一般均衡及福利经济学(2017)

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1、项目十：一般均衡及福利经济学学习目标：通 过 部 分 的 教 学 ， 旨 在 使 学 生 了 解 建 立 在 局 部 均 衡 基 础 上 的 一 般 均 衡 理 论 ， 理解 瓦 尔 拉 斯 一 般 均 衡 的 基 本 思 想 ； 使 学 生 掌 握 帕 累 托 最 优 标 准 、 实 现 最 优 的 条 件 ，以 及 证 明 只 有 完 全 竞 争 市 场 能 够 实 现 经 济 效 率 。关键术语：局部均衡;一般均衡;帕累托改进;帕累托最优状态 引入：弗朗西斯伊西德罗埃奇沃思（Francis Ysidro Edgeworth，1845-1926），是英国统计学家，数理统计学的先驱。在经济学

2、方面，埃奇沃思是著名的古典经济学家。1881 年，他的名著数学心理学，试论数学对道德诸科学的应用一书出版，当年他36 岁。该书在现代经济学中仍占有十分重要地位，被普遍采用的“无差异曲线”和“契约曲线”等概念，虽不是他首次提出，但在这些著作中得到了淋漓尽致的体现。埃奇沃思继承了瓦尔拉（M. E. L. Walras，1834-1910 年）提出的一般均衡理论，并把数学运用于这一理论的研究，对古典经济理论做出了许多重要的发展。最先以一个可变要素的边际产品下降来给收益递减定义，而在这以前的经济学家都是用平均产品下降来解释这一规律的。他最早提出“一般效用函数”概念，认为一个商品的效用不仅依赖于所消费的

3、该商品数量，而且依赖于个人消费的所有其它商品的数量，从而把替代性和互补性问题引进效用理论中。埃奇沃思在经济学方面的另一重要贡献，是他第一个提出“契约曲线”的概念，并将其引入经济分析，用以分析市场上的交易与生产达到境界的条件。项目任务一：一般均衡【项目思考】回顾 20 世纪 70 年代，美国市场的汽油价格两次上升，第一次发生在 1973 年，当时石油输出国组织切断了对美国的石油输出；第二次是在 1979 年，由于伊朗国王被推翻而导致该国石油供应瘫痪。经过这两件事件，美国的汽油价格从 1973 年的每加仑1.27 美元猛增至 1981 年的每加仑 1.40 美元。作为“轮子上的国家”，石油价格急剧

4、上升当然不是一件小事，美国人面临一个严峻的节省汽油的问题。既然公司和住宅的距离不可能缩短，人们只好继续奔波于两地之间。美国司机找到的解决办法之一就是他们需要放弃自己的旧车、购置新车的时候，选择较小型的汽车，这样每加仑汽油就可以多跑一段距离。分析家们根据汽车的大小来分类确定其销售额。就在第一次汽油价格上升之后，每年大约出售 250 万辆大型汽车、280 万辆中型汽车以及 230 万辆小型汽车。到了1985 年，这三种汽车的销售比例出现明显变化，当年售出 150 万辆大型汽车，220 万辆中型汽车以及 370 万辆小型汽车。由此可见，大型汽车的销售自 20 世纪 70 年代以来迅速下降；反过来，小

5、型汽车的销售却持续攀升，只有中型汽车勉强维持了原有水平。对于任何产品的需求曲线均假设其互补产品的价格保持不变。以汽车为例，它的互补产品之一就是汽油。汽油价格上升导致小型汽车的需求曲线向右移动，与此同时大型汽车的需求曲线向左移动。造成这种变化理由是显而易见的。假设你每年需要驾驶 15000 英里，每加仑汽油可供一辆大型汽车行驶 15 英里，如果是一辆小型汽车就可以行驶 30 英里。这就是说如果你坚持选择大型汽车，每年你必须购买 1000 加仑汽油，如果你满足于小型汽车，你只需购买一半的汽油，也就是 500 加仑就够了，当汽油价格处于 1981 年的最高点，即每加仑 1.40 美元的时候，选择小型

6、汽车意味着每年可以节省 700 美元。即便你曾经是大型汽车的拥护者，在这种情况下，在每年 700 美元的数字面前，难道你就不觉得有必要重新考虑一下小型汽车的好处吗?【知识研修】一、局部均衡和一般均衡局部均衡（partial equilibrium）分析方法是指将单个市场孤立起来，只考察某个市场均衡价格和均衡数量决定的研究方法，即假定该市场的变动不影响其他市场，其他市场也不影响该市场。一般均衡（general equilibrium）分析方法要求将所有市场放在一起，同时研究所有市场均衡价格与均衡产量决定的方法。以前曾经碰到过不同市场之间的相互关系、相互影响问题。例如，我们知道，就产品市场而言，某

7、种产品 A 的价格上升将引起其替代商品 B 和补充商品 C 的需求曲线右移和左移，从而使 B 和 C 的价格上升和下降。如果进一步分析下去，则 B 和 C 的价格变化一方面会继续影响它们各自得替代商品和补充商品的价格，另一方面又反过来影响 A 的价格 。于是，某种产品价格的变化将波及许多其他产品市场。同样的，就要素市场而言，某种要素 f 的价格变化也将改变其替代要素和补充要素的需求曲线从而改变它们的价格。进一步分析，则这些替代和补充要素的价格变化也会继续影响它们各自的替代和补充要素价格的变化，并反过来影响初始要素 f 的价格。于是，某种要素价格的变化也将波及许多其他要素市场。最后，产品市场和要

8、素是市场之间也是相互联系、相互影响的：产品价格的提高将提高相应的要素的需求曲线，而要素价格的提高则降低相应产品的供应曲线，如此等等。为了更好理解各个经济体系中各个不同市场的相互作用过程，还是先考察一个简化的市场经济情况。在该经济中，总共包括四个市场，其中两个要素市场，两个产品市场。为了方便起见，假定第一个要素市场为石油，第二个要素市场为石油的替代要素煤，第一个产品市场是以石油为投入的汽油，第二个产品市场为与汽油相互补充的小汽车。现在假设，所有市场在刚开始的时候均处于均衡状态。参见图 10-1，初始状态均由供求曲线 S 和 D 给出，相应的均衡价格和均衡产量均由 P0 和 Q0 表示。从图 a

9、开始考察。假定原油的供应由于某种非价格因素的影响而减少，即它的供给曲线从原来的 S 向左边移动，例如，左移到 S0根据以前的局部均衡分析，供给曲线移到 S将使原油的价格上升到 P1 原油的产量则下降到 Q1 。如果不考虑各个市场之间的相互依赖关系，则 P1 和 Q1 为新的均衡价格和均衡数量。图 10-1市场之间的相互关系但是，一旦我们从局部均衡分析上升到一般均衡分析，情况就不再相同。原油市场的价格变化将打破其他市场的均衡，从而引起它们的调整；而其他市场的调整又反过来进一步影响原油市场，从而最终的原油均衡价格和数量并不一定是 P1和 Q1。首先来看图（c）即产品汽油市场。原油是汽油的投入要素。

10、投入要素的价格上升就是汽油成本的增加，于是，汽油的供给将减少。换句话说，原油价格的上涨使得汽油的供给曲线向左边移动，例如移到 S。S 与原来的需求曲线相交决定了汽油的新均衡价格 P1，新均衡产量为 Q1。a 原油市场 b 煤炭市场c 汽油市场 原油市场C 汽车市场其次在讨论图（b）即另一要素市场 煤市场。由于原油和煤是替代品，故原油价格的上升造成煤的需求的增加，即煤的需求曲线从 D 向右移到 D，从而均衡价格上升到 P1，均衡产量增加到 Q1。最后看图（d）即另一产品市场 小汽车市场。汽车和汽油是所谓的互补商品。当图（c）中的汽油市场价格上升后，其补充产品及小汽车的需求将减少。换句话说，小汽车

11、的需求曲线由于汽油价格上升而向左移动，例如左移到 D。结果小汽车的均衡价格下降到 P1，均衡产量减少到 Q1。到此为止，已经讨论了原油市场供给减少从而原油价格上升对所有其他市场的影响：其产品汽油价格上升、其替代品煤的价格上升、以及小汽车价格下降。所有这些其他市场价格的变化亦会反馈回来影响原油市场。首先，汽油价格上升将提高原油的需求，而汽油数量的下降则减少该需求，故汽油市场的反馈效应可能是使原油需求曲线左移或右移；其次，小汽车市场价格下降及数量减少很可能使原油需求曲线左移；最后，煤市场价格上升及数量上升的反馈效应则是增加对原油的需求。最后的结果，原油的需求曲线可能左移，可能右移，取决于两方面的力

12、量的大小。在图（a）中假定左移的力量超过了右移的力量，于是原油需求曲线向左移动到位置 D。此时，原油的均衡价格和数量不再等于局部均衡分析中的 P1和 Q1，而是为 P2和 Q2。由于现在图（a）中的原油价格有发生了变化，故该变化按照上述分析又会影响其他市场；被影响后的市场均又会反过来再影响原油市场如此等等。一直继续调整下去，直到最后所有市场又都重新达到均衡状态新的一般均衡状态。二、一般均衡的存在性根据一般均衡分析方法，任何一种商品的供求实际上不仅取决于该商品本身价格的高低，而且还取决于其他商品价格的高低。因此，每一种商品的供求都可以看成是所有价格的函数。现在的问题是：是否存在一组均衡价格，在该

13、价格体系上，所有商品的供求均相等？这就是所谓一般均衡的存在性问题。法国经济学家瓦尔拉斯（L. Walras）在经济学说史上第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题，并对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题进行了探讨。阿罗（K. Arrow）、德布鲁（G. Debreu）等许多经济学家也证明了，在一组相当宽泛的条件下，可以实现市场均衡。尽管不同学者提供的一般均衡模型所要求的假定条件有一定的差别，但一般主要包括以下条件：第一，所有市场都是完全竞争市场；第二，每个消费者都是产品需求者和要素供给者，他们将其从要素供给中所获得的收入全部用于消费，并在一定的约束条件下追求效用最大化；

14、第三，每个厂商则是要素的需求者和产品的供给者，它们在生产函数的约束下追求利润最大化，且边际收益递减，即不存在规模收益递增，厂商的等产量线凸向原点；第四，不考虑中间产品，只考虑最终产品的生产和交换。一般均衡是存在的，但一般均衡存在是否意味着均衡一定是惟一的？经济学家证明了，在一定条件下，存在惟一的一组相对价格可以实现一般均衡。一般均衡状态满足如下条件：第一，每个消费者依据他的偏好和预算线来选择能使其效用最大化的商品组合，预算线由投入品和产品的价格决定；第二，每个消费者依据现行投入品和产品的价格决定所提供的投入品的数量；第三，假设技术、产品需求、投入品供给等是既定的，在此条件下，厂商根据利润最大化

15、原则进行生产，而且从长期来看，厂商的经济利润等于 0；第四，所有市场（包括要素市场和产品市场）同时达到均衡，即在要素及产品的现行价格下，所有商品的供求都相等。项目任务二：经济效率【项目思考】假如原来甲有一个苹果，乙有一个梨，他们是否就是帕累托最优呢？取决于甲乙二人对苹果和梨的喜欢程度，如果甲喜欢苹果大于梨，乙喜欢梨大于苹果，这样就已经达到了最满意的结果，也就已经是“帕累托最优”了；如果是甲喜欢梨大于苹果，乙喜欢苹果大于梨，甲乙之间可以进行交换，交换后的甲乙的效用都有所增加，这就是帕累托改进。我国经济学家盛洪在他著的满意即最佳里说过一句话：“一个简单的标准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对

16、交易结果感到满意。”而真是谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间达到“帕累托最优”的均衡状态。【知识研修】一、实证经济学和规范经济学（一）实证经济学实证经济学研究实际经济体系是怎样运行的，它对经济行为做出有关的假设，根据假设分析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。简言之，实证经济学回答“是什么”的问题。例如，在上一节中，我们从一系列假定出发说明了整个经济体系存在所谓一般均衡状态，即存在这样一组价格，使得所有商品的供求都恰好相等。这就是实证经济学。（二）规范经济学除了“是什么”的问题之外，西方经济学家还试图回答“应当是什么”的问题，即他们试图从一定的社会价值判断标准出发，根据这些标准，对一个经济体系的运行进行评价，并进一步说明一个经济体系应当怎样运行，以及为此提出相应