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1、公司咨询业务管理制度质量风险与控制管理制度上海文汇工程咨询有限公司2011 年 1 月1质量风险与控制管理制度为规范公司质量风险与控制工作，结合公司的实际情况，制订质量风险与控制管理制度 。一、组织保证制度公司设立以总师室为龙头的技术质量总把关负责制，下设部门经理、项目经理、专业工程师三个层次组成了公司业务操作框架。1、技术负责人负责各类咨询报告、管理建议书及送审造价在100 万元以上的审价报告的内部三级校审；掌握相关法律法规及文件规定；处理专业工程师之间的技术分歧；动态跟踪检查及指导重大的投资（财务）监理项目；2、部门经理负责送审价在 100 万元以内（包括 100 万元）的审价报告的内部二
2、级校审；实施部门建设和日常管理；综合协调管理本部门业务，保证本部门业绩目标的实现；组织本部门的运作流程，完善、优化部门管理制度，提高工作效率；根据项目经理及专业工程师工作完成情况，对其个人绩效进行公正、客观的评估；负责本部门业务质量控制，达到公司的质量标准要求。3、项目经理负责咨询合同的履行，主持项目咨询业务工作的注册造价工程师；项目负责人承担对专业工程师提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责，包括专业工程师出具的各类成果文件及投资（财务）监理过程中的审批单；能够独立完成项目、2带领项目团队完成造价咨询、审核业务；具有组织协调能力。4、专业工程师承担咨询项目的专业技术人员。专业工程师
3、完成咨询项目的成果文件，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责；要掌握现行工程造价咨询相关规范及操作规程；掌握使用工程造价计价及审核软件；掌握上海市现行定额及费用标准、了解江浙等地定额、掌握工程造价市场情况、材料设备市场价格； 对实施的各项工作进行认真自校，做到工程量计算准确、审核依据可靠，杜绝多计、漏算情况，完成的成果文件符合规定要求，负责资料的收集、整理、归档。二、成果文件三级复核流程1、成果文件三级复核，网上管理流程：送审价在 100 万元以内（包括 100 万元）的审价报告业务工程师审核的初稿（电子稿上传管理软件；归档需提供的书面资料全部提交） 项目经理审核 部门经理审
4、核 移交综合管理部 出具报告各类咨询报告、管理建议书及送审造价在 100 万元以上的审价报告业务工程师审核的初稿（电子稿上传管理软件；归档需提供的书面资料全部提交） 项目经理审核 部门经理审核 总师室审核（初稿审核后再开具审定单，未经内部三级校审开具审定单的项目不予出具审价报告） 移交综合管理部 出具报告32、成果文件归档流程：书面报告出具后整理、归集、档案资料编号 总师室综合管理部（将流转单） 工程师三、工程质量审核的内容1、技术负责人审核的主要内容：1.1 送审文件是否经过项目经理详细复核；1.2 审核项目经理对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确；1.3 对可行性研究和投资评估咨询
5、项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否给予充分考虑并进行重点审核；1.4 对审计报告及投资（财务）监理过程中的成果文件发现的问题，提出整改意见。1.5 检查关键性的计算结果，对当事人分歧较大的结论意见进行重点审核；1.6 对未决事项做出技术决策；1.7 成果文件是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同的要求；1.8 对成果文件可能产生的职业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。2、部门经理审核的主要内容：2.1 送审文件是否经过项目经理详细复核；42.2 审核项目经理对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确；2.3 对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区
6、域是否给予充分考虑并进行重点审核；2.4 对审计报告及投资（财务）监理过程中的成果文件发现的问题，提出整改意见。2.5 成果文件是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同的要求；2.6 对成果文件可能产生的职业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。2.7 审核项目经理提交的成果文件，复核确认初步成果无误后，在工程咨询项目校审记录表上签署复核意见，将未决事项和需要提请上一级审核人员重点审核的问题在校审记录复核意见栏中说明。应说明而未说明的，部门经理付直接责任。3、项目经理审核的主要内容：3.1 审核各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；
7、3.2 咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效；3.3 初步成果采用的各种规范、计算分析公式、计价依据是否正确、一致；3.4 检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系；53.5 了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生原因，对分歧意见进行分析、判断和选择；3.6 初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰；3.7 对工程咨询项目校审记录表自校意见进行复核或提出解决方案；3.8 项目经理发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业工程师予以修改、补充和完善。必要时项目经理可直接在工作底稿
8、上进行纠正和补充，并将纠正和补充内容通知相关专业工程师；3.9 经项目经理复核确认初步成果无误后，在工程咨询项目校审记录表上签署复核意见，将未决事项和需要提请上一级审核人员重点审核的问题在校审记录复核意见栏中说明。应说明而未说明的，项目经理负直接责任；3.10 项目经理将成果文件草稿、技术文件、相关附件和工程咨询项目校审记录表提交部门经理审核，部门经理审核并签署意见后，由项目经理一并提交技术负责人。4、专业工程师自校的主要内容：4.1 是否完成了委托合同规定的全部咨询内容和达到规定深度；4.2 项目咨询采用的法律法规、规范、标准、定额、计算方式、6价格等依据是否正确、合理；4.3 咨询过程中形
9、成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；4.4 专业工程师对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写工程咨询项目校审记录表 ，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在校审记录自校栏中说明。应说明而未说明的，专业工程师负直接责任；4.5 专业工程师将成果文件草稿、技术文件、相关附件和工程咨询项目校审记录表提交项目经理审核，项目经理审核并签署意见。四、工程质量责任的追索1、年终由总师室、部门经理对每位专业工程师进行绩效考评，年度内出现如下工程质量事故，扣发全年奖的 25%： 成果文件常出现工程量计算错误、定额套用不正确、费用计取不合理、材料价格计取明显高于市场价，工作不
10、仔细，数据相互对应不上； 未按法律、法规、规章、规范性文件等规定执行； 未达到委托方要求、未完成委托合同规定的全部咨询内容和未达到规定深度； 投资（财务）监理工作台帐不完善、资料不齐全、月报未达到要求、未按规定程序操作。7 有委托单位投诉的其他情况等等。2、年度内出现一次重大质量事故，扣发全年奖的 50%，年度内出现二次重大质量事故，扣发全年奖，年度内出现三次重大质量事故及其以上，公司将与其解除劳动合同。重大事故是指咨询工作中给公司造成严重后果及委托单位投诉，经我司技术负责人确认确实存在质量问题等情况。五、工作制度专业工程师应遵守公平、公正、公开和诚实守信的原则，根据委托单位的要求，做好咨询工
11、作，提供优质服务。1、遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律性规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家和社会公共利益。2、遵守“诚信、公正、敬业、进取”的原则，以高质量的服务和卓越的业绩，赢得委托单位的信任。3、勤奋工作，独立、客观、公正、正确及时地出具咨询成果文件。4、诚实守信、尽职尽责、无欺诈、伪造、作假等行为。5、尊重各参与单位，协调好各方关系，不得采取不正当的手段损害、侵犯委托方和其他单位的正当权益。6、廉洁自律，不索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不利用职务之便谋取其他不正当的利益，不单独接收被审单位的餐请。87、对相关资料负有保密义务。8、接受国家和行业协会对职业道德行为的监督检查。
