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1、前 言 科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是 1999 年经国务院批准，专门用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。创新基金在促进中小企业技术创新，优化科技型中小企业创新创业环境， 引 导 地 方与 社 会 资 金 等 方 面 取 得 了 显 著 的 成 绩 。为 了 充 分 体 现 政 府 资 金 的 宏 观 政 策 导 向 ，明 确 创 新 基 金年 度 优 先 支 持 的 技 术 领 域 及 方 向 ，根 据 国 务 院 办 公 厅 转 发 的科 技 部 、财 政 部 关 于 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 基 金 的 暂 行规 定 ，结 合 国
2、家 经 济 社 会 发 展 需 求 、科 技 发 展 趋 势 和 我 国科 技 型 中 小 企 业 的 特 点 ，科 技 部 组 织 专 家 修 订 编 制 了 2010年 度 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 基 金 若 干 重 点 项 目 指 南 （以下 简 称 指 南 ）。2010 年 指 南 根 据 党 中 央 、国 务 院 促 进 经 济 持 续 平 稳较 快 发 展 的 要 求 ，以 科 学 发 展 观 为 指 导 ，以 增 强 自 主 创 新 能力 为 核 心 ，坚 持 “自 主 创 新 、重 点 跨 越 、支 撑 发 展 、引 领 未 来 ”的 方 针 ，充 分 体
3、现 科 技 部 为 调 整 经 济 结 构 和 转 变 发 展 方 式 提供 科 技 支 撑 的 工 作 目 标 ，发 挥 创 新 基 金 的 引 导 作 用 ，加 强 对新 能 源 开 发 、资 源 综 合 利 用 、环 境 保 护 、卫 生 健 康 、公 共 安全 等 领 域 关 键 技 术 创 新 的 支 持 ；配 合 重 大 科 技 专 项 、863 计划 的 实 施 ，加 快 推 进 科 技 创 新 成 果 的 市 场 转 化 ；加 大 对 以 创业 促 就 业 ，尤 其 是 毕 业 大 学 生 、研 究 生 （包 括 海 外 留 学 生 ）在大 学 科 技 园 、创 业 中 心 等
4、 创 业 服 务 机 构 的 创 新 项 目 的 支 持 ，帮 助 初 创 科 技 型 中 小 企 业 渡 过 发 展 困 难 期 ；完 善 为 科 技 型 中小 企 业 创 新 活 动 服 务 的 公 共 技 术 服 务 平 台 的 建 设 ，营 造 良 好的 企 业 发 展 环 境 ，引 导 科 技 型 中 小 企 业 向 专 、新 、特 、精 方向 发 展 ；积 极 推 进 和 完 善 创 业 投 资 引 导 基 金 的 风 险 补 助 、投资 保 障 和 阶 段 参 股 试 点 项 目 ，扶 持 和 壮 大 一 批 具 有 创 新 能 力和 自 主 知 识 产 权 的 科 技 型 中
5、小 企 业 。2010 年 创 新 基 金 优 先 支 持 战 略 性 新 兴 产 业 、十 大 重 点振 兴 产 业 和 改 善 民 生 的 关 键 技 术 及 创 新 产 品 ；鼓 励 科 技 型 中小 企 业 积 极 探 索 新 兴 技 术 ，为 产 业 发 展 提 供 先 进 技 术 支 持 和配 套 服 务 。2010 年 指 南 进 一 步 细 化 了 对 不 同 阶 段 项 目 申 报 、验收 的 技 术 成 熟 程 度 和 相 关 特 殊 要 求 的 说 明 ；围 绕 培 育 战 略 性新 兴 产 业 和 支 持 十 大 重 点 振 兴 产 业 ，增 加 了 若 干 优 先 支
6、 持 的内 容 ；根 据 区 域 协 调 发 展 的 要 求 ，增 加 了 适 用 于 西 部 欠 发 达地 区 的 支 持 方 向 ；删 减 了 基 金 多 次 支 持 和 已 较 成 熟 的 产 品 ；进 一 步 明 确 了 不 支 持 的 范 围 。使 用 说 明创 新 基 金 主 要 通 过 无 偿 资 助 、贷 款 贴 息 和 资 本 金 注 入 等方 式 ，对 创 业 初 期 、商 业 性 资 金 进 入 尚 不 具 备 条 件 、最 需 要由 政 府 支 持 的 各 种 所 有 制 类 型 的 科 技 型 中 小 企 业 的 技 术 创新 项 目 或 为 中 小 企 业 技 术
7、创 新 活 动 服 务 的 公 共 服 务 平 台 给予 资 金 支 持 ，促 进 高 新 技 术 成 果 转 化 ，加 快 高 新 技 术 产 业 化进 程 ，培 育 具 有 成 长 性 好 、创 新 能 力 强 、管 理 规 范 、能 参 与国 际 竞 争 的 科 技 型 中 小 企 业 群 体 ，引 导 地 方 政 府 、企 业 、创业 投 资 机 构 和 金 融 机 构 对 科 技 型 中 小 企 业 的 投 入 ，鼓 励 和 帮助 中 小 企 业 走 技 术 创 业 之 路 ，顺 利 进 入 成 长 期 。指 南 的 编 制 充 分 体 现 政 府 资 金 的 宏 观 政 策 导 向
8、 ，结 合国 家 经 济 社 会 发 展 需 求 、科 技 发 展 趋 势 和 我 国 科 技 型 中 小 企业 的 特 点 ，明 确 创 新 基 金 年 度 优 先 支 持 的 技 术 领 域 及 方 向 ，引 导 科 技 型 中 小 企 业 和 公 共 服 务 机 构 申 请 创 新 基 金 的 支 持 。指 南 作 为 创 新 基 金 申 报 和 立 项 审 查 环 节 中 的 一 个 重 要文 件 ，进 一 步 明 确 了 创 新 基 金 支 持 的 范 围 和 主 要 着 力 点 ，是企 业 准 备 申 报 材 料 的 重 要 依 据 ，是 创 新 基 金 各 级 管 理 单 位 组
9、织 项 目 申 报 的 重 要 依 据 ，是 创 新 基 金 项 目 专 家 评 审 的 重 要 依据 。指 南 共 分 为 三 部 分 ，即 ：使 用 说 明 、政 策 与 目 标 、优 先支 持 的 技 术 领 域 。在 政 策 与 目 标 部 分 ，介 绍 了 创 新 基 金 宗 旨 、创 新 基 金 运 行 机 制 、创 新 基 金 立 项 审 查 机 制 、本 年 度 创 新 基金 支 持 的 重 点 和 各 类 项 目 专 家 评 审 的 重 点 。指 南 中 优 先 支 持 的 技 术 领 域 部 分 ，根 据 高 新 技 术 产 业相 关 的 主 要 技 术 领 域 ，按 照
10、技 术 领 域 、子 领 域 、方 向 三 级 分类 编 排 ，介 绍 了 2010 年 度 创 新 基 金 支 持 的 范 围 。在 技 术 领域 和 子 领 域 中 ，分 别 介 绍 了 本 技 术 领 域 （子 领 域 ）目 前 的 发展 现 状 及 趋 势 、企 业 申 请 时 的 注 意 事 项 等 。在 方 向 层 面 上 ，具 体 描 述 了 各 方 向 所 支 持 的 核 心 技 术 、项 目 阶 段 界 定 、本 年度 不 支 持 的 产 品 以 及 申 报 材 料 的 特 殊 要 求 等 。申 请 创 新 基 金 的 企 业 在 使 用 指 南 时 必 须 注 意 ：一 、
11、 必 须 按 照 企 业 所 掌 握 的 自 主 核 心 技 术 和 产 品 应 用 范围 ，按 照 指 南 中 优 先 支 持 的 技 术 领 域 选 择 一 个 方 向 申 请 创新 基 金 ，并 按 照 相 应 的 申 报 要 求 准 备 材 料 。没 有 明 确 列 入指 南 的 项 目 ，如 果 申 报 项 目 技 术 含 量 高 、创 新 性 强 、产 品市 场 前 景 好 ，而 且 申 报 企 业 具 备 较 强 的 开 发 能 力 ，也 可 以 提出 申 请 ，并 按 最 相 近 的 技 术 方 向 准 备 申 报 材 料 。二 、 指 南 中 ，在 技 术 领 域 或 子 领
12、 域 层 面 上 某 些 行 业 或产 业 会 有 交 叉 ，如 通 信 、电 力 、医 药 等 ，企 业 应 按 照 申 请 项目 的 技 术 创 新 点 ，参 照 指 南 各 领 域 的 说 明 ，选 择 相 应 技 术领 域 或 子 领 域 。三 、 申 请 企 业 准 备 申 请 材 料 时 ，需 特 别 注 意 在 技 术 领 域 、子 领 域 、方 向 三 个 层 面 上 对 企 业 能 力 、项 目 所 处 阶 段 、项 目所 应 具 备 的 条 件 、申 请 资 助 的 方 式 、以 及 应 提 供 的 相 关 附 件材 料 （如 ：专 利 证 书 、许 可 证 、批 文 、查
13、 新 报 告 、检 测 报 告 、用 户 报 告 等 ）有 关 方 面 的 要 求 。申 请 企 业 必 须 按 照 要 求 进 行准 备 ，并 提 供 相 应 的 附 件 材 料 。若 材 料 不 完 备 ，请 企 业 暂 时不 要 申 请 。四 、 凡 属 于 在 指 南 的 技 术 领 域 、或 子 领 域 、或 方 向 中指 出 的 不 支 持 的 项 目 ，及 其 它 不 符 合 产 业 政 策 、技 术 已 经 比较 成 熟 或 市 场 竞 争 激 烈 而 无 明 显 竞 争 优 势 的 项 目 ，请 企 业 不要 申 请 。 政 策 与 目 标 创 新 基 金 作 为 目 前 以
14、 科 技 型 中 小 企 业 为 政 策 着 力 点 的 中央 政 府 财 政 专 项 资 金 ，肩 负 着 支 持 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新活 动 、提 高 企 业 技 术 创 新 能 力 和 培 育 科 技 型 中 小 企 业 成 长 的重 要 使 命 。一 、创 新 基 金 的 宗 旨首 先 是 支 持 技 术 创 新 。创 新 基 金 支 持 的 项 目 应 拥 有 自 主知 识 产 权 ，并 要 求 在 技 术 、工 艺 或 产 品 性 能 上 有 较 大 的 创 新或 有 实 质 性 的 改 进 ，技 术 水 平 至 少 达 到 国 内 或 国 际 先 进 水 平
15、 。其 次 是 鼓 励 技 术 创 业 ，培 养 技 术 创 业 企 业 家 。创 新 基 金重 点 支 持 初 创 期 的 科 技 型 中 小 企 业 ，优 先 支 持 由 高 素 质 的 科技 人 员 和 留 学 归 国 人 员 创 办 、领 办 的 企 业 ，使 其 能 够 在 创 新基 金 的 帮 助 下 ，利 用 其 拥 有 或 掌 握 的 具 有 自 主 知 识 产 权 的 先进 技 术 和 高 水 平 的 技 术 成 果 进 行 创 业 。通 过 创 新 基 金 的 支 持 ，提 高 初 创 企 业 抵 御 早 期 风 险 的 能 力 ，帮 助 企 业 渡 过 发 展 的 困难
16、时 期 。第 三 是 促 进 产 业 发 展 。鼓 励 和 扶 持 中 小 企 业 按 照 产 业 链专 业 化 分 工 和 规 模 化 生 产 的 要 求 ，形 成 功 能 部 件 研 发 和 配 套生 产 ，推 动 区 域 经 济 快 速 发 展 。第 四 是 引 导 社 会 资 金 ，加 速 科 技 成 果 转 化 。创 新 基 金 的建 立 ，一 方 面 通 过 直 接 资 助 缓 解 科 技 型 中 小 企 业 创 新 资 金 的不 足 ，另 一 方 面 是 通 过 引 导 和 示 范 ，吸 引 和 带 动 各 级 政 府 、金 融 机 构 加 强 对 科 技 型 中 小 企 业 创 新 活 动 的 关 注 和 支 持 ，带动 符 合 市 场 经 济 规 律 、服 务 于 科 技 型 中 小 企 业 技 术 创 新 的 投融 资 体 系 的 建 立 ，缓 解 科 技 型 中 小 企 业 融 资 困 难 的 状 况 。二 、创 新 基 金 的 运 行 机 制 创
