《全面风险管理工作总结精选 》由会员分享，可在线阅读，更多相关《全面风险管理工作总结精选 （29页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 1 / 30全面风险管理工作总结一、2014 年度全面风险管理工作总结2014 年，xx 项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。2014 年，项目部共识别出重大风险 X 项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾 2014 年公司重大风险管理情况，共有 X 项重大风险对应的风险事件发生。 xx 项目部201
2、4 年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。1、专项检查的组织和准备工作情况xx 公司下达风险控制专项检查通知后，xx 项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：总结 2013 年安全风险事项的经验教训成立了以 xx 副总经理为组长的专项检查工作组；根据集团公司要求，结合 xx 公司实际，及时下发了关于开展 xx 安全风险控制情况专项检查工作的通知给总包单位及监理单位；项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。项目部编制应急预案总精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 2 / 3
3、0计 8 份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼- 1 -处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。2、专项检查的基本情况1）2014 年 1 月 23 日组织节前安全隐患整改专项清查；2）2014 年 2 月 19 日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；3） 2014 年 2 月 20 日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）2014 年 4 月 06 日组织施工现场临时用电安全专项检查。5）2014 年 5 月
4、 13 日组织精装房消防专项检查；对相关防火材料进行了抽查检验，经抽查后，相关施工材料均符合检验要求。6）2014 年 6 月 20 日组织临时生活区安全专项检查；严禁拖线板搭接，及各类违规电器，共查处 18 件违规电器，并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡查。7）2014 年 7 月 25 日组织现场临时用电安全专项检查；精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 3 / 308）2014 年 8 月 11 日组织施工现场质量安全文明施工综合检查； 9）2014 年 9 月 13 日开展安全事故“四不放过”专项活动；10）2014 年 10 月 20 日组织生活区消
5、防安全管理专项整改；11）2014 年 11 月 25 日组织施工消防隐患专项检查；同时，项目部每周四组织各施工单位、监理单位安全管理人员进行大检查，对发现的违章作业现象，必要时留音像资料，书面通知相关施工单位进行整改。全年发出安全整改通知 76 次。对违章、违规作业人员进行经济处罚，全年累计罚款约 20000 元。- 2 -通过对项目现场检查，项目部风险管理上集中表现于以下方面存在不足:风险控制意识有待加强。对于风险控制还停留在事后监督的层面，没有将风险控制的监督范围扩展到事前、事中阶段，从而造成了风险控制的脱节滞后。执行力度有待加强。在检查过程中，我们发现部分作业队伍对上级部门制定的制度和
6、决定没有很好贯彻执行，较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象。内控制度有待完善。部分队伍安全管理制度制订不够全面，未形成体系较笼统、可操作性差，或者虽然有规章制度，但由于制订时间较长，已无法适应现行管理需要。精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 4 / 303、落实整改措施情况通过专项检查，使检查者和被检查者的风险管控意识都得到了加强，但要解决这些问题，还需项目部上下切切实实制订措施加以整改，不断提高风险防范意识和能力。进一步强化风险管理意识和风险管理责任，提高风险防范能力。根据检查结果，对施工单位发出风险控制整改通知，并适时对整改情况进行回访
7、复查，明确风险责任，加强责任追究。进一步加强制度建设。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低风险，同时督促施工各单位尽快修订完善内部规章制度，规范管理。加强业务规程管理，建立科学的内控体系，做好重点项目的风险防控工作。风险控制过程是动态连续的过程，必须强化过程监督。要求各单位从“全员、全过程”的要求出发，杜绝类似问题第二次发生。二、企业风险管理体系建立运行情况。2014 年，项目部全面完成计划安排的 5 项工作，各项工作完成情况如下：- 3 -1、全面风险管理体系建设项目部风险管理组织体系：项目部风险体系主要决策人：xx项目部风险体系现场负责人：xx精品文档2016 全新精品资料-全
8、新公文范文 -全程指导写作 独家原创 5 / 30项目风险管理职能部负责人：xx，及工程部所有成员，包括现场总包及监理人员，共计 15 人。项目部风险报告小组成员：监理总监及总包安质负责人及各专业安全施工负责人。项目内部审计职能部门负责人：xx、及行政部所有人员共计 5 人。 项目风险管理委员会负责人：xx 及行政部所有人员共计 3 人。建立健全全面风险管理“三道防线”1）第一道防线：所有项目职能部门。其中，风险管理职能部及内部审计职能部门是第一道防线的核心。部门一线员工是项目的窗口，也是最先与风险源接触的群体，在日常业务中负有及时识别、上报与初步管理风险的职责，是事前控制风险的关键。2）第二
9、道防线：风险管理委员会及风险管理职能部门。这两个部门主要负责企业风险管理工作的统筹组织、协调与规划，并对第一道防线的风险管理工作、内部控制开展情况进行实时监控，同时承担重大风险的核心管理与组织职责，是事中控制风险的关键。3）第三道防线：内部审计职能部门。这个机构也不直接参与企业任何经营业务，主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等，对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主- 4 -精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 6 / 30要业务流程的合规性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性进行审计、对企
10、业财务报表进行审计等，是事后控制风险的关键，也是最后一道防线。此外，项目部总经理及副总经理负有识别、分析、监视和管理企业重大风险的职责，同时统筹管理和监督三道防线的有效运行，是推动企业风险管理工作实施、改进并立于三道防线之上的关键所在。科学制定全面风险管理体系建设整体方案要充分认识安全生产风险管理体系建设与实施的必要性、重要性和长期性。推行安全生产风险管理体系建设与实施工作，是落实上海公司“体系化、规范化、指标化”安全生产管理思路的具体体现，项目部充分认识体系建设与实施工作的重要性和长期性，要将体系建设与实施作为一项长期的工作任务来抓，同时要把安全生产管理规范化、指标化工作和体系建设实施工作有
11、效地结合起来，共同促进。落实责任，配臵资源，做好体系建设与实施的策划明确职责。项目部各“一把手”是体系建设实施工作的第一责任人。第一责任人必须亲自组织并定期检查督促，保证体系建设与实施工作的顺利开展。按照体系管理要素和功能，明确分工，密切合作。安全生产风险管理体系是精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 7 / 30一个系统性极强的管理体系，体系要素内容相互关联较多，应根据体系管理要素的主要功能，明确牵头部门和配合部门并密切配合，共同协调完成体系建设与实施工作。稳步推动体系建设与实施工作- 5 -*公司*年内部控制与全面风险管理工作总结为规范*公司内部控制与全面
12、风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证*公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据*有限公司内部控制与全面风险管理办法和*有限公司内部控制评价办法以及*公司下发的关于印发*公司内部控制与全面风险管理办法的通知等文件的要求，*年*公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了*公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将*年*公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。一、*公司编制了内部控制手册。手册主要描述*公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述*公司内控与
13、风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 8 / 30系统的阐述。流程层面控制部分，介绍了*公司所涉及 12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12 个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。*公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与*公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑*公司有
14、效运营的管理体系。二、*公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。*公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；*公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；*公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。三、*公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证*公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。四、风险评估机制建立及运行方面，*公司已建立风险评估程序，确保企业已建立风险承受判定标准或制度，及时准确识别内外部风险。*公司定期组织*公司各部精品文档2016 全新精品资料-全新公文范文 -全程指导写作 独家原创 9 / 30门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息，采用定量、定性指标，从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分，建立*公司层面风险数据库，绘制重大风险坐标图，制定重大风险应对措施，并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。*公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好，对高风险项目采取谨慎介入的态度，对可能面临的风险进行辨识、分析、评
