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1、第 1 页 共 145 页证券基础知识考试题库1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题)1. A：一级市场 2.B：二级市场 3.C：二板市场 4.D：三板市场2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题)1. A：发行市场与交易市场12. B：场外市场与交易所市场13. C：主板市场与二板市场14. D：二板市场与三板市场13.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题)1. A：商品证券12. B：凭证证券13. C：权益证券14. D：债务证券1vn4.有价证券
2、的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)1. A：货币证券12. B：权益证券13. C：资本证券14. D：凭证证券15.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题)1. A：政府证券、金融证券、公司证券12. B：上市证券、非上市证券13. C：公募证券和私募证券14. D：股票、债券和其他证券16.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题)1. A：募集方式12. B：收益是否固定13. C：经济性质14. D：发行主体17.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相 1 较松、不采用公示制度的证券是()。(单
3、项选择题)1. A：国际证券12. B：特定证券13. C：私募证券14. D：固定收益证券18.诚信建设的有效措施1 于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其 1 发行人的发行()。(单项选择题)1. A：尽职调查12. B：上市辅导13. C：发行审核14. D：盈利预测19.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题)1. A：交易记录12. B：原始凭证13. C：结算凭证14. D：证券登记帐户110.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强 1()行为的监控，要能及时发现股
4、价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题)1. A：信息披露12. B：市场操纵13. C：内幕交易14. D：市场欺诈111.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)1. A：交易所章程12. B：证券法13. C：股票发行与交易管理暂行条件14. D：三公原则112.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是 1()的补偿。(单项选择题)1. A：信用风险12. B：利率风险13. C：政策风险14. D：通货膨胀风险113.诚信建设的主要内容第 2 页 共 145 页上市公告书中载有财务会计资料的，
5、其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。(单项选择题)1. A：180 日，180 日12. B：180 日，90 日13. C：90 日，90 日14. D：90 日，180 日114.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则 1 待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。(单项选择题)1. A：合法12. B：三公13. C：诚信14. D：公开、公正115.诚信建设的主要内容根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业
6、人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。(单项选择题)1. A：股票发行与交易管理暂行条例12. B：公司法13. C：禁止证券欺诈行为暂行办法14. D：证券从业人员行为守则116.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。(单项选择题)1. A：法律12. B：经济13. C：刑事14. D：连带117.诚信建设的有效措施专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且 1 此承担相应的()责任。(单项选择题)1. A：经济12. B：法律
7、13. C：连带14. D：刑事118.封闭式基金与开放式基金的区别在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。(单项选择题)1. A：契约型基金12. B：公司型基金13. C：开放式基金14. D：封闭式基金119.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。(单项选择题)1. A：封闭式基金和开放式基金12. B：封闭式基金12. 3. C：开放式基金14. D：两者都不120.封闭式基金与开放式基金的区别存在投资者大量赎回风险的基金是()。(单项选择题)1. A：封闭式基金12. B：契约型基金13. C：开放式基金14. D：公司型基金121.
8、封闭式基金与开放式基金的区别经常出现溢价或折价现象的基金是()。(单项选择题)1. A：开放式基金12. B：封闭式基金13. C：公司型基金会14. D：契约型基金122.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。(单项选择题)1. A：公司控制权12. B：股息收入13. C：优先认股权14. D：资本利得123.股票基金各国 1 股票基金投资比例限制的主要目的是()。(单项选择题)1. A：保持基金的流动性12. B：提高基金的变现性13. C：防止操纵股市14. D：防止内部人控制124.股票基金相 1 风险最大的基金是()。(单项选择题)1. A：指数基金12. B：国债基金13.
9、C：货币市场基金1.4 D：股票基金125.中国证券市场 1 外开放第 3 页 共 145 页根据我国政府 1WTO 的承诺，我国加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。(单项选择题)1. A：50%12. B：25%13. C：33%14. D：66%126.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。(单项选择题)1. A：纽约证券交易所12. B：阿姆斯特丹证券交易所13. C：伦敦证券交易所14. D：美国证券交易所127.政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险()。(单项选择题)1. A：利率风险12. B：信用风险13. C：
10、经营风险14. D：财务风险128.政策风险和经济周期波动风险长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是 1()的补偿。(单项选择题)1. A：信用风险12. B：通胀风险13. C：利率风险14. D：政策风险129.政策风险和经济周期波动风险以下哪种风险不属于系统风险()。(单项选择题)1. A：政策风险12. B：周期波动风险13. C：利率风险14. D：信用风险130.购买力风险办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。(单项选择题)1. A：小于通货膨胀率12. B：大于通货膨胀率13. C：等于通货膨胀率14. D：不等于通货膨胀率131.购买力风险在通货膨胀情况下
11、，发行保值贴补债券是 1()的补偿。(单项选择题)1. A：信用风险12. B：购买力风险13. C：经营风险14. D：财务风险132.购买力风险在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。(单项选择题)1. A：浮动利率债券12. B：优先股13. C：普通股票14. D：保值贴补债券133.证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。(单项选择题)1. A：商业票据12. B：公司债券13. C：金融债券14. D：公司股票134.证券市场的产生美国最早的证券交易所是()。(单项选择题)1. A：纽约证券交易所12. B：芝加哥证券交易所13. C：费城
12、证券交易所14. D：波士顿证券交易所135.股票投资的资本利得股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。(单项选择题)1. A：资产总额增加12. B：资产总额不变13. C：资产总额减少14. D：净资产减少136.债券收益属于分期付息债券的是()。(单项选择题)1. D：一次还本付息债券12. A：息票债券13. G：贴现债券14. C：无息债券137.债券收益债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。(单项选择题)1. A：还本方式12. B：付息方式13. C：付息时间14. D：付息频率138.债券收益当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。(单项选择题)1. A：资本利得1
13、2. B：资本收益13. C：资本损失14. D：资本消耗1第 4 页 共 145 页39.利率风险一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。(单项选择题)1. A：风险高，收益高12. B：风险低，收益高13. C：风险低，收益低14. D：风险高，收益低140.利率风险同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是 1()的补偿。(单项选择题)1. A：信用风险12. B：利率风险13. C：政策风险14. D：购买力风险141.利率风险利率风险 1 长期债券的影响比 1 短期证券的影响()。(单项选择题)1. A：要大12. B：要小13. C：要稍小14. D：相同142.利率风险利
14、率风险是固定收益证券的()。(单项选择题)1. A：次要风险12. B：主要风险13. C：无影响因素14. D：以上答案均不 1143.信用风险信用风险最小的债券是()。(单项选择题)1. A：中央政府债券12. B：地方政府债券13. C：金融债券14. D：公司债券144.信用风险在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是 1()的补偿。(单项选择题)1. A：信用风险12. B：购买力风险13. C：经营风险14. D：财务风险145.信用风险期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是 1()的补偿。(单项选择题)1. A：信用风险12. B：通胀风险13. C：利率风险14. D：
15、经营风险146.财务风险由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。(单项选择题)1. A：利率风险12. B：经济周期波动风险13. C：购买力风险14. D：违约风险147.财务风险由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。(单项选择题)1. A：财务风险12. B：经营风险13. C：违约风险14. D：利率风险148.财务风险当市场利率提高时，已发债券价格将()。(单项选择题)1. A：提高12. B：降低13. C：不变14. D：不确定149.收益和风险的关系通常情况下，证券的收益率()。(单项选择题)1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比12. B：与偿还期成反比，与风险性成反比13. C：与偿还期成正比，与风险性成正比14. D：与偿还期成反比，与风险性成正比150.收益和风险的关系以下几种金额资产的
