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1、XXXX 有限公司1目 录第一章 总 则 .1第二章 投资管理基本原则 .2第三章 投资管理的决策体制 .4第四章 投资管理程序 .11第一节 投资研究 .12第二节 投资决策 .13第三节 投资执行 .16第四节 投资跟踪与总结 .17第五节 投资核对与监督 .17第五章 证券备选库的建立与维护 .18第六章 基金参与上市公司股东大会行使表决权 .20第七章 投资禁止与限制 .21第八章 投资授权管理 .24第九章 投资风险控制 .24第十章 附 则 .26XXXX 有限公司2第一章 总 则第一条 为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，
2、为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。第二条 本制度的制订依据是 中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国证券投资基金法 、 证券投资基金运作管理办法等法律法规，以及本公司公司章程 、 内部控制大纲及公司其它管理制度。第三条 本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工， 以及运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章 投资管理基本原则第四条 基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。第五条 基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作
3、、严格监管。 坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。第六条 基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 第七条 在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。第八条 投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。第九条 适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。XXXX 有限公司3第十条 公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投 资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远
4、的眼光为投资者提供高水平的理财服务。第十一条 投资组合管理需遵循的原则（一）长期投资的原则公司信奉并遵循长期投资原则，致力于为基金份额持有人带来长期稳定的收益。每个基金都将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行投资，不过多地局限于短线市场机会的寻找，而是以基本分析为基础，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，从而分享中国经济长期成长所带来的收益，为基金份额持有人谋取长期、稳定、安全的收益。（二）风险收益配比的最优化原则各基金在构建投资组合时，追求风险收益配比的最优化原则，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；或者是以获取一
5、定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化。公司的目标是为基金份额持有人提供最佳的风险调整后的收益率。（三）分散投资原则公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，通过分散投资，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。（四）流动性原则公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。（五）全方位的风险控制原则XXXX 有限公司4公司将全面的风险控制贯穿于投资管理的全过程，一方面在投资
6、管理团队内建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程中的全程风险控制；另一方面公司专门设立了风险控制办公会、督察长领导下的监察稽核部以及研究部风险管理组，对投资过程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的独立的监控。对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。第十二条 公司及有关投资业务人员应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督。公司应及时根据证券交易制度的修订调整，修正基金的证券投资和交易行为。第三章 投资管理的决策体制第十三条 基金投资管理流程主要涉及以下部门及相关责任人：（一） 投资决策委员会（二） 风险控制办公会（三） 分管领导（包括但不限于
7、投资总监）（四） 基金经理（五） 研究部（六） 交易室（七） 基金事务部及财务综合部（八） 监察稽核部XXXX 有限公司5第十四条 基金投资管理组织结构图资 投 领产 资 汇 导配 授 报 投 置 权 工 资作 团队 基投 金资 上 风合 报 控 险规 方 制 异 评性 案 风 交 常 估审 险 易 交 、查 监 易 控控 报 制告决策 投资 指令支持 指令 传达 研究 运作 交易 需求 反馈 核对第十五条 投资决策委员会投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究总监以及公司根据实际需要确定的其他投资相关人员组成。投资总监担任投资决
8、策委员会执行委员，在投委会授权权限范围内实施投资计划，超出其权限范围的投资计划提交投资决策委员会审批。投资决策委员会的主要职责为：投资决策委员会 风险控制办公会分管领导投资管理部研究部基金经理中央交易室基金事务部监察稽核部 研究部风险管理 组XXXX 有限公司6（1） 制定基金投资程序及权限设置；（2） 根据基金的基金合同确定基金的投资理念、投资原则以及投资限制；（3） 讨论基金经理定期出具的投资策略报告以及研究部的研究策略报告，审定各基金资产的配置方案，包括基金资产在不同市场、股票、债券、现金之间的配置比例；基金资产在重点市场、行业、产业、板块之间的分配比例及融资规模，并根据市场形势对资产配
9、置方案进行调整；（4） 批准各基金的可投资证券备选库和核心证券库的建立及调整；（5） 制定基金投资授权方案，对分管领导、基金经理作出投资授权，对超出投资权限的投资项目做出决定；（6） 评价基金经理的工作绩效；（7） 定期对研究部风险管理组提交的基金投资风险评估和投资绩效分析报告进行讨论，并执行适当的策略、程序和方法尽量减轻投资风险。第十六条 投资总监投资总监负责公司具体投资管理技术业务，其主要职责是：（1） 执行投资管理流程、环节和事宜，保证基金的投资行为合法合规；（2） 担任投资决策委员会执行委员，负责召开例行之投资决策委员会会议；（3） 协助制定公司发展短、中、长期投资政策、策略和计划；（4） 执行投资组合管理团队的投资决策流程，包括资产配置、行业和公司选择、风险分析和管理； （5） 落实各基金的资产配置按期达到投资决策委员会所制定的目标；（6） 在控制投资风险的情况下，努力使公司所管理的基金达到并保持业内一流的业绩；（7） 参与制定公司产品开发计划，并对产品开发提出建设性意见；XXXX 有限公司7（8） 与基金的重要客户保持经常的沟通和联系，向客户阐明公司的投资理论和策略，以及良好的风险控制能力；（9） 协助支持新产品的发行。第十七条 基金经理基金经理是公司投资管理体系中最重要的一个环节，具体负责基金的日常营运和管理。其主要职
