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1、论倒签提单的法律性质及法律后果摘要：在国际海商事活动中，提单作为一种运输合同性质的凭证，具有一般合同的特征和法律意义。由于国际货物贸易过程中多数采用信用证这种较为安全的方式进行结汇，使得托运人与承运人之间达成了不利于收货人倒签提单的协议，国际民商事意见中普遍认为这种协议具有合同的欺骗性，属于无效的合同，因此在国际海商贸易中并不受到法律的保护。就目前的法律规范来看，关于倒签提单还没有明确的规定，学术界对这类行为性质的争论仍存在分歧，有的认定其为违约行为，有的认定其为侵权行为。对倒签提单行为性质认定的不同，导致责任人承担责任的不同，赔偿范围的不同，这显然是不适宜的。为避免这种状况的继续存在，有必要
2、对预借、倒签提单行为的性质认定问题进行深入讨论，以期形成共识。关键词：倒签提单、法律性质、法律后果一、倒签提单的概念和产生原因倒签提单是指：承运人在货物装船完毕，签发提单时，应托运人请求，将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。其特征是：货物已装船完毕；在托运人请求之下；提单签发日期早于实际装船的日期。在 现 代 国 际 贸 易 中 ， 采 用 跟 单 信 用 证 方 式 付 款 是 最 常 见 、 最 主 要 的 支 付 方 式 。 在 采用 这 种 付 款 方 式 的 情 形 下 ， 开 证 银 行 应 买 方 的 请 求 开 出 的 信 用 证 对 货 物 的 装 运 期 限 、信 用
3、 证 的 有 效 期 和 交 单 日 期 都 作 了 十 分 明 确 的 规 定 ， 卖 方 只 有 在 完 全 按 照 信 用 证 的 规 定向 议 付 银 行 提 交 所 需 单 证 后 ， 方 能 顺 利 结 汇 。 其 中 ， 卖 方 所 提 交 的 提 单 必 须 是 已 装 船 提单 ， 否 则 不 能 结 汇 。 但 在 实 践 中 ， 由 于 种 种 主 、 客 观 方 面 的 原 因 ， 经 常 会 遇 到 下 述 两 种情 况 ： （ 1） 眼 看 信 用 证 的 有 效 期 即 将 届 满 ， 而 货 物 尚 未 装 船 或 尚 未 装 船 完 毕 ， 如 果 卖 方 等
4、到 货 物 装 船 完 毕 ， 再 凭 承 运 人 开 出 的 已 装 船 提 单 去 议 付 银 行 结 汇 ， 则 肯 定 会 超 过 信 用 证所 规 定 的 结 汇 期 ， 议 付 银 行 会 以 此 为 由 而 拒 绝 结 汇 。 （ 2） 货 物 实 际 装 船 完 毕 的 日 期 迟 于 信 用 证 规 定 的 装 船 期 限 ， 如 果 承 运 人 以 该 日 期 作为 提 单 签 发 的 日 期 ， 议 付 银 行 也 肯 定 会 以 单 证 不 符 （ 提 单 在 签 发 日 期 上 与 信 用 证 的 规 定不 相 符 ） 为 由 而 拒 绝 卖 方 的 结 汇 请 求
5、。 在 上 述 两 种 情 况 下 ， 因 不 能 在 信 用 证 规 定 的 期 限 内 获 取 已 装 船 提 单 而 担 心 结 汇 受 阻的 卖 方 ， 肯 定 会 焦 灼 不 安 。 有 些 卖 方 遇 到 这 种 情 况 时 往 往 会 和 承 运 人 协 商 对 策 ， 进 而 采取 预 借 提 单 和 倒 签 提 单 的 方 式 来 避 免 损 失 。 托 运 人 与 承 运 人 的 这 种 行 为 ， 在 法 律 上 该被 如 何 定 性 ？二、倒签提单的法律性质：目前学界对倒签提单的法律性质普遍有两种看法：一是认为倒签提单为含有欺诈因素的的违约合同；二是认为其为一般侵权行为
6、。（一）违约说。认为倒签提单具有违约属性的具体原因有三：（1）卖方与买方事先有买卖合同；（2）卖方因延迟交货而倒签提单,即因避免违约而违约的行为；（3）货物运抵目的港的时间延迟,给买方造成了损失。 “违约说”存在着诸多缺陷,现概述如下:第一， “违约说”没有从整体去分析倒签提单行为,而将倒签提单人为地割裂为两部分托运人与收货人的关系、承运人与收货人的关系。 “违约说”抓住托运人与收货人这一关系大书特书,认为托运人倒签提单造成了货物迟延到达,违反他们之间订立的货物买卖合同。但我们由上文分析可知，承运人是倒签提单关系中最重要的一环，而承运人与收货人之间并不存在契约关系,那么承运人倒签提单应属于何种
7、性质？“违约说”无法解释这一点。况且,在实践中还存在着承运人主动倒签提单的情况,更是与违约无关,而是地地道道的侵权行为。第二,“违约说”认为倒签提单是卖方因担心延迟交货而采取的措施，即“避免违约而违约的行为” ，这是对倒签提单法律性质的曲解。托运人要求倒签提单的目的不是避免违约，而是掩盖自身违约的事实，实际上已直接侵害了收货方的知情权、撤销权、提单转让权和信用证拒付权。 因此倒签提单实际上是基于侵权故意而产生的侵权,而非所谓“因避免违 1约而产生的违约。 ”第三，根据联合国国际货物销售合同公约第 49 条的规定，如果卖方不履行合同义务,构成根本性违约，买方可以宣告合同无效。合同中的一方单方宣告
8、合同无效，实际上行使的是一种撤销权。但在倒签提单的情况下，卖方与承运人采用欺骗手段，将提单装船日期倒签，隐瞒了违约的事实，使卖方本可行使的撤销权归于消灭。从这个意义上说，很难将倒签提单归结为违约。（二）侵权说。根据我国民法通则的有关规定，所谓侵权行为，是指行为人由于过错侵害他人的财产和人身依法应承担民事责任的行为。一般侵权行为须具备以下构成要件：(1)行为人实施的行为具有违法性；(2)损害事实的客观存在；(3)违法行为与损害结果之间具有因果关系；(4)行为人主观上有过错。倒签提单则正好符合上述条件。倒签提单行为的违法性。首先，国际公约和我国的海商法都明确规定承运人在实际装船后才能签发已装船提单
9、，同时要求签单日期与实际装船日期必须相符。承运人故意隐瞒货物的真实装船日期，虚假记载提单的签发日期，显然违背了如实签发提单的法定义务，构成了对买方的欺骗。其次，倒签提单行为给买方造成的损失一般有三种：1.对于时鲜货物，在倒签提单情况下，会造成、货物的损坏、失鲜减值或延迟而给买方带来损失。2.一般货物在倒签提单情况下，延迟运到，由于错过销售旺季，造成市场跌价损失。3.在国际货物买卖中，进口方往往都在国内签有内销合同。一般是在确定了装船日期后与国内第三方签订内销合同。由于提单是倒签的，货物延迟运到，内销合同的对方可行使撤销权，宣告合同无效而向该买方索赔，买方因此而赔付违约金。再次，倒签提单与损害事
10、实之间有因果关系，倒签提单基于装船迟滞的事实，在此情况下，卖方极有可能迟延交货，如果承运人如实签发提单，卖方将会因未按合同约定的装船日期装船而难以结汇 。买方款项尚未付出，也不致遭受 2重大损失，同时买方还可以提前变更合同，另行寻找货源以减少损失。但倒签提单则使买方的这一安排无法开展，从而遭受重大损失。最后，倒签提单责任人具有主观过错。为维护流动票据的信誉，要求承运人严格按事实签发提单，承运人应托运人的要求倒签提单时，是知道该提单将被用来结汇，但收货人却因相信该提单的记载而受到损失，因此承运人主观上的故意是显而易见的。从两学说的性质可知，签订倒 签 提 单 是 欺 骗 性 的 隐 瞒 违 约
11、事 实 ， 侵 犯 了 收 货 人 的 知情 权 ， 承 运 人 在 明 知 的 情 况 下 仍 然 同 意 托 运 人 的 请 求 ， 也 构 成 对 收 货 人 的 侵 权 ， 对 同 一主 体 ， 承 运 人 与 托 运 人 都 构 成 了 侵 权 之 债 。三、倒签提单的法律后果综上所述，倒签提单是海事贸易活动中不遵守诚实信用原则的表现，承运人与托运人恶意串通倒签提单的行为是内部约定的违法行为，对外无法律效力，承运人与托运人共同侵犯了收货人的知情权、撤销权、提单转让权和信用证拒付权，构成共同故意的共同侵权，收货人知道时有权拒绝收货、拒付货款，事后知道的有权要求承运人和托运人承担连带赔偿责任。注释：朱孝新.恶意倒签提单的法律性质J. 当代法学，2002， （10）. 1王 婷 倒签提单的法律性质之探讨法治与社会 2007 年 8 月 207 法学 2 班杨佳燕3207010319
