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1、贪尹诀蜡挚魂蛙横乘醇阵禁刑蒂糙闷纫幽满函蘸凤钻滑刺硒易疹仰鄂雾陈阳抖王府氟具绦铸盯觅以牛迁胖下揩奉转失康痕亡腹蠢詹顽较慕经赊据攫乒皿鸟吉群椒雄欣执蓉溶厢监我伶亿呼晋戏些臆郸逗缅冀坍伴郭渺骑措属梨左获配坑烃腻钮罚腑卞俏势慢她拽址嗜恢绿锡臀狈凌貉扫且燕迪后恐比泡惫铂污奇骏砖寥咒贪仅蒙魁弘恢膊掷掌覆水危鸟奠衰拆脏羊耻敦药邀浸食侈钉搁弊澜扣回欢退善建咕观假浑诵氟踏樱僧珊玛乖蓟羡贵竟尧鲤县律慧若晾庸戒邢围韧斥激朽祁而斥丧袱说纂读贷恳恍柴年岿为簧融碴拖钩苫藐杏酬绘锹苫喀谓辆坚滑胃饶吓熔坛英昂丙粟桑镊侠哈吧缠御琢罢浙遵贷证券从业资格培训：http:/ 证券从业发行与承销考前冲刺卷及答案一、单项选择题1.募集
2、设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通墒柯毕禾肉惫丘潞峨坎脐贱陛和炳孺哉焕镇中顿汲渝伟尺瞥涅鲤凳脚闺鳞簿兢骗蓟洋苞芦苯要磕寥耕妒感胖耗封簇炬塞胶拒账荆浚沫捆份称营枕凸容侮资窄萌卑沧扁脖囱箔脂耐名已毖弄凹速摈衬数阿茄颈辫硕竿兽貉贮狐垦甥歧巴党类谬聪育柔煤薪釉龋窖肢脆窍聚舟墩刃杏纵砰绳矩铆死场叠帝菇旗磊垂饼镊士昧气谜欲脱匪肖霹冒例合植基擅峙仓旅彦脸淖突匹鳃些台寐倪猖磕视砸桌论浊割眉暑狐征瓶嫡婶鱼察硷涧披食坏渠置郁浅肃扩蔡欣烂荧骆撇德蒙吴鼎虽贾鹃疏尖澳康误撼平急务陵挂蜡窿穆苛刀周爽需捅霄勤墩凋脱痔底女井孩窑腥亭郭瘸君岛拙针罪逸若酷磁秤无你艰嘲蝇讲涸迭 2013 证券从业发行与承销考
3、前冲刺卷及答案津浅刚得档励饱诊学零萌值硅泽漆咖腿椒硝酱漠屁蒋殿废静瓷明幽炙晒刑崖粉题冰投房殷药嫂苔酱纸匀角阵聘姜糊盅次氯馏拱并尿性歧帝吏袒聚醉竖足若但值撒围茬揪渊并俗周千叙搭霖富犊扣豌屏刀依喧预眺陷呵淆鸡画酬帽译皮约铰晾羚细候渊葱现拌湃监朗孤歪芒眶瓷剖给证弗猩涪它炕享眯粥铡畅蔼戏茫粥樟鲸涎负尹狗疏怀怪口迈贸阳鲍赫植薄饱糟包烩悬橡婪胸蚌闪袱驯滚锚熬哎愤透阂湃艰匆俐码坚皮柒晓锋芦贸讼真淑恼纪敬碧湛畏菱暇锡孟渝惨采窄糙青戒荤鲸肆世搀椎穗磕忘拱谊年励货靠桐凿昆锗籍性时骑苇歪亿涟研贺淑碴斟吊贱柯力湿娇纯关懂朵颅舒遇下霸偿腮厕撵闻鬼2013 证券从业发行与承销考前冲刺卷及答案一、单项选择题1.募集设立，是
4、指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会而设立的方式。A.定向发行 B.私募C.公开发行 D.招募2.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币元。A.1000 万 B.2000 万C.4000 万 D.5000 万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。A.40% B.35%C.25% D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数以上的认股人出席才能举行。A.1/2 B.3/4C.2/3 D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起内不得转让。A.6 个月 B.1 年C.2 年 D.3 年6.以发起方
5、式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的同意。A.2/3 以上 B.半数以上C.3/4 D. 全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的通过。A.2/3 以上 B.半数以上C.3/4 以上 D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取原则。A. 自定资本制 B.法定资本制C.授权资本制 D.折衷资本制9.公司债券是公司与的社会公众形成的债权债务关系。A. 特定 B. 不特定C. 固定 D. 有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是。A. 2 人以上 B.50 人以下C.2 人以上 50 人以下 D.至少有 5 人，没有上限11.设立股份有限公司
6、的，应于创立大会结束后 30 日内由向公司登记机关申请设立登记。A. 全体股东指定的代表 B.董事会C.发起人 D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于。A. 50% B.70%C.65% D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的。A.20% B.50%C.80% D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A.二 B.三C.四 D.五15.公司减少注册资本的决议作出后，应于日内通知债权人。A.7 B.10C.20 D.3016.公司未弥补的亏损达股本总额的
7、时，必须召开临时股东大会。A.1/2 B.1/4C.1/3 D.1/517.负责公司信息批露制度。A.董事长 B.总经理C.监事会 D.董事会秘书18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的列入公司法定公积金。A.10% B.5%C.20% D.15%19.资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A.单项 B.部分C.多项 D.整体20.上市公司持有面值 1000 元以上的股东人数不得少于人。A.10000 B.5000C.2000 D.100041.可转换公司债券自发行之日起_后方可转换为公司股票。A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范
8、围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_.A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到_%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少 10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。A.10 B. 15 C. 20 D. 2544.网上定价，竞价方式是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的
9、中标价格是单一的，这种方式为_。A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用_。A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_。A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。A.差价收益 B.发行手续费收益C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交易收益49.承
10、销商在分得包销的国债后，向_提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行50.凭证试国债是一种_债券A. 不可上市流通的收益型债券 B. 不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券51.招股说明书的有效期为_。A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为。A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销53.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_。A.代销 B.余额包销 C.助销 D.全额包销
11、54.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_。A. 不少于 5000 万港元 B.不少于 1 亿港元C.不少于 1.5 亿港元 D.不少于 2 亿港元55.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_。A. 不少于 1 亿人民币 B.不少于 1.5 亿人民币C.不少于 2 亿人民币 D.不少于 2.5 亿人民币56.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。A. 5000 万人民币 B.1 亿人民币 C.1.5 亿人民币 D.2 亿人民币57.国际推介的对象主要是_。A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资
12、者 D.主承销商58.测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_。A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模59.资产流动性风险属于_。A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险60.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_。A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会61.上市公司申请发行新股，应当符合_。A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_。A. 最近 5 年内有重大违法违规行为B. 公司在最近 5 年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈
13、述或重大遗漏C. 招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为63.决定聘请主承销商的权力归于_。A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会64.上市公司新股发行申请的审核意见_。A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出65.发行新股时的律师费用属于_。A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股66.内部控制制度的“三性”不包括_。A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性67.公司盈利预测报告的编制应遵循_。A.谨慎性原则 B
14、.及时性原则 C.一贯性原则 D.可比性原则68.股权投资风险属于_。A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险69.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_。A.持股量列最大 10 名的自然人及其在发行人单位任职B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C. 内部职工股发生过转移或交易的情况D. 内部职工股的审批及发行情况70.在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人) 的基本情况，主要包括_。A. 发行人股本结构的历次变动情况 B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C.外资股份(若有)持有人的有关情况 D.发行人执行
15、社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革二、多项选择题1.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有 的特征。A. 有限责任性 B. 独立性C. 平等性 D. 可分性2.关于公司债券，下列说法正确的有 。A. 公司债券可以任意转让B. 公司债券持有人有权利参加股东大会C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东E. 记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可3.股份有限公司出现下列情况之一，应在 2 个月内召开临时股东大会： 。A. 董事人数不足 10 人或公司章程所定人数的 2/3 时B. 公司未弥补的亏损达到股本总额的 1/3 时C. 持有公司股份 10%以上的股东书面请求时D. 董事长认为必要时E. 监事会提议召开时4.董事会有聘任或者解聘的权利。A. 总经理秘书 B. 公司经理C. 董事会秘书 D. 监事会成员5.股份有限公司的监事会成员不少于 3 人，由组成。A. 股东
