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1、EPC总承包合同精要解析（2012版）,品诚梅森-合森中国项目与工程律师联盟Pinsent Masons Hesen Alliance,英国品诚梅森-合森中国项目与工程律师联盟合伙人清华大学国际工程项目管理研究院特聘教授他是中国境内第一位工程法律研究方向博士，拥有中国国家一级建造师、英国皇家特许建造师、英国皇家特许测量师、英国土木工程师学会关联会员等资格他是中国新版建设工程施工合同示范文本、2012版标准设计施工总承包招标文件、国际工程总承包项目管理规范起草专家组成员他在国际工程、EPC总承包、工程保险、工程索赔及争端处理等领域拥有丰富经验和突出业绩，居于实践前沿他作为中国境内两位律师之一，入
2、选2011年度亚洲法律评论100位热门律师（ALB Hot 100）,周显峰 博士Dr. Elvis Zhou,演讲人,2,EPC总承包合同范本,3,国内,4,- 建设项目工程总承包合同示范文本(GF-2011-0216)- 标准设计施工总承包招标文件(2012版),第一,两个文本之间的关系,相互独立标准文件也有自己的通用合同条款切忌混用两者在定义、体例等方面具有实质性差别（示例：工程监理单位 vs. 监理人）风格迥异示范文本以工程管理专家为主编写标准文件以工程法律专家为主编写,5,示例1：合同文件组成,示范文本本合同协议书本合同专用条款中标通知书招投标文件及其附件本合同通用条款合同附件标准、
3、规范及有关技术文件设计文件、资料和图纸双方约定构成合同组成部分的其他文件,6,示例1：合同文件组成（续）,标准文件合同协议书中标通知书投标函及投标函附录专用合同条款通用合同条款发包人要求价格清单承包人建议书其他合同文件,7,示例2：连带合同损失,示范文本10.8丧失了生产价值和使用价值因承包人的原因，工程和（或）单项工程未能通过竣工后试验，并使整个工程丧失了生产价值或使用价值时，发包人有权提出未能履约的索赔，并扣罚已提交的履约保函。但发包人不得将本合同以外的连带合同损失包括在未履约索赔之中。连带合同损失指市场销售合同损失、市场预计盈利、生产流动资金贷款利息、竣工后试验及试运行考核周期以外所签订
4、的原材料、辅助材料、电力、水、燃料等供应合同损失，以及运输合同等损失，适用法律另有规定时除外。,8,是否具有强制性,示范文本非强制性标准文件根据招标投标法实施条例第15条，依法必须招标项目，应当使用标准文件。,9,适用范围,如何适用于房屋建筑、土木工程和工业项目等不同类型的工程项目？工业类 vs. 非工业类（房屋建筑、土木工程）工程性质的不同我国目前“条块分割”的建设管理体制的影响两个文本共同出发点：适用于不同类型的项目两个文本的内容实际更适合于工业项目示范文本需要作更多的实质性调整,10,适用范围（续）,能否同时适用于DB和EPC项目？DB和EPC很容易在概念上引发思维定式DB vs. EP
5、C是否包括P（非标准化设备采购）工作范围大小（特别是设计）风险的分配原则（FIDIC的分类标准）,11,合约解释角度，区别DB和EPC的意义实际并不大,风险分配原则,示范文本更倾向于保护承包商标准招标文件中的A/B款初衷：打造中国的标准招标文件系列 (vs. FIDIC)标准设计施工总承包招标文件 vs. 标准设计采购施工总承包招标文件参照FIDIC黄皮书和银皮书的编制原则风险划分,为什么最终“合二为一”？,12,国际,1999黄皮书和银皮书生产设备设计供应安装标准招标文件Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Su
6、pply, and Installation (ENAA, Engineering Advancement Association),13,中国现行建设管理体制下EPC合同文本在应用前需要关注的关键问题,14,EPC合同特征性风险条款解析,15,设计争议主要源头,16,设计工作范围现场数据和不利物质条件工程量风险业主要求错误或不明确设计责任风险业主对承包商文件审批设计选择权博弈,17,案例：上海环球金融中心工程,如何从MC变成EPC？,17,现场数据和不利物质条件,示范文本1.1.18项目基础资料指发包人提供给承包人的经有关部门对项目批准或核准的文件、报告（如选厂报告、资源报告、勘察报告等）、
7、资料（如气象、水文、地质等）、协议（如原料、燃料、水、电、气、运输等）和有关数据等，以及设计所需的其它基础资料。1.1.19现场障碍资料指发包人需向承包人提供的进行工程设计、现场施工所需的地上和地下已有的建筑物、构筑物、线缆、管道、受保护的古建筑、古树木等坐标方位、数据和其它相关资料。,18,现场数据和不利物质条件,示范文本5.2.1（项目基础资料和现场障碍资料）发包人应按合同约定、法律或行业规定，向承包人提供设计需要的项目基础资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。除专用条款另有约定外，发包人应按合同约定和适用法律规定，在设计开始前，提供与设计、施工有关的地上、地下已有的建筑物、构筑
8、物等现场障碍资料，并对其真实性、准确性、齐全性和及时性负责。5.2.2（15天期限）对这些资料中的短缺、遗漏、错误、疑问，承包人应在收到上述资料后15日内向发包人提出进一步的要求。因承包人未能在上述时间内提出要求而发生的损失由承包人自行承担，由此造成工程关键路径延误的，竣工日期不予顺延。,19,现场数据和不利物质条件,标准文件4.10.1A款：发包人应向承包人提供施工现场及毗邻区域内的供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料、气象和水文观测资料，相邻构筑物、地下工程的有关资料，以及其他与建设工程有关的原始资料，并承担原始资料错误造成的全部责任，但承包人应对其阅读上述资料后所作
9、出的解释和推断负责。B款： 保证原始资料的真实性，但承包人应对前述资料复核并承担资料错误的责任。第1.13款发包人要求中的错误规定的情形除外。,标准文件4.11A款：不可预见物质条件业主风险B款：不可预见的困难和费用承包商风险（合同另有约定除外）,20,业主要求错误,标准文件“发包人要求”定义1.1.1.6 发包人要求：指构成合同文件组成部分的名为发包人要求的文件，包括招标项目的目的、范围、设计与其他技术标准和要求，以及合同双方当事人约定对其所作的修改或补充。基本要求“发包人要求应尽可能清晰准确，对于可以进行定量评估的工作，发包人要求不仅应明确规定其产能、功能、用途、质量、环境、安全，并且要规
10、定偏离的范围和计算方法，以及检验、试验、试运行的具体要求。对于承包人负责提供的有关设备和服务，对发包人人员进行培训和提供一些消耗品等，在发包人要求中应一并明确规定。”,21,业主要求错误,标准文件 “发包人要求”基本内容功能要求（一）工程的目的。（二）工程规模。（三）性能保证指标（性能保证表）。（四）产能保证指标,22,业主要求错误,标准文件之 “发包人要求”基本内容工作范围（一）概述（二）包括的工作1. 永久工程的设计、采购、施工范围。2. 临时工程的设计与施工范围。3. 竣工验收工作范围。4. 技术服务工作范围。5. 培训工作范围。6. 保修工作范围。（三）工作界区（四）发包人提供的现场条
11、件1. 施工用电。2. 施工用水。3. 施工排水。（五）发包人提供的技术文件除另有批准外，承包人的工作需要遵照发包人的下列技术文件:1. 发包人需求任务书。2. 发包人已完成的设计文件。,23,业主要求错误,标准文件之 “发包人要求”基本内容工艺安排或要求（如有）时间要求（一）开始工作时间（二）设计完成时间（三）进度计划（四）竣工时间（五）缺陷责任期（六）其他时间要求技术要求（一）设计阶段和设计任务。（二）设计标准和规范。（三）技术标准和要求。（四）质量标准。（五）设计、施工和设备监造、试验（如有）。（六）样品。（七）发包人提供的其他条件，如发包人或其委托的第三人提供的设计、工艺包、用于试验检
12、验的工器具等，以及据此对承包人提出的予以配套的要求。,24,业主要求错误,标准文件之 “发包人要求”基本内容竣工试验（一）第一阶段，如对单车试验等的要求，包括试验前准备。（二）第二阶段，如对联动试车、投料试车等的要求，包括人员、设备、材料、燃料、电力、消耗品、工具等必要条件。（三）第三阶段，如对性能测试及其他竣工试验的要求，包括产能指标、产品质量标准、运营指标、环保指标等。竣工验收竣工后试验（如有）,25,业主要求错误,标准文件之 “发包人要求”基本内容文件要求（一）设计文件，及其相关审批、核准、备案要求。（二）沟通计划。（三）风险管理计划。（四）竣工文件和工程的其他记录。（五）操作和维修手册
13、。（六）其他承包人文件。工程项目管理规定（一）质量。（二）进度，包括里程碑进度计划（如果有）。（三）支付。（四）HSE（健康、安全与环境管理体系）。（五）沟通。（六）变更。,26,业主要求错误,标准文件之 “发包人要求”基本内容其他要求（一）对承包人的主要人员资格要求。（二）相关审批、核准和备案手续的办理。（三）对项目业主人员的操作培训。（四）分包。（五）设备供应商。（六）缺陷责任期的服务要求。,27,业主要求错误,标准文件之 “发包人要求”基本内容发包人要求附件清单附件一：性能保证表附件二：工作界区图附件三：发包人需求任务书附件四：发包人已完成的设计文件附件五：承包人文件要求附件六：承包人人
14、员资格要求及审查规定附件七：承包人设计文件审查规定附件八：承包人采购审查与批准规定附件九：材料、工程设备和工程试验规定 附件十：竣工试验规定附件十一：竣工验收规定附件十二：竣工后试验规定附件十三：工程项目管理规定,28,业主要求错误,FIDIC Employers Requirement1.8 承包商文件的份数1.13 业主取得的许可2.1 基础、结构、生产设备分阶段占用权或进入方法,29,业主要求错误,FIDIC Employers Requirement4.1 要求达到的工程预期目的4.6 在现场的其他承包商（和其他人员）4.7 放线的基准点、线和标高4.18 环境约束4.19 现场可供得
15、电、水、燃气和其他服务4.20 雇主设备和免费供应的材料,30,业主要求错误,FIDIC Employers Requirement5.1 雇主应负责的要求、数据和资料5.2 要求送审的承包商文件5.4 技术标准和建筑法规5.5 对雇主人员的操作培训5.6 竣工图和工程的其他记录5.7 操作和维修手册,31,业主要求错误,FIDIC Employers Requirement6.6 为（业主）人员提供设施7.2 样品7.3 场外检验要求7.4 制造和（或）施工期间的试验9.1 竣工试验9.4 未能通过竣工试验的损害赔偿费12.1 竣工后试验12.4 未通过竣工后试验的损害赔偿费,32,业主要求错误,示范文本5.1.2 发包人提供的生产工艺技术和（或）建筑设计方案业主风险（谁提供谁负责）标准文件1.13A款：业主风险（与FIDIC黄皮书措辞差别）B款：除下列情形外，均属于承包商风险（与FIDIC银皮书措辞差别）发包人要求中引用的原始数据和资料对工程或其任何部分的功能要求对工程的工艺安排或要求试验和检验标准除合同另有约定外，承包人无法核实的数据和资料,33,业主审批,
