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1、1上海黄金交易所年度优秀会员及优秀交易员评选办法第一章 总 则第一条 为了评选表彰在推动上海黄金交易所（以下简称“交易所”）业务发展中做出突出业绩和重大贡献的会员单位及其交易员，进一步推动市场规范运作，引导会员诚信经营、合规发展，激励广大会员单位积极开展相关业务，根据上海黄金交易所会员管理办法及相关业务管理规定，制定本办法。第二条 会员管理部负责组织年度优秀会员单位的评选工作；负责向交易所领导提交评选结果，由交易所对先进会员及优秀交易员进行表彰。第三条 优秀会员的评选表彰工作应当本着实事求是，公平、公正、公开的原则开展。第二章 评选范围和条件第四条 优秀会员的评选范围包括年度内的交易所所有会员
2、。第五条 凡认真执行国家黄金市场管理相关法律法规，模范遵守交易所交易规则和业务管理相关规定，在推动和发展交易所业务工作中做出显著成绩，在行业内得到广泛认同，并具备下列条件的会员单位，均可参加评选：（一）在参与交易所各品种交易和品种推广中做出重大贡献，为活跃黄金市场做出重大贡献的；2（二）全年交易量排名在前 20 位的；（三）全年黄金、白银和铂金单品种交易量排名在前 5 位的；（四）长期参与交易所业务且业务发展成绩突出的。第六条 在开展黄金 业务过程中发生以下行 为之一的会员均不纳入评优范围。（一）违法违纪受到行政处罚或刑事处罚。（二）违反国家税收管理制度，影响市场经济发展政策。（三）因经济行为
3、过失，引发群体性投诉，造成一定社会影响。（四）未严格执行交易所风险控制办法，产生市场风险，造成投资者利益损害。（五）擅自降低手续费、保证金比例，引起市场不正当竞争，扰乱市场正常运行。第三章 评优程序第七条 会员管理部组织业务部门按照业务合规程度、年度交易量、年度手续费三个方面情况对会员单位进行评优。第八条 为保证审核评定工作质量，交易所会员管理部将依据会员业务考评情况，同时向清算部、交易部核实交易信息，进行筛选评定。 第九条 交易所优秀会员评选总额为 20 名，分别设置特等奖、一等奖、二等奖和三等奖四档奖项。具体名额根据年度情况适当调整。第十条 交易所针对年度内在黄金市场中具有极强行业影响力、
4、交易活跃的会员，因其在优秀会员中表现特别突出，单独设置特等奖。3第十一条 对在交易所黄金、白银和铂金交易业务中成绩优秀的会员单位，交易所各设交易单项奖 5 名。第十二条 会员管理部评定出年度优秀会员单位后，向所领导提交评定结果。由交易所领导最终审核，确定优秀会员单位名单。 第四章 优秀交易员评选第十三条 优秀交易员的评选范围为优秀会员单位推荐的交易员。第十四条 在评选出优秀会员单位后，由优秀会员单位向交易所推荐本单位的 3 名交易员参加优秀交易员评选，向交易所提交推荐材料。第十五条 会员管理部根据推荐材料进行优秀交易员统一评选，向所领导提交评定结果。由交易所领导最终审核，确定优秀交易员名单。第
5、五章 表彰和处罚第十六条 组织召开年度优秀会员和优秀交易员表彰会宣布获奖名单，在交易所网站进行公布。 第十七条 通过评选获 得表彰的会员单位和优秀交易员，由交易所分别授予年度“优秀会员单位”、年度“优秀交易员”荣誉称号，颁发荣誉证书，并对其进行社会宣传。通过评选获得优秀会员单位和优秀交易员，交易所将给予奖励。第十八条 会员单位或交易员在评选表彰活动年度中隐瞒违规行为或弄虚作假的，一经发现，交易所将撤销其称号，并在 2 年内不得参加4交易所组织的评选表彰活动。同时纳入对会员单位的总体考评和交易员等级考核。第五章 附 则第十九条 本办法由交易所会员管理部负责解释。第二十条 本办法自发布之日起施行。
