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1、第 1 页4月内控部工作总结内控工作总结报告按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的企业内部控制基本规范及配套指引（企业内部控制应用指引、评价指引），以及中国证监会公告20*41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于
2、20*年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任；第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架；第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明；第四步：搭建公司内控风险矩阵；第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架
3、第 2 页已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20*年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责
4、分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性；根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。二、下一步内控实施工作计划第一、继续按照
5、内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项第 3 页目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制
6、规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。三、内部控制实施体会根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标；实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于
7、进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理第 4 页，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全
8、有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制；内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息；各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控
9、，讲内控，守规章的氛围；20*年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。投资公司内控专员：赵云20*年6月4日第 5 页篇二：关于内控工作的阶段总结。关于内控工作的阶段总结一、*部内控工作计划安排（一）自学企业管理提升系列丛书采购管理辅导手册；（二）今年底前请*采购管理人员来培训或到*单位参观学习。（三）按物资采购管理制度逐步完善相关的资料、表单。（四）上半年完
10、善相关的供应商评价体系。（五）今年底前按6S要求完成采购档案规范化管理。（六）按年度计划完成相关制度的编写和修改审核并申请公司发布施行。二、目前工作进度（一）20*年1月份完善了各部门报送月度物资需求计划流程。（二）20*年3月份制定以下制度并进行了内部征求意见：基建期物资供应商管理办法（试行）、基建期物资保管保养管理程序（试行）、基建期危险化学品管理控制程序（试行）（三）20*年4月对采购物资招标流程进行修订。（四）20*年4月到*企业进行对标学习。（五）20*年4月*部内部进行内部物资采购专业知识培训。（六）按6S管理要求规范采购档案规范化管理。三、取得的经验及存在的不足取得经验：（一）采
11、购风险的控制，比如预付款都能控制在*%以下，减少企业承担的风险。（二）内控制度相对健全，所有物资采购都按照审批权限和程序。第 6 页（三）供应商选择，建立健全的供应商管理体系，目前采购物资暂不出现质量或售后服务问题。（四）对市场调查研究较为深入，对拟采购物资的行业都进行市场调查，写出调查比选报告，为实施采购提供决策依据。存在不足：（一）需继续完善*部各项规章制度，建立健全的制度体系。（二）信息化手段利用率不高。信息技术给我们企业的管理提升提供了切实有效的手段。电子化采购的好处是显而易见的，它能够轻松实现信息共享、操作规范、实时监控、快捷高效。但从现阶段我们采购管理工作的实际看，采购信息系统的建
12、设相对滞后。（三）采购人员专业不足。对于采购员专业能力不足，都是半路出家，人员素质不高，梯队建设不足，这些都成为了制约采购工作效率提升的重要问题。四、下一步工作安排准确把握采购管理发展方向，建立集中、高效、透明的采购管理体系。（一）针对不足需要有健全的制度，完善各项规章制度，为下一步工作做好基础准备。（二）充分利用信息化手段。采购管理发展的每一个阶段都伴随着信息技术的发展，或者说，信息技术的发展都促进了采购管理水平的提升。信息透明、高效了，我们的采购工作才能变得透明、高效。（三）向供应链管理转变。现代采购管理，不仅要对产品进行管理，也要对提供这些产品的供应商进行长期持续的管理，同时还要对物流、
13、仓储等供应链环节进行全面的管理。（四）加强惩防体系建设。通过完善采购管理体制，建立多部门相互制约机制，实现阳光采购、透明采购，不仅能规范采购行为，降第 7 页低采购成本，也能有效防止腐败，避免采购干部走上歧途，确保制度上实现反腐倡廉。（五）内部人员加强专业知识的学习，提升管理能力。*部20*年x月*日篇三：内部控制工作总结。贯彻实施行政事业单位内控规范强化行政事业单位风险管理长岭县卫生局关于行政事业单位内部控制实施工作总结按照财政部印发的行政事业单位内部控制规范（试行），以及长岭县贯彻实施行政事业单位内部控制规范工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建
14、设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施情况报告如下：一、准备工作继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施内控规范工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施行政事业单位内部控制规范工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。二、贯彻实施行政事业单位内部控制规范目标和原则（一）内部控制的目标和原则1、内部控制的目标内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位
15、可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。我局内部控制的目标是：第 8 页（1）合法性管理和服务活动的合法合规（2）安全性资产安全（3）可靠性财务报告及相关信息真实、完整（4）效率性提高管理服务的效率和效果（5）风险防范排除障碍实现单位发展战略2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则（1）全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。（2）重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风
16、险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。（3）制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设臵及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部控制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力分配合理，约束适当是内部控制的难点。内部控制过于复杂会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。（4）适应性原则内部控制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。内部控制不能拷贝，也不能克隆。别人的成功经验，拿过来不一定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的变化、战略目标的调整等，内部控制要随之变动。第 9 页（5）成本效益原则内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。内部控制的设计和运行受制于成本
