考试资料,基金基础知识7

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1、基金基础知识 71(单选题)以下关于开放式基金利润分配错误的是()。A开放式基金台同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 B开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损 C开放式基金的分红方式有现金分红和红利再投资两种 D基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当将红利再投资 解析：正确答案”D“， 你的答案 无 基金份额持有人事先未作出选择的，(本题来自嗨考网）基金管理人应当支付现金。2(单选题)再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。A0 20 B520 C525 D1020 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 再融资发行的股票会使流通股股份增加 520。3(单选题)

2、相关系数为（），完全负相关，表示两种资产完全反向变化。A1 B-1 C0 D2 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 相关系数为1 时，完全负相关，表示两种资产完全反向变化。4(单选题)某基金总资产为 50亿元，总负债为 20亿元，发行在外的基金份数为 30亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A1.00元 B1.67元 C2.33元 D0.60元 解析：正确答案”A“， 你的答案无 基金份额净值（5020 ） 301.00 元。5(单选题)UCITS 三号指令中规定：一只 UTICS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或 OTC.衍生品的资产总值不能超过基金资产的（）。A0.1 B0

3、.15 C0.2 D0.3 解析：正确答案”C“， 你的答案无 暂无，请查看考友笔记6(单选题)某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为 60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为 90%、40% ，股票和债券投资的实际年收益率分别为 15%、4%，请问该基金的资产配置贡献为（）。A0.12 B0.01 C0.02 D0.045 解析：正确答案”D“， 你的答案 无 资产配置贡献（Tp（90%-60%）*15%+ （40%-40%）*4% 4.5%7(单选题)国际证监会组织成立于（）。A1981年 B1983年 C1985年 D1987年 解析：正确答案”B“，

4、 你的答案 无 暂无，请查看考友笔记8(单选题)我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起()后才能转换为公司股票。A1年 B6个月 C30天 D15天 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 我国上市公司证券发行管理办法规定，(本题来自嗨考网）可转换债券的期限最短为 1年，最长为 6年，自发行结束之日起 6个月后才能转换为公司股票。9(单选题)证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的（）。A2.8 B2.5 C5 D3 解析：正确答案”D“， 你的答案 无 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续

5、费等）不得高于证券交易金额的 3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。10(单选题)分析师通过计算某公司的财务报表，得出该公司销售净利润率为 8，总资产周转率为 100，资产负债率为 75，该公司的净资产收益率为（）。A0.25 B0.32 C0.6 D0.44 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 净资产收益率销售净利润率资产周转率财务杠杆8100 1（1资产负债率）32。11(单选题)已知一年期国库券的名义利率为 6，预期通货膨胀率为 3。市场对某资产所要求的风险溢价为 4，那么实际利率为（）。A0.03 B0.02 C0.09 D0.04 解析：正确答案”A“， 你的答案

6、无 实际利率名义利率通货膨胀率63 3。12(单选题)国家外汇管理局设定禁止 QFII资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A3个月 B6个月 C9个月 D1年 解析：正确答案”A“， 你的答案无 养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为 3个月。13(单选题)可转换债券面值为 100元，转换比例为 2.5，则转换价格为（）元。A400 B25 C40 D250 解析：正确答案”C“， 你的答案无 转换价格可转换债券面值转换比例1002.54

7、0 元14(单选题)将 5,000元现金存为银行定期存款，期限为 3年，年利率为 5。如果以复利计算，3 年后的本利和是（）。A5,750元 B750元 C5,788.13元 D788.13元 解析：正确答案”C“， 你的答案无 FV5,000（15 ）3 5,788.13。15(单选题)根据证券投资基金运作管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A0.8 B0.7 C0.9 D0.6 解析：正确答案”C“， 你的答案无 封闭式基金的年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90。16(单选题)甲公司 2009年实现营业收入为 1000万元，其中现销收入

8、550万元，赊销收入 450万元;当年收回以前年度赊销收入 380万元，当年预收货款 120万元，预付货款 30万元，当年因销售退回支付的现金 20万元，当年购货推出收到的现金 40万元，则甲公司当年销售商品提供劳务收到的现金为()万元。A990 B1030 C1100 D1150 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 550+380+120+20=103017(单选题)目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）策略。ACPII BTIPP COBPI DVGPI 解析：正确答案”A“， 你的答案无 目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，(本题来自嗨考网）常

9、用的是 CPII策略，故选 A。18(单选题)伦敦证券交易所的主要清算周期为（）AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 解析：正确答案”D“， 你的答案 无 伦敦证券交易所的主要清算周期为 T+319(单选题)卢森堡之所以能够率先称为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收坏境，另一方面则是因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件，这些有利条件不包括（)。A保护投资者的优良传统 B管理层综合素质很高 C专业水平高且反应快速的监管机构 D涵盖几乎所以相关专业领域的金融机构 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 卢森堡之所以能够率先称为基金管理中心，一方面是因为它独特的基金税收坏境，另一方面则是

10、因为它能为投资者提供有利于投资的基础条件，这些有利条件包括：保护投资者的优良传统；稳定的整治环境和强劲的经济实力专业水平高且反应快速的监管机构前瞻性的立法涵盖几乎所以相关专业领域的金融机构众多擅长产品开发、管理和行销等各方面业务的投资基金专家投资基金技术解决方案领域的丰富经验，包括多个股份类别以及聚合投资在 UCITS和非 UCITS基金跨境注册领域拥有经验丰富的基金律师、审计师和税务顾问等人才储备。20(单选题)以下全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款中，错误的是（）。A必须采用总收益率，即实现的回报以及损失并加上收入 B必须采用经现金流调整后的时间加权收益率 C在计算总收益时，必须计入

11、投资组合中持有的现金及现金等价物的收益 D若实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，则在计算未扣除费用收益时，必须从收益中减去全部综合费用或综合费用中包含直接买卖开支的部分，而不得使用估计出的买卖开支 解析：正确答案”A“， 你的答案无 必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入，A 错误。21(单选题)远期合约是()合约，期货合约是(合约。A标准化，非标准化 B标准化，标准化 C非标准化，非标准化 D非标准化，标准化 解析：正确答案”D“， 你的答案 无 远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约22(单选题)以下不属于另类投资的是（）。A不动产投资 B私募股

12、权投资 C固定收益投资 D大宗商品投资 解析：正确答案”C“， 你的答案无 固定收益投资属于债务投资的范畴。23(单选题)()开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务。A财险公司 B寿险公司 C健康险公司 D意外险公司 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务.24(单选题)以下不属于股票特征的是（）。A参与性 B收益性 C偿还性 D永久性 解析：正确答案”C“， 你的答案无 偿还性是债权的特征，不是股票的特征。25(单选题)关于基金绝对收益的说法中，正确的是（）。A持有基金区间所获的收益来源于资产回报和收入回报 B算术平均收益率运用了复利的思

13、想，考虑了货币的时间价值 C时间加权收益率说明的是 1元投资在 n期内获得的平均收益率 D基金单位资产净值受申购赎回数量的影响 解析：正确答案”A“， 你的答案无 几何平均收益率运用了复利的思想，考虑了货币的时间价值，(本题来自嗨考网）B 错误。时间加权收益率说明的是 1元投资在 n期内获得的总收益率，C 错误。基金单位资产净值不受申购赎回数量的影响，D 错误。26(单选题)以下有关银行间债券市场债券结算的说法错误的是（）。A纯券过户的特点是快捷、简便 B见券付款有利于付券方控制风险 C见款付券的收券方会有一个风险敞口 D券款对付的结算风险双方对等 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 见券付

14、款是一种对收券方有利的结算方式，有利于收券方控制风险，但付券方会有一个风险敞口，付券方在选择此方式时应充分考虑对方的信誉情况。27(单选题)证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该只债券债权债务登记日（）。A当天 B次一工作日 C第二个工作日 D第三个工作日 解析：正确答案”B“， 你的答案 无 证券公司、企业短期融资券的交易流通起始日为该只债券债权债务登记日的次一工作日。28(单选题)（）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A地产 B写字楼 C酒店 D养老地产 解析：正确答案”A“， 你的答案无 地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

15、29(单选题)下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。A对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 C对机构买卖基金份额征收印花税 D对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 解析：正确答案”D“， 你的答案 无 非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税，机构从基金分配中获得的收入暂不征收企业所得税，机构买卖基金份额暂免征收印花税。30(单选题)( 是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差。用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A方差 B标准差 C跟踪误差 D贝塔系数 解析：正确答案”C“

16、， 你的答案无 跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况，故选 C31(单选题)以下不属于基金业绩评价体系的是()，A分类方法 B指标计算方法 C风格判断 D行业选择 解析：正确答案”D“， 你的答案 无 基金业绩评价体系包括分类方法、指标计算方法、风格判断和评级等。行业选择是业绩归因的因素。故选 D.32(单选题)关于基金利润分配的说法中，正确的是（）。A封闭式基金的利润分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80 B每一基金份额享有的分配权相同 C基金份额的分拆会影响基金的已实现收益和未实现利得 D基金进行利润分配后基金份额净值不变 解析：正确