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1、证券市场基础知识真题及答案2014年(3)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1、证券的流动性不能通过_方式实现。A贴现 B记账C转让 D承兑2、证券市场的资本配置功能是指通过_引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。A证券发行数量 B证券发行结构C证券价格 D中介机构3、有价证券本身_。A没有价格，有价值 B有使用价值，但没有价值C没有使用价值，但有价值 D没有价值，但有价格4、我国2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是_。A投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高
2、于本公司上季末总资产的20%B投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产5、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以_等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金6、1602年，世界上第一个股票交易所诞生在_。A伦敦 B阿姆斯特丹C费城 D纽约7、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金
3、融监管改革形成的共识主要体现在_。A金融分业经营 B对金融监管边界的重新界定C限制高管年薪 D金融混业经营8、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_正式营业。A1990年12月和1991年7月 B1991年7月和1990年12月C1991年7月和1992年10月 D1992年10月和1991年7月9、1982年1月，_在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A国民信托投资公司 B中国信托投资公司C中华信托投资公司 D中国国际信托投资公司10、股票是一种资本证券，它属于_。A实物资本 B真实资本 C虚拟资本 D风险资本11、无记名股票与记名股票的差别主
4、要表现在_。A股票名利 B股票编号C股票的记载方式 D股东权利12、股票市场价格的最直接影响因素是_，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A供求关系 B公司经营状况C宏观经济因素 D政治因素13、中国证监会发布的上市公司行业分类指引把上市公司按_级进行分类。A一 B二C三 D五14、中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。A清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保
5、险费用、清偿公司债务15、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是_。A优先股票股东、普通股票股东、债权人 B普通股票股东、优先股票股东、债权人C债权人、普通股票股东、优先股票股东 D债权人、优先股票股东、普通股票股东16、下列关于国家股的说法中错误的是_。A国家股权原则上不可以转让B国家股权可由国家授权投资的机构持有C国家股是国有股权的一个组成部分D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构17、根据发行主体的不同，债券可以分为_。A零息债券、附息债券和息票累积债券 B实物债券、凭证式债券和记账式债券C政府债券、金融债券和公司债券 D国债和地方债券18、如果市场是有
6、效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会_。A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系19、以下不属于政府债券特征的是_。A流动性差 B安全性高C收益稳定 D免税待遇20、依照不同的发行本位，国债可以分为_。A流通国债与非流通国债 B实物国债与货币国债C短期国债与中长期国债 D实物债券与货币债券21、为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是_。A长期建设国债 B特别国债 C基本建设债券 D国家重点建设债券22、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是_。A约定在一定期限内还本付息 B在证券交易所发行C在银行间债券市场发行 D
7、以短期融资为目的23、发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由_进行。A本国资信评级机构 B国际著名的资信评级机构C投资者所在国资信评级机构 D国际金融机构指定的资信评级机构24、欧洲债券是指借款人_。A在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券25、关于股票基金的描述，正确的是_。A股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C按基金投资的目标划分，可将股票基金划分为一般股票基金和
8、专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的26、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的_等的资金投资。A社会闲资 B对冲基金C激进的投资者 D社保基金27、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是_。A其他基金份额 B一篮子股票C股票和债券 D现金28、在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开_对基金的重大事项作出决议。A经理层 B基金受益人大会C董事会 D基金托管人29、基金管理人与托管人之间是_的关系。A相互依赖 B相互促进C相互竞争 D相互制衡30、基金托管费是支付给_的费用。A基金托管人 B基金管理人C证券
9、监督管理机构 D基金持有人31、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币_万元。A2200 B2250C2300 D235032、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于_。A道德风险 B管理能力风险C技术风险 D市场风险33、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是_。A上市的股票 B期货C上市的国债 D上市的企业债券34、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，
10、必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的_所决定的。A跨期性 B杠杆性C风险性 D投机性35、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交易对手。A卖方 B期货经纪公司C买方 D交易所(或期货清算公司)36、若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，这种套期保值的类型为_。A牛市套期保值 B空头套期保值C熊市套期保值 D多头套期保值37、金融期权交易实际上是一种权利的_有偿让渡。A双方面 B单方面C多方面 D互相38、如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，
11、当前公司股票的市场为18元，则转换比例为_。A20 B18C55.56 D5039、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为_。A一级存托凭证和二级存托凭证 B公募存托凭证和私募存托凭证C记名存托凭证和不记名存托凭证 D无担保存托凭证和有担保存托凭证40、下列各项属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品的是_。A基于互换的结构化产品 B私募结构化产品C保证最低收益型产品 D利率联结型产品41、按照中华人民共和国证券法证券发行与承销管理办法和上市公司证券发行管理办法的规定，下列论述不正确的是_。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承
12、销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成D上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行42、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是_。A商业银行 B财务公司 C信托投资公司 D证券公司43、我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据_结果直接确定发行价格。A累计投标询价 B初步询价C静态市盈率 D动态市盈率44、中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上
13、海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币_万元。A5000 B4000C3000 D100045、中华人民共和国证券法规定，上市公司最近3年连续亏损，由证券交易所决定_。A对其股票交易做退市风险警示 B暂停其股票上市交易C对其股票交易做特别处理 D终止其股票上市交易46、上证综合指数是以全部上市股票为样本_。A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B以股票发行量为权数，按加权平均法计算C以股票发行量为权数，按简单平均法计算D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算47、日经225股价指数是_编制和公布的。A道琼斯公司 B日本大藏省C日本经济新闻社 D东京证券交易所
14、48、不存在再投资风险的金融工具有_。A可转换债券 B股票C无息票债券 D附息债券49、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对_的补偿。A利率风险 B政策风险C信用风险 D通货膨胀风险50、证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于_亿元人民币。A20 B10C5 D1251、下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是_。A在性质上属于企业法人 B其法律责任由自身承担C设立分公司，应当经中国证监会批准 D证券营业部属于证券公司分公司52、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为_。A证券经纪业务 B资产管理业务C融资融券业务 D投资银行业务53、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的
