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1、 Rev：1.0 Issue：2015-01-01四体系内审检查表受审核部门：管代/总经理 内审员: 日期: QD-06-16序号标准条款 审核要求 审核记录 符合性1 Q/TS/E/S 4.1总要求1. 询问建立的 Q/TSMS/EMS/OHSMS 包括了那些产品和服务，建立的 Q/TSMS 过程包括了那些过程？针对这些过程做了怎样的策划和控制？2. 是否识别了外包过程？对外包过程作怎样的控制？3. 建立的 EMS/OHSMS 是否是文件化的管理体系？文件结构是否适宜？2Q/TS4.2文件的一般要求E/S4.4.4文件1. 如何将建立的体系文件化？2. 目前质量管理体系文件有几个层次？是否包
2、括记录表格？3. 是否包括文件化的方针和目标、管理手册、相应的程序文件和支持性文件及记录？4. 公司领导决策性的？5. 对手册进行了怎样的管理？3Q/TS 5管理职责E/S4.3.3/4.4.1/4.61. 是否确立了组织的质量目标、环境管理目标和职业健康安全管理目标？并能在组织内各层次上分解实施这些目标？目标是否包括了明确的指标？ Rev：1.0 Issue：2015-01-01目标、指标和方案/资源、作业、职责和权限/管理评审2. 为了环境和职业健康安全目标的实现，是否制定了相应的管理方案？这些目标是否能为方针的实现提供支持？3. 目标的完成情况是否得到了评审？管理方案的实施是否得到了考核
3、？是否体现了持续改进的要求？4. 是否对管理评审进行了策划？是否按策划实施了管理评审？5. 是否了解管理评审的目的和作用？是否包括对方针和目标的评审？6. 管理评审是否获得了持续改进的机会？7. 评审的输入是否充分适宜，是否符合标准的要求？8. 是否形成了评审输出？4Q/TS 6.1资源提供E/S4.4.1资源、作业、职责和权限1. 询问最高管理者今年在质量改善、环保、职业健康安全上有没有投入？投入了或改善了哪些方面？2. 是否有因资源不足造成的不合格？如何处置？5 Q/TS 8.1总则1. 询问最高管理者策划和实施的测量分析改进过程有哪些？是否包括了对产品符合性、QMS 符合性、持续改进 Q
4、MS 有效性方面过程？ Rev：1.0 Issue：2015-01-012. 是否确定测量分析改进的方法？6Q/TS 8.2.2内部审核E4.5.5内部审核S4.5.4内部审核1. 是否制定了内审控制程序？2. 是否按策划的间隔实施了内部审核受审核部门确认： Rev：1.0 Issue：2015-01-01四体系内审检查表受审核部门：综合办公室 内审员: 日期: QD-06-16序号 标准条款 审核要求 审核记录 符合性1Q/TS:5.4.1质量目标E/S:4.3.3目标、指标和方案1. 是否确立了质量目标、环境管理目标和职业健康安全管理目标？并能在组织内各层次上分解实施这些目标？2. 目标是
5、否包括了明确的指标？3. 为了环境和职业健康安全目标的实现，是否制定了相应的管理方案？4. 这些目标是否能为方针的实现提供支持？目标的完成情况是否得到了评审？5. 管理方案的实施是否得到了考核？6. 是否体现了持续改进的要求？ Rev：1.0 Issue：2015-01-012Q/TS:4.2.3文件控制E:4.4.5文件控制1. 发文、收文登记和文件更改、审批手续是否符合要求，询问如何处理作废文件？记录的填写和保存是否符合要求？2. 文件发放前是否均进行了批准，查三份记录验证？3. 文件发放范围是否确定，查文件发放记录验证？4. 有没有文件修订或作废情况，查修订或作废记录5. 查记录归档情况
6、6. 对检查中发现的不符合是否采取了纠正预防措施？实施效果如何？查相关记录。7. 公司共有哪些外来文件，这些外来文件在接收时是否进行了识别？3 Q/TS:4.2.4记录控制1. 是否有本部门质量记录清单？是否齐全？2. 文件发放前是否经过批准？文件变更时是否重新评审与批准？4Q/TS:6.2人力资源E/S:4.4.2培训、意识和能力1. 询问特种作业人员的培训如何管理？查分厂特种作业人员操作证。2. 是否对所有岗位的人员能力要求进行了规定？3. 是否制订了年度培训计划？是否按计划予以了实施，并对培训效果进行了评价？察看相应的记录 2 份 Rev：1.0 Issue：2015-01-015 E/
7、S:4.3.1环境因素1. 是否制定了程序对危险源进行辩识和对风险进行评价、控制？2. 程序规定的内容是否充分适宜？3. 各部门识别的危险源是否充分？是否包括了三种时态的辩识？对风险尤其对紧急和异常的评价是否适宜？4. 是否对识别的重大因素制定了控制计划，计划是否充分适宜？ 查看形成文件的评价记录5. 是否策划并定期对危害辩识、风险评价和控制措施的信息进行评审和更新？6E/S：4.3.2法律法规和其他要求1. 是否建立并保持了确定本公司适用法律法规和其他要求的程序，并发放到相关部门？2. 是否建立了公司和各部门适用的法律法规清单并可及时获得相关内容？是否充分？3. 如何保持公司适用法律法规的有
8、效性？如何保持更新，并及时传递到相关使用者？ Rev：1.0 Issue：2015-01-017 E/S:4.4.6运行控制1. 查阅有职业病危害工种员工的劳动合同？2. 查阅有毒、有害作业场所防护情况检查记录3. 查阅接触有毒有害作业工人健康检查结果一览表 ，了解有毒、有害岗位（如油漆工、木工、配料工等）员工是否进行职业病检查？4. 查阅个人防护用品发放使用表 ，抽查有毒、有害岗位防护用品是否齐全？8 E/S:4.4.7应急准备和响应1. 是否识别了潜在的事故或紧急情况，并对此做出紧急响应，是否制定了预案?预案的充分性和适宜性是否得到了评审？2. 是否明确了有关当局、邻居和应急响应部门的联系
9、方式方法，是否阐明了急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员的疏散等?3. 是否对应急预案定期进行了演练并对演练结果进行了评审? 4. 是否有紧急情况发生，预案是否得到实际检验，效果应得到评审，并采取相应的改进措施9Q/TS：8.5改进E/S：4.5.3不符合，纠正和预防措施1. 是否制定了文件化的程序，以消除潜在不合格/不符合/事故/事件的原因和防止不合格/不符合/事故/事件发生？2. 文件是否包括潜在不合格/不符合/事故/事件的评审、原因分析、采取措施的需求、采取措施、评审措施的有效性等，察看相应的记录 Rev：1.0 Issue：2015-01-0110 E/S：4.5.2合规性评价1.
10、 是否建立了合规性评价程序,是否按规定的要求进行了评价并保持了记录,评价的结论怎样，是否采取了针对性的措施11 Q/TS：6.3基础设施1. 是否针对产品实现要求以及环境保护、健康安全管理活动需求确定了基础设施要求？包括硬件资源和服务等软件资源？2. 查设备台账，年度保养计划，实际保养记录 2 份。3. 怎样对这些设施进行使用和维护以持续保持这些设施的符合性？4. 查特种设备的检定证书。TS 7.5.1.5生产工装的管理 1. 生产工装的管理是怎样管理的？查工装台账受审核部门确认： Rev：1.0 Issue：2015-01-01四体系内审检查表受审核部门：技术中心 内审员: 日期: QD-0
11、6-16序号标准条款 审核要求 审核记录 符合性1Q/TS:7.1产品实现的策划1. 是否有识别、确定产品要求的相关规定？这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？2. 组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？3. 有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？4. 产品要求是否形成文件？5. 说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？。6. 是否针对产品制定有质量计划？如何实施质量计划？7. 有无对质量计划的实施进行检查、验证？8. 是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投
12、诉、接受合同或订单之前） ，对产品要求进行了评审？9. 评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？ Rev：1.0 Issue：2015-01-012Q/TS:7.3.1设计和开发策划1. 是否对每项设计开发活动进行了策划？策划是否包括了：a) 阶段的划分？b) 评审、验证和确认活动？c) 完成设计开发活动人员的职责和权限？查相关记录d) 试样过程中的不合格品如何控制是否有相关记录？2. 策划的输出是否形成产品设计开发计划？3. 询问产品要求更改时，是否经过充分论证和严格审批？4. 工艺参数需要更改时应如何操作？查参与成品研发工作中有关资料的控制是否符合规范。13Q/TS:7.3.2设计和开发输入
13、Q/TS:7.3.3设计和开发输出Q/TS:7.3.4设计和开发评审1. 设计输入要求是如何确定的？设计输入的形式是什么？2. “设计任务书（设计输入的形式） ”的内容是否完整，是否包括法律、法规、合同等方面的要求？3. “设计任务书”的有无与法律、法规、合同等文件矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清处是否得到解决？4. “设计任务书（设计输入的形式） ”是否通过评审？其内容是否适当，相关部门的人员是否参加了评审？5. 在新产品交付或批量生产前，是否经过设计和开发确认，是否在规定的使用条件下进行，设计确认方式是否适宜。6. 产品研发过程中，是如何考虑减少产品对环境和职业健康安全的影响的？实施情况如何？是否有相关记录？ Rev：1.0 Issue：2015-01-017. 特殊特性的符号是否在图纸，FMEA，控制计划及作业指导书上出现，他们的符号是否一致？4Q/TS:7.3.5设计和开发验证1. 是否对设计输出符合设计输入进行了验证性能？2. 采用何种验证方法，是否能满足验证要求？3. 验证的结果及跟踪措施是否予以记录？4. 查验证后的结果是否得到贯彻？5Q/TS:7.3.6设计和开发确认1. 是否进行了设计确认功能？采用何种确认方法？2. 确认活动能否确保产品能够满足预期使用要求
