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1、1运营财会部 2011 年度工作总结2011 年，运营财会部在县行党委和市行运营管理部的正确领导下, 我们紧紧围绕全行工作中心，突出 “控险”和“服务”两大主题，以会计内控“ 三化三铁”创建和“财务会计精细化管理年” 为主线，在制度建设上抓完善、在队伍素质上抓提高、在监管方式上抓创新、在问题整改和责任追究上抓落实、在服务功能和水平上抓提升,全行运营管理基础工作得到了进一步加强，工作水平和质量有了明显提高,控险防案能力得到了进一步的提升，有力促进了全行各项业务又好又快地发展。现将本年度的工作情况汇报如下：一、本年度主要工作情况：（一）认真贯彻落实“财务会计精细化管理年”活动，不断提高会计管理规范
2、化管理水平。为使“财务会计精细化管理年”活动落到实处，我们做了大量的工作，为便于财会人员学习，为每人购买了一套中国农业银行山东省分行财务会计知识习题集，通过大家努力，在全省财会人员组织的 2 次业务考试中，全部取得 90 分以上的好成绩。为加强营业网点费用管理，规范网点费用开支行为，提升费用管理水平，2011 年重新修订、完善了 郯城县支行网点费用配置办法、郯城县支行财务管理办法，进一步明确细化了网点费用配置项目，明确了发票经办人对该发票真实性和列支内容真实性负责，进一步提高了经办人员的责任心。为使有限的资源用在正常业务工作中，确保网点费用开支符合要求，定期组织监管员对营业网点费用管理情况进行
3、了全面检查。根据张云行长在全行规范业务收费管理（视频）会议上的讲话精神、总行关于规范业务2收费管理的紧急通知 （农银传20111 号）以及总行关于开展业务收费专项检查工作的要求，按照市行通知，6 月初及 12 月下旬组织人员，对营业网点业务收费情况进行了专项检查。经过大家共同努力，我行 2011 年四月被省行评为“财务会计管理规范年”先进单位。（二）贯彻落实运营管理规章制度，多错并举，全面提高会计内控管理水平。以会计内控“三化三铁” 创建为主线, 以会计监控系统和会计内控管理系统为抓手，全面落实内控管理工作。一是县行领导高度重视“ 三化三铁 ”创建工作，成立了会计内控“三化三铁” 创建工作领导
4、小组，在人员非常紧张的情况下，按3个网点配备一名的标准配备了监管人员。二是分工明确、定岗定责，确保“三化三铁”创建顺利开展,我行现有11个营业网点， 11名会计主管、1名会计副主管，56名柜员，全县业务量月均267221笔，会计预警信息月均产生7516笔。按照柜员数量、业务量大小、预警信息多少，把辖属11个网点及内设机构重新分配给4名监管员，每个监管员负责 3个网点。为提高工作效率、明确责任、保证会计监管工作质量，修订了郯城县支行会计监管工作流程 、 郯城支行远程视频监控系统会计监管工作规范 、 郯城支行监管员工作质量考核办法和郯城县支行会计内控系统运行管理考核办法 ，明确了监管工作流程及责任
5、人一览表 、 监管员分片包干明细表和双休日、节假日会计内控系统、监控系统值班人员表 。明确的分工，加上科学的考核管理办法，为“ 三化三铁”创建工作打下了坚实的基础。三是加强对运营主管、柜员业务学习，本年度年对运营主管专题培训10次，对主管、柜员业务知识培训6 期，举行运营主管、柜员等级评定考试两次，经过系统培训，及时全面的把新业务及上级行下发的有关制度文件、3内控风险提示、操作规范等传达给会计主管及柜员，使他们风险防范意识逐步加强，业务素质不断提高，有力的促进了各项业务的健康发展，在四月份举行的临沂分行第六届柜台业务技术比赛中取得了全体第六名的好成绩。 四是按照市行对账中心要求，坚持双人上门对
6、账，本年度共计对账2477户，其中一月份对账 387户、二月份对账125户、三月份对账 121户、四月份对账 174户、五月份对账139户、六月份对账 375户、七月份对账 105户、八月份对账182户、九月份对账116户、十月份对账 95户、十一月份对账539户、十二月份对账119户。对账人员克服种种困难，在规定时间内完成对账工作，确保对账率达到100%。五是加强检查监督，对检查情况及时通报，强优罚劣，有效促进主管柜员合规操作。本年度进行常规检查4次，专项检查5次，接受省行案件风险排查检查1 次，市行“三化三铁”验收检查2次。下发会计监控系统运行情况月报12期、会计监控系统运行情况考核通报1
7、2期、会计内控管理系统运行情况通报4期、监管检查暨“三化三铁” 创建情况通报4期、监管检查暨“三化三铁”创建验收问题后续检查报告4期、下发会计内控风险提示 12期。检查发现问题217个，全部在期限内整改完毕。本年度对53人次进行奖励，共奖励23300元，对35人次进行处罚，共罚款11800元。会计内控系统考核实现监管员本年度年无扣分，10个营业网点得分为满分的好成绩。主管、柜员制度执行力不断提高。有力地促进了郯城支行会计内控水平的稳步提高。（三）做好各项新系统的推广与应用。一是进一步规范业务印章管理系统应用，把原手工登记管理的业务专用章、业务办讫章、受理凭证章结算专用章、汇票专用章和假币鉴定专
8、用章共计 93 枚印4章全部扫描纳入系统管理，提高了印章管理的电子化水平。二是配合上级行建立系统作业服务在线响应平台，打造面向柜员的客服中心，实现柜员、网点与后台的实时响应互动和疑难问题在线解答，提供涉及 ABIS 系统的在线实时响应服务，为营业网点提供专业化的窗口指导。三是根据总行中国农业银行财务管理系统三期推广应用方案要求，认真做好财务管理系统三期上线准备工作，为2011 年 6 月 16 日正式上线运行财务管理系统三期打下坚实基础。四是产品计价考核 3 月份系统上线，系统管理员，对人员所属部门和人员的系数和职责进行了分配，目前系统已能够实现产品的正确提取，需要各网点员工及各部室人员进入系
9、统认领产品，主任及主管及时审批。最终达到准确提取全行员工的计价情况。（四）做好票据改版工作。根据人民银行及总行的部署，3 月1 日起将启用新版票据。新版票据防伪工艺、印制标准及要素调整较多，变化较大。县行对主管、柜员进行了新版票据反假培训，加强了对票证防伪技术的研究和宣传，持续提高全行票据识假、反假能力。按市行要求对 11 个网点及县行库存旧版票据进行了彻底清理，并及时上缴市行，确保新旧票据平稳过渡。（五）积极做好计算机及网络维护工作，为业务发展提供便利条件。随着业务的不断发展壮大，计算机的独特优势日益显现。维护计算机软硬件，保持良性运转状态，是业务发展的需要，也是优质服务的重要组成部分。为掌
10、握控制网点设备的使用情况，设立了5郯城县支行在用设备台帐 ，对设备经常巡检，使设备保持良好状态，尽量减少柜员对设备使用的后顾之忧，专心投入到工作和为客户服务中去。2011 年 1 月份，市行配备郯城报表打印机 13 台，已分配给网点 8 台，3 月份，全行营业网点主管办公用机全部更换成新联想主机，有效提高了运行速度，提升了办公效率，加上县行机关，共更换办公用机 16 台。3 月 23 日，为了配合好集中作业和远程集中授权等系统的下一步上线，根据省行下发的智能终端管理系统推广实施方案 ，对城关分理处、聚福园分理处、新村分理处、重坊分理处的所有实达 8080 终端进行了系统还原和升级， 4 月份，
11、网点新上 UPS 6 台，解决了基层网点停电影响业务的问题，为网点系统的正常运行提供了有效保障。6 月 23 日为国际业务配备两台实达 8080 新终端和一台扫描仪，保证了国际业务新系统正常上线。611 月，又新上营业部和城关两台 UPS,12 月 20 日，全部网点安装了新的实达终端，每名柜员配备了影像仪和耳麦，为集中授权顺利切换提供了技术支撑。（六）开展“反洗钱宣传月”活动，进一步做好反洗钱工作。根据市行统一部署，为营造良好的反洗钱社会环境，切实提高民众参与遏制、打击洗钱犯罪的积极性，使反洗钱意识深入人心，推进反洗钱工作开展，进一步营造内外部反洗钱氛围环境。 6 月 1 日召开了监管员、反
12、洗钱报告员及辖属机构运营主管参加的反洗钱主题宣传月活动专题会议，进一步明确反洗钱主题宣传月活动工作目标。要求所有营业机构要利用电子屏幕、宣传横幅、展板、宣传折页等加强宣传；要加大对反洗钱法规的学习力度，做好学习笔记，推进全员全面、准确理解反洗钱理念。在学习培训提高员工反洗钱意识和技能的基础上，做好日常的查防工作，将反洗钱工作的部署落实到实处。通过一个月的专题活动，反洗钱工作迈上一个新台阶。（七）严格执行人民银行规定，积极开展反假货币宣传工作。今年以来，我行严格执行中国人民银行各项现金管理的规定，不断规范现金收支行为，进一步做好人民币流通的各项管理工作。工作中加强一线人员的管理和培训，提高从业人
13、员的整体素质；认真执行大额现金支付登记、备案、审批制度；加强现金投放计划管理，确保现金投放回笼计划的完成；积极采取有效措施，提高市场流通7人民币的整洁度；积极调剂零币供给，满足市场客户需要；高度重视假币收缴“三无” 活动，做好反假货币工作，组织各营业机构对员工的培训和学习，重点加强对假币收缴鉴定作业指导书的学习，要求每个网点、每位柜员了解和明晰假币收缴鉴定的相关程序和要求，掌握基本的操作流程，规范假币收缴行为，维护人民币的信誉和形象。5 月份，按照人民银行关于开展反假货币集中宣传月活动的要求，成立了宣传月活动领导小组，制定了宣传月实施方案，确保反假货币宣传月活动全面启动。为确保宣传月活动取得实
14、效，县行组织召开了专题工作会议，对如何结合工作实际，深入扎实地开展好宣传月活动进行了研究部署，从而统一了思想认识，明确了活动目标，保证了活动顺利开展。活动中，营业网点有 LED 电子宣传栏的统一播放反假宣传知识及标语，无 LED 电子宣传栏的 网点悬挂反假货币宣传横幅，在柜台统一摆放宣传材料，大堂经理对前来办理业务的群众讲解反假货币知识，现场指导客户正确识别假货币，进一步普及了金融知识，得到客户的一致好评。同时，我行注重加大反假币知识的社会宣传，组织人员深入学校、商场、居民小区和街头展开宣传咨询活动，宣传人员现场解答客户的提问，并向前来接受咨询的群众讲授鉴别假币的方法。据不完全统计，我行 5
15、月份，11 个营业网点共有 70 人次参加了反假宣传，动用车辆 5 台次，张贴反假宣传画 110 副，散发宣传资料650 份，现场接受群众反假货币知识咨询 2300 人次，宣传活动取得良好效果。8至年末，2010 年度四个“零收缴假币网点”全部实现零的突破，重坊分理处收缴假币 10 张，共计 870 元，城关分理处收缴假币 10 张，共计 1000 元，杨集分理处收缴假币 3 张，共计 250 元，文明储蓄所收缴假币 33 张，共计 3120 元。二、工作中存在的不足之处回顾本年度的工作，虽然取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足。一是会计管理机制还需完善。新的会计准则实施后，会计人员知识更
16、新、会计辅导和培训工作有待加强，会计核算的规范性有待加强，过分依赖系统，对应手工补记、补提的账务处理不够及时，会计报告信息的利用深度不够。二是人员老化，缺少了主动学习的激情，工作中只满足于简单的完成任务，工作质量不高。三、2012 年财会运营工作思路（一） 、加强重要风险管控，扎实推进运营基础管理工作，努力实现“安全”运营1、明确“ 三项重点风险”管控具体内容和对象，加强操作风险管控。一是对于临柜业务操作风险管控，要围绕从根本上解决操作人员屡查屡犯、屡禁不止、同类同质问题反复发生这一难题，列示要管好的突出风险点。如柜员自办、代办业务时有发生，交接、授权审核、预警核销、对账流于形式，开户真实意图的审查，结算业务中大额资金汇划，大额现金收付，假票据外部欺诈，内部户核算等风险。二是对于重要业务管理风险，如现金业务特别是主出纳、中午守库风险、ATM 双人管控风险，集中作业运行后台风险、要反复识别，各尽其责，管控到位。三是在职责履行方面，管理层要着重纠正“ 重形式
