融突发事件应急预案，编制本简本。本简本所称金融突发事件，按风险程度分为 I 级（特别重大金融突发事件）、II 级（重大金融突发事件）、III 级（较大金融突发事件）和 IV 级（一般金融突发事件）。1.应急组织体系与职责分工1.1 应急组织体系发生 I 级、II 级金融突发事件后，陕西省人民政府立即成立陕西省金融突发事件应急领导小组（以下简称领导小组），组长由省政府领导担任，副组长由协助分管金融工作的省政府副秘书长担任，成员由省发改委、省国资委、省财政厅、省
2、公安厅、省新闻办、省法制办、人民银行西安分行、陕西银监局、陕西证监局、陕西保监局，以及事件发生地设区市人民政府负责人组成。成员单位组成可根据事件发生范围作适当调整。领导小组下设办公室，领导小组办公室设在人民银行西安分行。1.2 职责分工1.2.1 领导小组的主要职责是：（1）决定启动、终止本预案；（2）统一领导、指挥 I 级和 II 级金融突发事件的应急处置工作。（3）确定省政府有关部门、相关设区市人民政府在应急处置过程中的具体职责及分工。（4）分析、研究金融突发事件的有关信息，制定应急措施。向国务院和中国人民银行报告金融突发事件的相关信息和处置方案。（5）指挥、协调省政府有关部门、相关设区市
3、人民政府实施应急措施，并商请司法机关予以配合。（6）针对被关闭金融机构的个人债权，根据有关规定制订具体的兑付和补偿措施。（7）协调、指导有关金融机构的重组、关闭和破产事宜。（8）必要时建议国务院及中国人民银行启动国家金融突发事件应急预案。1.2.2 领导小组办公室的主要职责是：（1）收集、整理、上报有关信息资料。（2）向有关部门通报金融突发事件信息。（3）督促、检查、指导省政府有关部门及相关设区市人民政府落实应急措施情况。（4）按照领导小组的要求组织召集会议。（5）收集、保管并于事后移交有关档案。（6）完成领导小组交办的其他事项。（7）提出修订预案的建议。（8）组织有关部门和相关设区市人民政府
4、做好政策的宣传和解释工作。1.2.3 陕西省各设区市（县）人民政府在处置本行政区域内 III 级、IV 级金融突发事件中发挥重要作用，主要负责本行政区域的社会稳定。其主要职责是：（1）及时启动本设区市（县）金融突发事件应急预案。（2）确定金融突发事件处置应急组织机构和相关人员，明确职责，制定工作方案。（3）组织协调有关政府部门，并调动部署有关力量，保证事件发生单位正常经营，维护社会治安，防止因金融突发事件引发社会不稳定事件。（4）按规定负责组织、实施被关闭金融机构个人债权的甄别确认和应由地方人民政府负责的补偿工作。（5）及时向省政府报告事件动态及处置情况。1.2.4 其他有关部门根据本部门的职
5、责规定配合金融突发事件的处置工作。2.预防预警机制和信息报送要求2.1 预防预警机制人民银行西安分行、陕西银监局、证监局、保监局分别建立本系统金融风险监测预警体系，及时向社会发布金融风险提示信息。加强各金融部门之间的信息沟通，省财政厅、陕西银监局、陕西证监局、陕西保监局定期向人民银行西安分行通报本系统内的金融风险状况，人民银行西安分行在对金融监管部门通报信息汇总和分析的基础上，对影响陕西省金融体系的风险因素进行综合评估。重大事件及时上报中国人民银行和省政府。2.2 信息报送要求2.2.1 金融突发事件发生后，事件发生单位应在最迟 2 小时内，以“金融突发事件要情快报”形式向当地人民政府、对应的
6、金融监管部门（陕西银监局、证监局、保监局），及其上级主管部门报告，同时通报同级人民银行。2.2.2 I 级和 II 级重大金融事件发生后，陕西银监局、证监局、保监局和各设区市人民政府，最迟 2 小时内上报省政府，由省政府上报国务院。同时，通报人民银行西安分行，并在保密的原则下根据需要与有关部门实现信息共享。2.2.3 人民银行西安分行在汇总、分析各部门情况报告的基础上，对事件的性质及严重程度进行分析和判断，并及时将有关信息上报中国人民银行和省政府。报告内容应当包括：发生金融突发事件的机构名称、地点、时间；事件的原因、性质、等级、可能涉及的金额及人数、影响范围以及事件发生后的社会稳定情况；事态的
7、发展趋势、可能造成的损失；已采取的应对措施及拟进一步采取的措施；其他与本事件有关的内容。3.应急响应3.1 级响应3.1.1 响应程序（1）I 级金融突发事件发生后，由省政府有关部门及相关设区市人民政府立即报请省政府成立领导小组，启动本预案开展处置工作，省政府建议国务院启动国家金融突发事件应急预案。（2）省政府有关部门和事件发生地各相关部门迅速核实情况后，立即启动本部门的应急预案，事件发生地人民政府确定应急组织机构和相关人员指导本系统内的应急处置工作。3.1.2决策及应急措施（1）各部门立即启动本部门的应急预案，在本部门的职责范围内指导处置工作，及时切断风险源，防止风险进一步扩散。（2）领导小
8、组召开成员单位会议，分析研究金融突发事件的基本情况、性质和成因，提出处置方案，报省政府或国务院批准后实施。处置方案的主要内容应包括：金融突发事件的基本情况、事件的性质和严重程度、影响范围、成员单位会议的讨论意见以及协调处置的方式、方法和所要采取的具体措施等。（3）领导小组视情况设立专家咨询组、信息发布组、治安维护组、风险处置组、法律咨询组，分别负责各个专业范围内的工作事宜。（4）在处置金融突发事件过程中，事件发生地的有关政府部门应通过新闻发言人制度，做好宣传、解释工作，加强舆论引导。（5）陕西省政府各有关部门、人民银行西安分行、陕西银监局、陕西证监局、陕西保监局和事件涉及部门应根据陕西省政府的
9、授权和职责分工，加强协调和配合，保证处置工作的顺利进行，共同维护金融稳定。3.1.3落实措施（1）正式处置方案经国务院或省政府批准后，由领导小组办公室督促有关部门和单位组织实施。（2）对经批准给予金融突发事件涉及部门再贷款支持的，按照有关管理办法和制度规定，由人民银行负责办理发放紧急贷款有关手续，监督再贷款的使用和回收。（3）对于需要采取撤销（关闭）形式退出金融市场的，应当按照有关法律法规，由金融监管部门依据其监管职责和权限对外发布撤销（关闭）公告，并由有关部门成立清算组进行清算。（4）在处置金融突发事件过程中发现的涉嫌犯罪的事实，公安机关应依法立案侦查，并采取积极有效措施、严防犯罪嫌疑人潜逃
10、，有关部门应予积极配合；需要派警力维持现场秩序的，由地方政府负责，上级公安机关应指导和协调事发地公安机关执行。对债权人的宣传、解释、说服工作，由有关地方政府及监管部门负责。（5）领导小组根据事件发展情况，适时启动陕西省大规模群体突发事件应急预案相应处置程序，开展处置工作。3.2 II 级响应3.2.1II 级金融突发事件发生后，省政府有关部门和人民银行西安分行建议省政府成立金融突发事件应急领导小组，并建议启动本预案，省政府各相关部门同时启动本部门的应急预案，组织有关机构和相关人员开展处置工作。3.2.2 陕西银监局、证监局、保监局和事件涉及部门，迅速核实情况后，及时将处置情况及事件动态报领导小
11、组。同时立即启动本部门的应急预案，指导所监管行业的应急处置工作。3.2.3 当金融突发事件涉及银行、证券、保险三个行业中至少两个行业，或属于系统性金融风险，需要进行跨部门协调时，各有关部门及时报请领导小组，由领导小组组织开展金融突发事件处置工作。3.3 III 级和 IV 级响应发生 III 级（或 IV 级）金融突发事件时，由事件涉及部门、金融监管部门和相关设区市（县）人民政府启动本地、本部门的应急预案进行处置。相关设区市（县）人民政府负责对本辖区内有关部门的应急工作进行协调，维护本辖区内的社会稳定。4.后期处置和应急保障4.1 后期处置4.1.1 按照分级响应职责分工，分别由有关部门和地方
12、政府做好被关闭金融机构的账目保管和清理、个人债权核实、落实兑付和补偿，金融突发事件全过程调查、责任追究和损失评估，重塑公众信心等工作。4.1.2 金融突发事件处置完毕之后，领导小组办公室应及时将总结报告上报省政府，省政府上报国务院。参与处置的有关部门针对处置过程中暴露出的有关问题，提出修订本预案的意见和建议。4.1.3 对相关人员依据其在处置工作中的表现分别进行表彰奖励和责任追究。4.1.4 审计署驻西安特派办、人民银行西安分行分别依据各自职责对风险处置中动用的公共资金和再贷款使用情况进行检查。4.2 应急保障领导小组各成员单位、省政府有关部门、设区市（县）人民政府应采取有效措施，加强金融突发事件应急处置过程中的通讯保障、文电运转保障、技术保障、安全保障和人力资源保障。陕西省金融突发事件应急响应流程图 注：此流程图主要针对发生 I 级、II 级金融突发事件时的应急响应流程图。III 级和 IV 级应急响应参照上述流程，并根据实际情况进行调整。
