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1、 施工合同的风险分析长沙理工大学招投标与合同管理课程论文课 程：招投标与合同管理论文题目：施工合同的风险分析学 院：城 南 学 院班 级：港航 0902 班姓 名：段 志 刚 学 号：200991250230指导老师：李 雪 淋施工合同的风险分析 施工合同的风险分析段志刚（长沙理工大学城南学院，港航 0901 班，200991250230）摘要：近年来，由于多项法规政策的颁布，建筑施工市场逐步规范，合同主体的法律意识不断提高，但建设工程施工合同管理由于其特殊性，还存在很多问题。本文为此具体阐述了建设工程施工合同风险的存在以及防范措施：创新合同管理思维，健全合同管理机制，加强合同人才的建设和加强
2、施工合同索赔管理。关键词：建设工程 施工合同 施工合同风险 风险防范措施0.引入语建设工程施工合同是发包人和承包人为完成商定的建筑施工工程任务而明确双方权利、义务关系的协议，是合同双方进行建设工程质量管理、进度管理、费用管理的主要依据。但由于工程施工合同的履行时间长、涉及面广、内容复杂，故建设工程施工合同管理工作的任务尤为繁重。同时在当前严峻的经济环境下，作为施工企业，在合同管理方面仍很不完善，管理上仍存在很多的风险。同时随着市场经济的不断深入，投资形式的转变，合同风险不断扩大。对工程项目来说，施工合同贯穿在施工的始终。既然合同风险是客观存在的，那么如何有效地防范、控制、加强施工合同的风险管理
3、，防止减少工程损失，是我们需要十分重视、认真分析研究的问题。1.施工合同风险的存在1.1 施工合同的特点：一是合同履行周期长；二是合同履行内容具有多样性、复杂性的特点；三是承包施工单位履行合同投入的人力、物力、财力多；四是牵涉到的主体除了合同双方以外，往往有地方政府主管部门及第三人利益等。正由于施工合同的这些特点决定了其合同的特殊性，合同履行的长期性、多样性、复杂性，由此导致施工合同高风险性，施工合同风险是客观存在的，我们应根据施工合同的特点来分析研究风险产生原因和防风险的对策和措施。1.2 施工合同常见风险类型及其表现：1、技术与环境方面的风险： 地质地基条件。一般工程发包人提供一定的地基条
4、件，往往这些条件与实际情况出入很大，施工时会引起超挖、超填，处理特殊地质情况如流沙，或遇到其他障碍物和文物都会增加工作量和拖长工期； 水文气象条件。主要表现在异常天气出现，如风暴、特大暴雨、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然现象，都会造成工期拖延和损失； 施工准备。由于工程发包人提供的施工现场有隐患或通水通电和交通等准备不足，带来承包人不能做好施工前准备工作，给工程开工后造成后遗症； 设计变更或图纸供应不及时。设计变更会影响承包人的施工安排，从而带来一系列问题。设计图 施工合同的风险分析纸供应不及时，会导致施工进度延误，造成承包人窝工； 技术规范。特别是标准技术规范以外的特殊工艺，往往由于发包
5、人要求不合理或过于苛刻，而事先没有这方面的约定； 施工组织设计。施工组织设计包括施工方法选择，施工进度计划，施工设备选择，劳动力安排，施工组织设计的缺陷和漏洞，都对工程造价和工期有着极大影响； 施工技术水平。由于承包人承揽了与自己技术能力不太适应的工程项目，不能及时解决所遇到各类技术问题，或者是施工机械某些不配套或维修条件差等。2、经济方面的风险： 招标文件。招标文件是投标的主要依据，特别是投标者须知、设计图纸、工程质量要求、合同条款以及工程量清单都潜在着经济风险，必须仔细分析研究。 要素市场价格、材料设备供应。要素市场包括劳动力市场、材料市场、设备市场，这些市场价格变化直接影响着工程承包价格
6、。材料设备供应风险主要表现发包人供应的材料或设备质量不合格，或供应不及时。 国家政策调整。主要是国家对工资、税种、税率调整。 3、合同签订和履行方面风险： 合同条款不全面、不完善，合同文字不细致、不严密，致使合同存在比较严重的漏洞，或者合同存在着单方面的约束性，过于苛刻的责权利不平衡、不平等条款； 合同内没有或者不完善的风险转移的担保、索赔、保险等相应条款；合同履行过程中。一、是由于发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解 3决问题或付款，或者发出错误指令；二、是施工企业的项目管理人员对项目的管理制度执行不力，管理不到位，或工作安排指挥错误和过失，导致不能全面履行合同，发生工程质量安
7、全事故或其它事故。 4、缺乏法律知识、违反或规避法律法规强制性规定的风险：一是由于对施工合同相关的法律法规不了解，对相关规定执行不力，如对工程变更和时效等相关法律规定不熟悉，会产生不利的法律后果或严重的经济损失。二是违反或规避法律法规强制性规定，导致追究法律责任，承担法律后果。如有的业主由于缺少资金或根本没有建设和开发资金，特别像有的房开公司没有资金就打空手道，打施工企业的主意，在未中标和签订施工合同前，要求施工企业借资垫资，往往出现阴阳合同、抽斗协议等，有的施工企业或项目经理为急于承接工程就提前投入大量资金，有的提前进场施工，这种情况，一旦发生纠纷往往因违反法律规定而得不到法律有效的支持和保
8、护，带给施工企业很大的风险。了解和掌握施工合同的风险是十分必要的，只有了解施工合同潜在和可能发生的风险，才能心中有数，做事有底，遇事不慌，才能更有效地防范和控制风险。2.加强施工合同的管理，防范合同风险我们所讲的施工合同风险防范的分析，采取防范的对策和措施，主要是指在施工合同形成的谈判、正式签约过程和合同履行过程中的风险防范。处理风险的主要方法应做好：一是风险的预测、分析、评价；二是控制风险；三是转移风险和开展合同索赔制度。 施工合同的风险分析1、风险的预测、分析、评价。风险虽然具有不确定性，但并非不可知，绝大多数是可以预测，风险概率在一段时间、一定范围内是稳定的，如工期延误事件，工程设计变更
9、事件，几乎在每一个施工阶段都会发生，就使这些风险事件概率相对稳定存在。风险虽然可以预测，但这种预测不是轻而易举，需要依靠观察掌握有关知识，调查采访，参考有关资料，熟悉法律法规，向有经验的请教，使致准确地对风险作出预测，就可以掌握适当的处理风险的方法。风险预测后，要进行分析和评价，通过分析和评价测定风险量，作出处理风险结果的评审。 2、控制风险。主要是在施工合同的谈判签订前，合同谈判签订阶段，合同履行时全过程三个阶段的防风险。控制风险：一是熟悉和掌握有关工程施工合同涉及的相关法律法规；二是深入研究和全面分析招标文件；三是签订完善的施工合同；四是掌握要素市场价格动态；五是加强合同管理，分析工程风险
10、；六是管好分包商减少风险事件。 合同谈判签订前的风险防范。这是施工合同事前要进行的防风险，投标前要深入了解业主的资金信用度，经营作风，履行能力和是否具备签订合同的相应条件。 合同谈判及签订阶段如何把握好风险防范。 在合同谈判及签订阶段，主要是对合同文本进行复查，结合工程实际和业主方的具体情况进行合同风险分析，并采取相应的对策，以最终签订有利的工程承包合同。 加强合同履行时全过程的风险防范。 一、是加强合同履行过程中动态的管理。由于施工合同管理贯穿于施工企业经营管理的各个环节，这就要制定完善合同的管理制度，提高管理能力。包括质量、安全、技术及对人、物等管理。合同管理中还要加强项目成本的分析、调整
11、和核算，以防止或避免经济亏损。 二、是管好分包商，减少风险事件。对分包商的工程和工作，总包商负有协调和管理责任并承担由此造成的损失，所以对分包的工程和其工作要严格管理，督促分包商认真履行分包合同，把总分包之间可能发生的风险减少到最低程度。同时为与分包之间减少纠纷，在签订分包合同时，特别应对工程质量、安全、工期、工程款结算及支付的时间和方法等条款及制约条款写进去，写明确。3、转移风险和开展索赔制度。 风险转移包括相互转移和向第三方转移风险，转移工程项目风险有以下几种措施： 推行索赔制度，相互转移风险。对于预测到的工程项目风险，在谈判和签订施工合同时，采取双方合理分担的方法，在施工合同中不可预测风
12、险事件的发生，是造成经济损失和时间损失的根源，合同双方都希望转移风险，所以推行索赔制度是相互转移风险的有效方法。但在建筑市场激烈竞争情况下，发包者往往提出苛刻的合同条件，把合同风险全部或大部分转移到承包者身上，索赔条款也不利于承包方。为此，在签订合同时一定要注意每一条款内容，特别对发包方的制约条款和索赔条款必须写具体写明确。要加强索赔意识，学会索赔方法。同时还要纠正施工企业当前普遍存在不敢索赔，不会索赔，不能索赔，不让索赔的现象。 向第三方转移风险，包括推行担保制度和工程保险。A 、推行担保制度，是向第三方转移风险的一种法律保证的作法，我国担 施工合同的风险分析保法规定有 5 种担保方法，在建
13、筑工程施工合同以推行保证和抵押两种方式为宜。B、推行保险制度。保险是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故（风险）因其发生所造成的财产损失承担保险责任；或者当被保险人死亡、伤残、疾病或者达到合同约定年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。工程保险是工程承包人转移风险的一种重要手段。 建设工程施工合同示范文本内也对工程保险、第三方责任险、人身伤亡险和施工机械设备险等设置了相应条款。3.施工合同风险的现状和防范的必要性目前,我国工程项目处于急速发展状态,而合同的风险管理刚刚起步,沿处于摸索阶段。我国承包商对合同风险缺乏识别能力,在合同签订和在合同的实施过
14、程中不可避免的存在或多或少的漏洞，最终会导致承包商在工程项目的实施过程中造成一定的损失。而在国外学者们先后开发研制了各种项目风险评估技术,如早期的项目计划评审技术以及后来的第三性分析和模拟技术等。在最初的研究中只是用数理统计和概率的方法来描述,随着新的评价方法的不断产生,对工程风险的分析也向综合性全面多维方向发展。4.结束语综上所述，要控制和防范施工合同风险，就一定要熟悉和掌握工程施工合同有关的法律法规：深入研究和全面分析招标文件，把标书做到最优，合同报价最合理：加强合同谈判，签订完善的施工合同：掌握要素市场的价格动态：在执行合同的全过程中，加强合同管理和分析工程风险：推行索赔制度：管好分包商减少风险事件。总之，合同一经签订，即成为合同双方的最高法律，合同中的每一条都与双方利害相关。施工企业在合同管理中，要选择适宜的合同管理组织结构，扬长避短，提高自身的合同管理的水平。而签订一份完备的、周密的、含义清晰的合同，是施工企业在合同管理工作中最基本的要求。在工作实践中，既能坚持合同中的各项规定，又能在实践中灵活应用，实现发包人与承包人的“双赢”是施工企业合同管理的最终目标。参考文献1.【成虎.工程项目管理.东南大学：中国建筑工业出版社】2.【孙宏斌.招投标与合同管理.武汉：华中科技大学出版社】
