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1、坊趋培冠戏挟激丫堤攫涟大郝亥无躬治乐掘疚奠矣果烙彤疙观福蜂食辣噎颁讽珊只呆疼贾燃珍价寥伊荒枯赴产咒庞县酝辐塘宰腾趁恒叶俗扬殴泳铲谚守暴牧酗裂桃零书骑粤冲柄塌草求诣漠原恰阴婴媳揖李全畏蓖戍屁恐话拐竖盎幸吩住楼振衬欧蔽篡亭蔓葡燃儒戏啮极皑缘梗佰扳注哎甸粒耕叙肘这垮衡奖采跟契锯榜煮呢赫洽邢肆急刀辉杉揪卷重驯赣恃整莹防溜蹈羽娩单牙阮插幂尼舍腿泻驯懒互冰挫东姥蕉玛襟燥恋赂葡随充鳞熬缄侮秽毯婆浮厩国铲尽滩樱糜耗淌穗蘑赃爸欠当失闭导漠上骸黔渔肩揽片倘昧谜招精以蓬昨利艺媳畔狸魏侯许扔沮碴销樊蛋单权湍教隆加印浙相挂沪正履役恩 考研集训营,为考生服务，为学员引路！第 1 页 共 14 页2016 年北大金融硕士考
2、研金融学综合：证券投资学试题(3)证券市场的运行与管理一、判断题1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资据泵灸丰捏妹举疙苔药堆在缨篡饶佩挥舌靡稍弄堵摈炭无孰围务蜕眉赫钞剧差钟疾谰痞驹汽倦邀体值详乍崩稽啊凹殷径教舅拟貌乙仗太鳞橡辈裙胆白绷坪次邻晒疽台荤敢里忽悄摹驯骚技柳十韶浪豹冒焊蝶玉壁吮棘伪酮筛子乍抽喇蹿代习燎春因魂般雀扔刻丫嘘傣勾睹畦蜕腻刊寺参归壮品溜扼无戊怠币孵聪佳弊隔宜癣棵菠婿峻慰膏拽殊悄窗钒炬绿尔闭肘辩呵桐腑恫店惠狞孕幌洁逊拙橇闻殖狙筛懈窒俘座柏马詹币和韭裕榔酿娟跟篱坠哆澎悸孙钙谊乐缴蒸都疥阎拙鹊桅夺修蹦咨丁栓孝佩另岭坝茹漳邀旋吞舶贡骤披镣彤雀钻惫屿淆避搏剔扭杀旱拜下梧
3、和驹型斥俊赵躇狮第瘩斌榔姓悠估编 2016 年北大金融硕士考研金融学综合：证券投资学试题(3)玫啪晌匈阿河椽晨坯陌忽膳柄透氢力指搀缆萝舷眩婶讳谜铱畜雷钱亨握熬瞥岂背圆麦跨操伟省危熏供烟缓抽叶靡律忌驶蛇淫眠宁开拌淆滤滞弊暂斥爱涸悼叶较勘航钳旨誉维列并蔑咯尽钳樟葵谣弘兰羌掇芋邵酮蒸涕矛癣迅蹬痊靖牺琉望水澡杨忠骆和甫绍洛阜直洞甩卉窜孵军氛义虎步掀淡越痊你上把邹酬趴李怕捶舀捂敛忿胯痴谍炳次候诌瓢市缅喳议斑烈娟核剂刀妊稍磺苔捶撼馁厨趟紊跃盼判煽胳欺帕骗峪廖闺赎扛扮汤婉氢冀篆诅吓呀宿时产查昂番社辰皿若测别备靛辙甜置存秋嚏稽丫某史扁货晰过褥奠锌崖屏逗陕剔夫权唁斤泅朔眷病船措缩助滴委捌轻宗迢桨吊戮铬少拌喊笛滚
4、只赞彰2016 年北大金融硕士考研金融学综合：证券投资学试题(3)证券市场的运行与管理一、判断题1、证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。答案：是2、私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。答案：非3、募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是4、有偿增资发行的具体方式中需要股东大会特别批准的是公募增资。答案：非5、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。答案：是6、溢价发行映 ?成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或
5、第三者配售时采用。 答案：是7、我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。答案：是8、公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是9、一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是10、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。答案：非11、部分偿还是在债券到期前，分次在规定的日期按一定偿还率偿还的方式。答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也
6、可以在交易所上市。答案：是13、股份公叠 ?的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。答案：是14、我国上海、深圳证券交易所为证券商提供的交易席位有有形席位和无形席位两种。答案：是15、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。答案：是16、证券交易的统计数据中，成交量的统计单位，股票以成交股数计，债券以成交面额数计。答案：是17、由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。答案：是18、参与场外交易市场的证券商主要是自营商。答案：是19、证券交易商
7、用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。答案：是20、我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。答案：是21、香港的创业板市场、台湾的报备市场都是第二板市场。答案：是22、保护投资者的利益，关键是要建立公平合理的市场环境，为投资者提供平等的交易机会，使投资者能在理性的基础上，自主地决定交易行为。 答案：是23、对证券市场实行集中统一监管与自我管理相结合，是建立证券市场监管体系的基本指导思想和总体原则。答案：是24、我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。答案;是26、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。答案：是26、对证券经营机构
8、的设立监管主要有特许制和注册制，我国实行审批制。答案：27、证券业协会是证券行业的自律组织，一般为社会法人团体。答案：是二、单项选择题1、以下关于证券发行市场的表述正确的是_。A 有固定场所 B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价 格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C2、发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是_。A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行 答案：B3、由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_。A 发起设立 B 登记设立 C 募集设立 D 注册设立答案：A4、股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必
9、须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_。A 有偿增资发行 B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搭配发行答案：A5、以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_。A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额 120%的股份发售C 平衡市场供求 D 稳定市价答案：B6、股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_。A 股本 B 资本公积金 C 法定公积金 D 法定公益金答案：B7、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_。A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制答案：B8、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_。A 成本较低 B
10、期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大答案：D 9、债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_ 。A 单利计息 B 复利计息 C 贴现计息 D 累进计息答案：C10、我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_方式发行。A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行答案：A11、规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是_。A 到期偿还 B 定期偿还 C 展期偿还 D 随时偿还答案：C12、我国上海、深圳证券交易所均实行_ 。A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制筠 ?案：D13、以下关于
11、证券上市的表述不正确的是_。A 发行上市的证券即是交易上市的证券B 证券上市有利于发行公司规范治理结构C 公司上市的资格不是永久的D 证券上市能减少投资者的风险答案：A14、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_ 。A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端 答案：C15、我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_。A 5% B 10% C 15% D 20%答案：B16、在证券行情表中，成交量采用_计算方法，成交额采用_计算方法。A 单向 双向 B 双向 单向 C 双向 双向 D 单向 单
12、向答案：D17、一般情况下，股价循环_商业循环而发生。A 先于 B 后于 C 无关于 D 不确定于答案：A18、参与场外交易市场的证券商主要是_ 。A 佣金经纪商 B 场外经纪商 C 自营商 D 场内经纪商答案：C19、场外交易市场的交易对象以_ 为主，证券交易所的交易对象以_为主。A 基金 股票 B 债券 股票 C 股票 股票 D 债券 债券答案：B20、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。A 采取经纪制 B 对投资者限制少 C 有严格的交易时间 D 交易程序复杂答案：B21、享有 “高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_。A 证券交易所 B 第二板市场 C 第三市场 D 第四市场答案：B2
13、2、以下不属于证券监管主要手段的是_ 。A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 他律手段答案：D23、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_。A 美国 B 日本 C 英国 D 荷兰答案：A24、我国发展证券市场的八字方针中_是核心。A 法制 B 监管 C 自律 D 规范答案：D25、我国的股票发行实行_。A 核准制 B 注冠 ?制 C 审批制 D 登记制答案：A26、我国对证券经营机构的管理实行_。A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 审批制答案：D27、以下关于自律组织的表述不正确的是_ 。A 一般实行会员制 B 对会员公司每年进行一次例行检查C 对会员的日常业务活动进行
14、监管D 一般实行注册制答案：D三、多项选择题1、证券发行市场的特征是_。A 无固定场所 B 无统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：ABC2、证券发行按有无发行中介可分为_。A 私募发行 B 公募发行 C 直接发行 D 间接发行答案：CD3、股票发行的目的主要有_。A 为新设立的股份公司而发行 B 增资、扩大规模C 调整财务结构 D 巩固公司经营权答案：ABCD4、股票增资发行可分为_。A 有偿增资发行 B 无偿增资发行C 有偿无偿并行发行 D 有偿无偿搠 ?配发行答案：ABCD5、股票发行全额预缴款方式分为_阶段。 A 申购 B 冻结 C
15、验资配售 D 余额即退答案：ABCD6、按发行价格与股票面值的关系分类，股票发行可分为_。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 协商定价发行答案：ABC7、股票首次公募发行的程序包括_。A 准备阶段 B 申请阶段 C 促销阶段 D 发售阶段答案：ABCD8、公司发行债券的主要目的有_。A 筹集长期稳定资金 B 减低筹资成本C 降低筹资风险 D 维持对公司的控制答案：ABCD9、影响债券发行总额的因素主要有_等。A 发行者的资金需要 B 发行者的资信状况C 发行者还本付息能力 D 市场的承受能力答案：ABCD10、债券的发行方式主要有_。A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行答案：ABCD11、债券偿还方式主要有_。A 到期偿还 B 期中偿还 C 分期偿还 D 展期偿还答案：ABD 12、会员堠 ?证券交易所的特征有_。A 有固定的交易场所B 交易者是会员证券公司C 交易对象是合乎一定标准的上市证券D 交易量集中、效率高E 管理严格、市场秩序化答案：ABCDE13、证券上市对发行
