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1、语言交际理论的发展轨迹关键词：交际 ，理论，模式摘要：语言交际理论是语用学中最有影响的理论。现代语言交际的研究已有一百多年的历史。本文主要对这一百年来语言交际理论的发展轨迹作一综述，并对这些理论的理论基础进行分析和阐述。1引言语言交际理论是语用学中最有影响的理论，它实际上涉及到语用学研究的各个方面并在一定程度上左右语用学整体框架和模式。因此，这一理论的发展一直受到语用学界的普遍重视。本文拟就语言交际理论的主要发展作一综述，并对这些理论的理论基础进行分析和阐述。2语言交际的理论萌芽对语言交际的研究就是指把语言看成是一种交际形式，强调语言的工具特征。它分析语言交际的过程，探究语言交际成功的基础，揭
2、示语言交际的实质。因此，它旨在通过语言交际的实现来描述和阐释语言各层次上的各种语言特征和话语生成与理解的心理机制以及语言外因素对交际效果所产生的影响。宽泛而言，对语言交际的探讨早在公元前五世纪的古希腊就有人进行了。西西里最负盛名的修辞学家 Gorgias 以其口吐珠玑轰动全城。他周游各地，讲解演讲术。Aristotle 的“修辞学” （Rhetoric）使我们不得不对他的语言使用规律的精辟论述叹为观止。而他的“解释篇” （On Interpretation ）更是闪烁出朴素的本体论思想和语言交际代码观点。他说， “话语声音是灵魂中情感的象征，其自身就是现实事物的反映”1(P5)。其含义是说，话
3、语对表达信息进行了编码。他还认为言语是思想经历的表达，文字是言语的表达 2(P10)。Aristotle 的语言交际代码思想对现代语言交际理论产生深远的影响。3现代语言交际的理论渊源现代语言交际的研究始于十九世纪末二十初，源于 Saussure 的符号学的创建。在人类历史上，十九世纪有着划时代的意义。这是社会变革的一百年，也是科学文化大发展的一百年。在这期间，人们的思想空前活跃，思潮此起彼伏。Saussure 正是在这么一个大环境下脱颖而出，成为这个伟大变革时代语言学界的一颗耀眼之星。他创立了结构主义语言学，对语言作出历时和共时的划分，提出“语言” （langue）和“言语” （parole）
4、的重要思想。他的学说标志着现代语言学的开端，在不同程度上影响了二十世纪各个语言学流派。应当看到，Saussure 的语言理论决非凭空出现，而与当时社会中的思潮有着密切的关系，尤其与社会学、心理学、和语言学的发展趋势分不开。首先，对 Saussure 的语言理论产生影响的是德国社会学家 Emile Durkheim 的现代社会学思想。他认为社会是一种行为，不论其是否有固定的性质，它对每个人都有“外部制约” （external constraint） 。Saussure 由此得到启发。在他看来，语言也是一种社会事实，一种行为。语言行为也有外部制约，那就是一种抽象的语言系统。这种系统同一切社会惯例一
5、样，是一切成员同意遵守的，约定俗成的社会制约。与此同时，奥地利心理学家 Sigmund Freud，在他的精神分析治疗法里，提出“下意识”（the unconscious）这一概念。他虚构了一个原始社会里，一位蛮横无理的父亲被几个儿子合伙杀死吃掉的故事。Freud 假借这一虚构的历史故事来解释社会中的规范和心理情结，为的是说明如今仍存在着一个“集体心理” （collective psyche）即“下意识”心理。他认为，正是因为这种“下意识”心理，一件事情过后，继续深深地影响着人类。正是这样，人类逐渐形成一个底层心理系统。人们对这种心理系统并没有意识，但时时受它支配和控制。Freud 的观点反映
6、出当时的结构主义思潮，即任何行为都被看成受一个规范系统所制约。社会的规范在于“集体心智” ，语言行为的规范在于语言规则，心理上的规范在于心理组织机能。在语言学方面，对 Saussure 影响最大的是美国语言学家 William Dwight Whitney。Whitney 第一次提出“语言是说出来的，听的见的符号；主要是通过这种符号人类社会的思想才得以表达 2(P81)。Saussure 正是从上述三位学者的思想中吸取营养，建立了自己的语言学说和符号学理论。他在普通语言学教程一书中明确指出：“语言是一种表达观念的符号系统” 3(37)。他进一步说：“能指和所指的联系是任意的或者，因为我们所说的
7、符号是能指和所指相联结所产生的整体，我可以更简单地说：语言符号是任意的” 3(102)。Saussure 的符号学理论高屋见瓴。它不仅开创了一门新的科学，而且创立了适用于许多社会科学的方法论。现代语言交际的代码理论正是在符号学的基础上形成和发展起来的。4单一交际模式的局限Saussure 建立符号学之后，语言的符号理论就被用于语言交际的理解。符号理论认为，语言和交际是一个问题的两个方面。语言是一种代码（code）系统,其基本功能是交际功能。因此，交际过程就是代码的转换过程。哲学家和语言学家根据这种符号学的观点建立了一种普遍的原理来解释交际过程，这就是长期在交际理论中占据统治地位的代码模式（co
8、de model） 。在代码模式里，人们的言语交际涉及到一系列的符号与信息，以及将二者联系起来的代码，其中符号表现为话语，信息代表说话人要表达的思想，代码即为语法。语言交际就是编码（encode）和解码（decode）的过程，即交际者把要表达的思想转换成符号，并通过视觉或听觉器官将符号传送给交际对象，交际对象则通过语法把符号还原为原交际者的思想从而达到对话语的理解。这是一个从符号到思想、自下而上的单向、非智能和机械的编码解码过程。这种模式对言语交际的解释有一定的道理，但真正的言语过程不是那么简单。事实上，在人们的言语交际中，话语形式与说话者实际要传递的思想总有一定的距离。例如；“It is c
9、old in here”，根据代码模式，只能理解为“这里冷” ，并未涉及到说话人的意义（即，说这句话的意图） 。说话者的意图可能是建议把窗户关上，或开启暖气，或建议换个暖和的地方等。可见，代码模式只能解释话语的“言内之意” ，而不能解释“言外之意” 。它之所以缺乏此种解释力，不能解释语言形式与内容相分离的现象，其根本原因就在于它看不到话语理解的不确定性以及话语理解对语境有很强的依赖性。代码模式这一固有的缺陷极大地降低了它的运用价值从而在根本上动摇了它在交际理论中的统治地位。1957 年，美国语言哲学家 Paul Grice 发表了“论意义” （Meaning）一文，对“意义”作了如下定义：S（
10、某人）通过 X（表达式）表达某种意义（大致）相当于“S意欲传递的 X 对听者产生某种效果并使听者意识到这种意图” 1(P21)。该文的发表给交际理论研究注入了新的活力。随后，Strawson 和 Searle 先后对 Grice 的定义作了补充和修正。从此， “意义” 、 “意图”在交际研究中越来越受到人们的关注。十年后，1967 年，Grice 在哈佛大学作了著名的“William James Lectures”。在这个系列讲座里，Grice 提出了会话含义理论，其主要内容包括“合作原则”极其下属的四个准则和若干次则。Grice“合作原则”中的四个准则，即量的准则、质的准则、关系准则和方式准
11、则来源于哲学家 Immanuel Kant 的“范畴表”中列出的四个范畴：量、质、关系、方式。Kant 以这四个范畴构成了他的范畴体系。它概括了客观事物合理存在的最基本要求，也就是说，任何事物都必定有一定的量、有自己的规定性、有与他物的关系、有自身存在的方式。范畴是人类认识活动的结晶，又可以反过来为规范人类认识活动的有用工具。Grice 借用了 Kant 的四个范畴来作为规范交际活动的基本准则，使“合作原则”具有相当的概括力和解释力。他认为，人们的言语交际总是互相合作的。交际双方都怀着一个共同的愿望：双方的话语都能互相理解。因此，他们都遵守着某些合作原则，以求实现这个愿望。但有时说话人可能出于
12、某种特殊需要，说出一些违反合作原则的话。当听话人察觉到对方的话没有遵守合作原则时，他就要迫使自己越过对方话语的表面意义去设法理解说话人话语中的深层意义。Grice 提出的合作原则被用来作为推导话语意义时所必须遵守的标准，在其后的二十多年里，语用学界基本上接受了他的观点，并以此作为语用学研究语言交际中话语理解所采用的基本模式,即推理模式（inferential model） 。根据这一推理模式，交际双方首先要具有相互知识（mutual knowledge）,并遵守共同的原则和目标。说话人依据发话人遵守或违反准则的不同情况对发话人的话语含义进行推理。不难看出，这是一个与代码模式方向相反、单向、自上
13、而下、灵活的智能型的模式。相对而言，Grice 推理模式比代码模式朝人类语言交际的实际更进了一步。它较好地解决了代码模式无法解决的“言外之意”的问题，但也存在许多不足之处：其一，未对这四准则的具体内容以及它们之间的联系、层次作出说明，各次则的规定都比较含糊、笼统；其二，只注重形式化的描述而忽视机理上的分析和解释；其三，只强调非常规性会话含义的产生和理解，而对常规性的现象未能给予充分的重视。人类交际理论的研究又一次面临着困境。5从单一走向综合人们对客观世界的认识总要经过由简单到复杂、由初级到高级，不断深化、不断前进的过程，遵循着“分中有合，合中有分，分久必合”的辨证发展规律。1986 年，Dan
14、 Sperber & Deirdre Wilson 合著出版了关联：交际与认知 （ Relevance: Communication and Cognition）一书，批判和发展了 Grice 的“会话含义理论” ，建立了语言交际的“关联理论”（the Relevance Theory）,它综合了当代认知科学、语言哲学、和人类行为科学的研究成果，对语言交际的本质过程作了独到的阐述和新的解释。关联理论首先把人类语言活动归属为一种有目的、有意图的认知活动，认为说话人的目的或意图能被听话人识别是由于他们对认知环境(cognitive environment )具有共识。认知环境指由一系列显明的（ma
15、nifest）事实或假设构成的集合。一个人的认知环境由逻辑信息（logical information） 、百科信息（encyclopedic information） 、和词汇信息（lexical information）三部分组成。这些信息构成个人理解话语的潜在的认知语境。当交际双方的认知环境中“显明”的（manifest）事实或假设相同时，就产生了认知环境的重叠，这种重叠部分便构成了交际双方总的共同认知环境。关联理论指出，人类的认知以最大关联(maximal relevance)为取向，语言交际以最佳关联（optimal relevance）为取向。在言语交际中，任何话语都是有关联的。话
16、语的理解过程就是寻找关联的过程。交际双方自觉不自觉地遵守并运用着两条关联原则：关联的交际原则和关联的认知原则。根据关联的交际原则，说话人要对某人发话时就期待话语具有最佳的关联性；根据关联的认知原则，听话人将注意力和需要加工的信息放在那些看上去有关联的信息方面。交际时，说话人通过某种“显明”的方式进行编码，向听话人表达意图；听话人则对说话人“显明”的话语进行解码，并将解码所得到的证据作为前提的一部分，结合听话人的认知语境（旧信息）对话语信息（新信息）按一定的方向进行思辩，从而达到对话语含义的正确理解。这是一个把代码模式和解码模式结合起来，同时又顾及人类行为特征和心理因素的综合模式明示推理模式（Ostensive Inferential Model） 。Sperber & Wilson 提出的明示推理模式，其主要的理论来源有三点。第一是 J.A.Ford的“心智模块说” 。Ford 认为，人脑由一个中心系统（central system）和各司其职的模块（module）组成；每个不同的
