投资复习题 (按章节分)

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1、证券投资学习题第一章 前言一、单选1.有价证券的主要形式是（ C ） 。A商品证券 B货币证券 C资本证券 D三票一体2机构投资者主要有（ D ） 。.企业 .金融机构 .公益基金 .以上都是3、有价证券代表的是（ D ） 。A、财产所有权 B、债权C、剩余请求权 D、所有权或债权4、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ B ）市场。A、直接融资 B、间接融资C、资本 D、货币5、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ B ）划分的。A、交易的对象 B、交易的性质C、交易的期限 D、交易的时间6、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（ D ）A、市场行为包含一切

2、信息、价格沿趋势移动、历史会重复B、博弈论C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值7、按照（A ）划分，证券交易的种类可以分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A 交易对象的品种 B 交易规模 C 交易场所 D 交易性质8、狭义的有价证券是指（ B ）A、商品证券 B、资本证券 C、货币证券 D、凭证证券9、公司证券包括（C） 。A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等10、有价证券本身（ A ）。A.没有价值但有价格B.有价值而且有价格C.没有价值也没有价格D.有价值但没有价

3、格11、按募集方式分类，有价证券可以分为( A )。A:上市证券、非上市证券 B:股票、债券 C:政府证券、政府机构证券、公司证券 D:公募债券、私募债券二、多选1、证券投资主体包括（ A B C D ） 。A.个人 B.政府 C.企事业 D.金融机构 E、金融产品2、参加证券投资的金融机构主要有（ A B C D ） 。A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 E、人民银行3、按所体现的内容不同，有价证券可以分为（ A B D ）A商品证券 B货币证券 C公司证券 D资本证券 E、企业证券4、金融工具的基本特征包括（ A B C D ）A、期限性 B、流动

4、性 C、风险性 D、收益性 E、稳定性四、判断题1、 学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。 F 2、 所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。T3、 有价证券是虚拟资本的一种形式。T第二章 股票一、单选1、能够上市交易的股票，应该是（ B ） 。A、非公开发行的股票 B、已公开发行的股票 C、没有具体规定 D、没有限制条件2、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是（B ） 。A、优先股票 B、 后配股 C、 混合股 D、 以上均不正确3、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（ A ） 特征。A、风险性 B、收益性 C

5、、流动性 D、参与性4、投资股票的收益来源于（ D）A、买卖差价 B、公司分红 C、股息 D、以上都是5、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（ D ）特征。A、风险性 B、收益性 C、流动性 D、参与性6、优先认股权实际上是一种普通股票的（ C ） 。A、长期看涨期权 B、长期看跌期权C、短期看涨期权 D、短期看跌期权7、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（ C ） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值C、股票的内在价值 D、股票的发行价格10、最普遍、最基本的股息形式是（ A ）A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息11、关于影响股票投资价值的因素，

6、以下说法错误的是（ D） 。A、从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B、在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C、在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D、公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下降12、道-琼斯分类法将大多数股票分为（ D ） 。A、农业、工业和服务业 B、制造业、建筑业和金融业C、农业、工业和公用事业 D、工业、运输业和公用事业13、股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ B ） 。A、A 股和 B 股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可

7、交易股14、股票的帐面价值是人们分析（ D）的重要指标。 A、票面价值B、清算价值C、实物价值D、投资价值15、优先股票的“优先”主要体现在（D ） 。A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余资产清偿的优先16、股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）。A.债券B.收益权C.物权D.所有权17、普通股票和优先股票是按（ A ）分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价格D.股东的风险和收益19、( B )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。 A、股票的票面价值 B、股票的清算价值C、股票的账面价值 D、股票的内在

8、价值 21、( D )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A、社会公态股 B、集体股 C、法人股 D、国有股 23、股票的理论价格用公式表示为( B )。 A、预期股息市场利率 B、预期股息必要收益率C、预期股息无风险利率 D、每股净资产必要收益率 二、多选1、股票按股东的权益分为（ A B C D ） 。A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 E、法人股2、股息的形式大致可分为（ A B C D E ） 。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 E、建业股息3、股票属于（ B D ）A、凭证证券；B、有价证券；C、商品证券；D、资本证券

9、E、债券4、我国现行股票按照投资主体不同，可以分为： （ A B C D ）A、国家股 B、法人股 C、公众股 D、外资股 E、企业股5、影响股票价格的经济参数有（ A B C D E ） 。A、物价水平 B、利率变化C、汇率变化 D、就业水平E、货币供应量6、股票发行的承销方式有（ B C ）A 自销 B 包销 C 代销 D 直销 E、外销7、我国主要的股票价格指数是（ A B D E ）A、上证综合指数 B、深圳成分指数 C、DAX 指数 D、沪深 300 指数 E、创业版指数8、优先股的优先权主要表现在（ B C ） 。A、认股权 10、ABCD; 11、ABC; 12、ACD;B、分配

10、剩余资产C、分配公司收益D、公司经营表决权E、参与决策权9、股票的内在价值，取决于（ C D ） 。A、股票净值B、账面价值C、股息收入D、市场收益率E、股票残值10、股票具有的特征有（ A B C D ）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性 E 偿还性11、以下对市场股价造成影响的国家财政政策有（ A B C ）。A.扩大财政赤字B.发行国债C.提高税率D.公开市场业务E.窗口指导12、股票内在价值的计算方法模型有：（ A C D ） 。A.现金流贴现模型 B.内部收益率模型C.零增长模型 D.不变增长模型E.市盈率估价模型13、道-琼斯分类法中，大多数股票分为：（ A B D ） 。

11、A.工业 B.运输业C.金融业 D.公用事业E.农业四、判断4、 在一般情况下，股票价格与股利水平成反比，股利水平越高，股票价格越低。 （F）5、 我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型。 （T）6、 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。（F）7、 股票的市场价格通常与它的内在价值一致。一般来说宏观经济的好坏与股价指数的高低之间成同向变化，而利率水平的高低则与股价指数的高低之间呈反向变化。（F ）8、 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（F ）9、 优先股收益一般高于普通股股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期

12、值。（T ）10、 股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。普通股票是最基本、最常见的一种股票，普通股票的股利不完全随公司盈利的高低而变化。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 （F）11、 股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。 （ T）12、 影响股票投资价值的外部因素包括：宏观因素、行业因素、市场因素和不可抗力。在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率 g=0 时，不变增长模型就是零增长模型。（F ）13、 净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反

13、之，投资价值越高。 （F）第三章 债券一、单选1、在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（D） 。A 债券面值 B 债券发行者 C 债券期限 D 债券的信用等级2、在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一全价格作为最后清算价格。这种方式称为（A ） 。A 净价交易 B 全价交易 C 差价交易 D 市场价交易3、可转换债券是指可兑换成（ A ）的债券。A 股票 B 另一种债券 C 期货 D 现金4、一般来说，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率（B） 。A 高 B 低 C 一样 D 都不是5、 （ C）是影响债券定价的内部因素。A 银行利率 B 汇率风险 C 税收待遇

14、 D 市场利率6、 （ A）是影响债券定价的外部因素。A 通货膨胀水平 B 市场性 C 提前赎回规定 D 拖欠的可能性7、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（C）其票面利率。A 大于 B 小于 C 等于 D 不确定8、如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（D） 。A 不确定 B 不变 C 下降 D 提高9、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到期日的接近而（A。A 减少 B 扩大 C 不变 D 不确定 10、如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到期日的接近而以一个（B ）的比率减少。A 减少 B 扩大 C 不变 D 不确定11、投资于国库券时可不必考虑的风险是（A） 。A、违约风险 B、利率风险C、购买力风险 D、再投资风险12、公债不是（D） 。 A、有价证券