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1、证券基础之证券市场概述模拟试题 参考答案(见免费赠送的证券基础考试章节重点模拟试题及答案)一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内.1证券是指用以证明或设定权利所形成的( ) 。A书面凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证2凭证证券又称( )。A有价证券 B商业证券C无价证券 D资本证券3证券按( ) 来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途 B性质 C对象 D内容4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( ) 。A有价证券 B商品证券C货币证券 D资本证券5金融期货证券是一种( )。A商品证券 B资
2、本证券C货币证券 D凭证证券6证券登记结算公司性质上属于( ) 。A证券服务机构 B证券经营机构C证券管理机构 D自律性组织7证券业协会性质上是( )。A证券监管机构 B证券服务机构C证券投资人 D自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是( ) 。A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征9证券按其性质不同，可以分为( ) 。A凭证证券和有价证券 B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券 D虚拟证券和有价证券10有价证券是( )的一种形式。A商品证券 B权益资本C虚拟资本 D债务资本11广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。A商品证券 B
3、凭证证券C权益证券 D债务证券12商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( ) 的凭证。A所有权或使用权 B租赁权或转让权C收益权或处分权 D使用权或转让权13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括 ( )两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券14资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。A资金 B项目投资C货币投资 D金融投资15资本证券主要包括( )。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品16有价证券具有的主要特征是( ) 。A期限
4、性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性17证券流通性不受( )因素影响。A证券期限的长短 B证券信誉的好坏C市场的完善程度 D经济发展速度18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( ) 。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业19证券公司的主要业务内容有( ) 。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20证券业协会和证券交易所属于( ) 。A政
5、府组织B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构21金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于( ) 等资产业务。A信贷、投资 B建设资金C生产经营活动 D注册资本金22证券自律性组织包括( )。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是( ) 。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种( ) 。A证券监管机构 B证券服务机构C证券投资人 D自律性组织25证券信用评级机构在性质上是一种( ) 。A证券监管机构 B证券服
6、务机构C证券投资人 D自律性组织26有价证券之所以能够买卖是因为它( ) 。A具有价值 B具有使用价值C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值27公司证券的形式包括( )。A公司债券、商业票据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有( ) 。A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过( )确定的。A证券商与投资者协商 B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用 D发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是( ) 原则。A公开 B公平 C公
7、正 D平均31证券市场按纵向结构关系，可以分为( ) 。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场32证券市场按横向结构关系，可以分为( ) 。A发行市场和交易市场B集中交易市场和场外市场C国内市场和国外市场D股票市场、债券市场和基金市场33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫( ) 。A直接融资市场 B间接融资市场C货币市场 D资本市场34按证券的( )划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质 B募捐方式C交易场所 D交易性质35场内市场是在固定场所进行，一般是指( ) 。A证券交易所 B证券公司C店头交
8、易 D柜台市场36可转换债券是指可兑换成( ) 的债券。A基金 B股票C另一种债券 D任意证券37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为( ) 。A直接融资市场 B间接融资市场C货币市场 D资本市场38( )是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场 B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场 D金融同业拆借市场39证券市场的基本功能不包括( ) 。A筹资功能 B定价功能C保值增值功能 D资本配置功能40( )，24 名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790
9、 年 5 月 17 日 C1792 年 5 月 17 日B1793 年 5 月 17 日 D1817 年 5 月 17 日41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为 ( )两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场42中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是( ) 。A拥有剩余资金 B盈利C弥补资金的不足 D宏观调控43同业拆借市场在金融市场市场体系中属于( ) 范畴。A资本市场 B中长期信贷市场C贷款市场 D货币市场44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为( ) 。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场
10、C短期资金市场和长期资金市场D中长期信贷市场和证券市场45下列( ) 不属于证券市场的基本功能。A筹集资金 B资本定价C资本配置 D国有企业转制46世界上第一家股票交易所在( ) 成立。A纽约 B伦敦C阿姆斯特丹 D费城4720 世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括( ) 。A股份公司数量剧增 B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化 D金融创新不断深化481918 年夏天成立的( )，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。 A北平证券交易所 B上海证券物品交易所C青岛物品交易所 D天津市企业交易所49机构投资者主要有( )。A政府机构 B金融机构和各类基金C企事业单
11、位 D以上都是50证券投资基金不可以按( ) 进行分类。A基金的组织形式 B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定 D基金管理公司的人数51在我国，证券交易所是经( ) 批准设立的。A全国人民代表大会 B国务院C中国人民银行 D中国证监会52目前，我国的股票发行制度是( ) 。A行政审批制 B注册制C核准制 D计划制53我国证券发行的品种不包括( ) 。AA 股、B 股 B基金C国债 D金融衍生产品541602 年，世界上第一个股票交易所在（ ）成立。A. 意大利里昂 B. 法国巴黎 C. 荷兰阿姆斯特丹 D. 英国伦敦551790 年，美国第一个证券交易所（ ）成立。A. 华尔街交易所 B.
12、费城交易所 C. 纽约交易所 D. 波士顿交易所56纽约证券交易所是由（ ）改名而来的。A. 纽约证券交易会 B. 纽约证券交易协会 C. 纽约证券交易联合会 D. 纽约证券交易组织57中国人自己创办的第一家证券交易所是（ ） 。A. 上海股份公所 B. 上海公业公所 C. 上海证券物品交易所 D. 北平证券交易所58首批证券投资基金正式运作于（ ） 。A. 1998 年 3 月 B. 1997 年 11 月 C. 1993 年 4 月 D. 1999 年 4 月59 中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是（ ）A. 1993 年 4 月 22 日 B. 1994 年 4 月 22 日C.
13、1994 年 7 月 1 日 D. 1993 年 7 月 1 日60上海证券交易所成立于（ ） 。A. 1991 年 6 月 B. 1990 年 6 月 C. 1990 年 12 月 D. 1991 年 12 月参考答案(见免费赠送的证券基础考试章节重点模拟试题及答案)二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券的票面要素包括( )。A持有人 B证券的标的物C发行公司名 D标的物的价值2证券的基本特征有( )。A增值特征 B法律特征C保值特征 D书面特征3证券是指( )。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明
14、持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证4本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 ( )。A商业汇票 B凭证证券C无价证券 D借据5广义的有价证券包括很多种，其中有( ) 。A商品证券 B凭证证券C货币证券 D资本证券6货币证券具体包括( )。A商业汇票 B商业本票C银行汇票 D银行本票7以下属于资本证券的是( )。A可转换证券 B股票C债券 D基金证券8商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,具体包括( ) 。A提货单 B购物券C仓库栈单 D运货单9有价证券按发行主体的不同可分为( ) 。A政府证券
15、B无价证券C公司证券 D金融证券10按证券收益是否固定，有价证券可分为( ) 。A固定收益证券 B银行收益证券C商业收益证券 D变动收益证券11属于固定收益证券的有( ) 。A普通股股票 B固定利率债券C优先股股票 D浮动利率债券12按募集方式分，有价证券可分为( ) 。A公募证券 B上市证券C私募证券 D非上市证券13公募证券与私募证券的不同之处在于( ) 。A审核的严格程度不同 B发行对象特定与否C采取公示制度与否 D证券公开发行与否14按证券的经济性质分类，有价证券可分为( ) 。A股系 B债券C购物券 D其他证券15有价证券的基本特征有( ) 。A期限性 B风险性C流通性 D收益性16证券收益性的多少通常取决于( ) 。A资产增值数额的多少B该证券的需求状况C证券市场的供求状况D证券发行时间的长短17制约证券流通性的因素有( ) 。A证券期限 B利率水平及计算方式C信用度 D
