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1、新 DOD5000 系列的含意实施小结贾纯锋 江元英2003 年 5 月 12 日，国防部长办公室签署了重新发布的 DODD 5000.1 和 DODI 5000.2。本文对比前一版本，对重新发布的这些文件做些说明。1 背景- 2002 年 10 月 30 日，国防部长办公室废止了 DOD 5000 系列文件（5000.1、5000.2、5000.2R），并发布临时性指南，该指南的有效期到 2003 年 5月 12 日；- 另外，覆盖要求的文件及其生成文件 CJCSI 3170B 也已经废止，修订版 C 在协调之中；- DOD 5000.2-R 将要更新，并作为指南重新发布（目前版本是一个临时
2、性指南）；- 重新发布的 5000 系列文件覆盖了采办政策，并提供未来采办的框架。2 更改原因- 国防部长办公室发现目前的环境缺少效率、灵活性、创造性和革新；- 为了快速向军队交付可接受的、具有持续作战能力的产品，满足军队需要；提供带有增值改进的核心能力；- 修订后的 5000 系列的目标是鼓励革新和灵活性，关注最终结果而非过程，允许在应用采办原则时更卓越的判断，并增加强调了法定性要求，减少了规章性要求。3 更改摘要- DODD 5000.1 规定了管理 DOD 采办项目的管理原则和强制性的政策和程序；- DODI 5000.2 执行 DODD 5000.1，并为国防采办系统建立了一个简化和灵
3、活的框架；- 特别关注了法定性要求，减少了规章性要求；- 强调了渐进式采办和螺旋型研制；- 方案和技术阶段分开为方案优化阶段和技术开发阶段；- 方案决策归入方案优化阶段；里程碑 A 归入技术开发阶段；- 设计完好性评审归入系统研制和验证中的系统验证（第二部分）；- 几个新的文件技术开发策略（TDS），初始能力文件（ICD），能力开发文件（CDD），能力生产文件（CPD），软件资源数据报告；- 新的联合要求过程强调能力和互用性（详细内容计划在今年夏天发布）；- P.L.107-314 中 1004 部分所要求的财务管理企业结构（现称为业务企业结构）已被参考，但是无实施细则。4 更加详细的摘要1)
4、 基本模式方案优化方案决策技术开发 系统研制和验证设计系统 完好性 系统集成 评审 验证生产和部署FRP决策评审使用和保障 IOC：初始作战能力，FOC：全面使用能力，LRIP：初始小批量生产，OT&E：使用试验与评价，FRP：大批量生产，2) 系统采办前- 方案优化目的是改进初始方案，并制订一个技术开发策略（TDS）；在方案决策时进入，具备批准的 ICD 和备选方案分析（AOA）计划；当里程碑决策者批准优选的方案和TDS 时放行。- 技术开发目的是减少技术风险，确定集成到全系统中的一套适宜技术；在里程碑 A 进入，具备批准的 TDS；依据 ICD 和 TDS 进行工作；当可接受的、军事上有用
5、的能力增值被识别，技术在相关的环境下已经进行验证并能在短的时间范围内生产和使用时放行。3) 系统采办- 系统研制和验证目的是开发一个系统或能力增值；减少集成和制造风险；保证使用的匹配性和减少后勤负担；实行人机系统综合；为可生产性设计；确保可接受和关键项目信息的保护；验证系统集成，交互性，安全性和效用。在里程碑 B 进入，具备 ICD 和 CDD，在 ICD 中，描述能力被确定和批准的内容，CDD 中描述特定的项目要求。两个主要任务系统集成和系统验证。完成作为中期设计成熟度评估的设计完好性评审后进入系统验证。当系统在要求的环境下验证，满足批准的要求，工业能力是可用的，系统满足或超过了放行准则和里
6、程碑 C 进入要求时放行。- 生产与部署目的是实现满足任务需求的使用能力。在里程碑 C 进入，具备批准的 ICD（如果项目启动是在这一点）和批准的 CPD, 可接受的互用性，可接受的使用保障性，与 DOD 战略计划相协调，经验证系统在整个寿命周期中是可接受的，获得最优化资金的，且按系统采办中适宜的阶段划分进行的。正常情况下受 LRIP 数量的限制（对 MDAP 项目来说）。FRP 有另外的准则。4) 持续保障- 使用和保障目标是实施满足使用保障要求的保障项目，并持续保障系统在寿命周期内的最佳的费效方式。两个主要任务持续保障和处置。持续保障包括供应、维修、运输、训练、适应性、生存性、环境、安全、
7、职业卫生、关键项目信息保护、保障性和交互性功能。处置是系统在其使用寿命周期结束时，对其作出退出军事用途的处理。5 优先方法1) 渐进式采办- 快速提供核心能力的策略（全部要求的 60%-80%）；- 通过不断的增值来交付全部能力；- 若干的增值可以同时产生；- 并非所有的增值都在前面确定（渐进式采办的螺旋型方法）；- 每个增值都以其相应环境下验证的技术为基础；- 每个增值被证明是军事上有用的（在适当的地方采用使用评估）；- 阶段性的要求（对应每个使用增值都存在能力开发文件和能力生产文件）。2) 研制的两种类型- 螺旋型研制实现渐进采办的过程在一个增值阶段内开发已确定的一套能力的迭代过程；最终的
8、状态要求未知；针对每个增值的确定的计划；业绩和成本目标持续的灵活性；军队已经决定使用、继续研制或终止增值的任何部分。- 增值研制针对期望的能力和最终的状态预先知道时的研制过程。象螺旋型研制一样，在几个增值中不断实现需求。6 综合的含义- 在系统研制中，要求在不断变化；- 技术引入机会的拓展，但是要求预先考虑到结构中，并策划何时引入；- 强调系统工程对过程的重要性，以保证实施中的灵活性；- 资金和项目的预计应该与计划一致，否则项目将延迟；- 试验策略一定要革新以保证灵活性，并满足标题的 10 项要求。7 特定问题/主题1) 需求- 需要利益相关方之间的关系比以前更加密切；- 趋势将是在首次增值时
9、就全部解决需求问题，使用者必须信任以后的研制；- 需求变更必须要用良好的内部过程来规范，否则将浪费努力（犹豫和缩手缩脚是与灵活性相对应的）；- 修订的需求过程强调了联合（更多详细的内容有望今年夏天发布）。2) 技术- 期望在每个增值的 MSB 之前成熟；- 先前的实验目标在较低成熟度水平。这意味着在正式将技术引入项目之前，项目必须具备更多的成熟度；- TDS 为成熟的技术所计划；它包括了合理的应用渐进式战略，项目战略（成本、计划、业绩）和试验计划来保证目标的实现。3) 系统工程- 为取得成功，期待更多的规范优化方法；- 更强调系统结构、技术状态控制、互用性和开放的系统。4) 试验- 在每个阶段
10、都要考虑有时是持续的沟通；满足标题的 10 项要求；- 否则其将不会是完全连续的；将不会满足螺旋型研制需求。5) 持久性- 强调灵活的保障，因为大量配置可能被同时使用和保障。6) 业务开发- 需要跟踪需求革新；- 跟踪相关的技术，并计划引入；- 针对一个定义革新方法，定义增值和螺旋型研制的项目制定计划，处理未知的事情；- 增加了招标前沟通的重要性；- 更加复杂，灵活，更多的判断，改进，变化；- 增加的项目办公室报告，向 OSD 的简要汇报，弱化了 R&D 部分要求。8 小结- 5000 系列的变更允许根据为快速实现军队使用能力而提出的革新要求、开发和试验要求更灵活地应用采办原则；- 强调采用应用于项目之前就成熟的技术来减少风险；- 认识到适宜的系统工程方法需要应用在螺旋型的研制中。
