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1、机构部工作总结时间过得真快，我在分公司轮岗机构部已经一个月了。回想这一个月的工作经历，一半在分公司办公室学习，一半在外出差，过的既充实又有意义。一个月真的过的飞快，真的印证了一个道理，当你全心投入到一项工作上去的时候，你不会感觉到时间的流走，因为你的心思已不在此了。然而，一个月的时间，对于了解机构部的工作来说实在是太短了，而我所做的仅仅是小小的一部分而已，但依然受益匪浅。一、主要工作内容（一）了解机构部的工作职能分公司机构部是公司重要业务部门，主要配合公司总部完成股权融资、债权融资项目的开发及部分执行工作，主要包括股权融资、债券融资、购并重组、资产证券化、战略投资、衍生产品设计发行、私募服务、
2、PE 投资财务顾问服务等多层次、全方位的资本金融服务。我在轮岗过程中，接触最多的是机构部股权类业务中的新三板业务。（二）学习尽职调查工作指引和新三板相关知识刚来到机构部，我被安排参与亚联高科新三板项目的相关工作，我预先学习了尽职调查工作指引的相关内容和新三板的相关知识，为今后的工作打下基础。（三）亚联高科新三板项目尽职调查的资料撰写工作四川亚联高科技股份有限公司新三板项目尽职调查的资料撰写工作，我主要负责内部控制制度和公司持续经营能力两大部分的目录、工作底稿和主体部分的撰写、查漏补缺及纸质资料的整理工作。（四）其他知识的学习在机构部轮岗期间，我利用空余时间自学了上市公司治理的相关知识，主要是公
3、司治理的涵义、公司治理的基本原则、公司治理模式的国际比较、上市公司治理机制、上市公司治理的实践以及中国上市公司治理存在的问题等知识点。因为在亚联高科撰写材料的工作过程中，我一直将内部控制和公司治理混淆，分不清楚二者的区别，因此对这方面的知识加以强化。我觉得内部控制是做好公司治理的重要部分，内控的缺陷会拉响健全公司治理机制的警号。内部控制得利与否，直接关系到公司治理水平的高低。我感到，要强化内部控制机制，不断提升公司治理水平，最好的应对招数莫过于“三律原则”了，即法律、自律和他律，缺一不可。（五）其他临时性的工作二、主要心得体会（一）关于工作中的一些体会首先，我谈谈在亚联高科出差时的工作体会。新
4、三板项目的尽职调查资料撰写对我来说是一个崭新的工作，对于擅长写作的我来说本来倒没觉得什么，材料完成的也很快。但是，毕竟刚从学校出来，没有社会工作经验和科学的工作方法，所写的材料中的一些问题很快被机构部的正式员工余老师指了出来。其中，最重要的缺陷是研究不够细致、思维不够缜密、语言存在漏洞。这些都是我在实际工作中需要不断锻炼和弥补的。其次，我想谈谈关于在工作中持续保持思考状态这一问题。如果交给你一个项目，我仅仅只是完成机械的材料撰写，我想我的收获也不会太大。在亚联高科出差的这段时间，我仔细看了亚联高科这一工业气体技术应用及成套设备建造行业的商业模式、盈利模式、行业竞争情况，并将其和四川已上市的同行
5、业企业天一科技进行比较，思考上市企业和新三板的差距和不同之处，并锻炼自己对公司财务报表数据的认知度和敏感性。这些都使我受益匪浅。（二）关于投行这个职业在机构部工作让我体会到投行这个职业的使命感。投行人士作为证券发行上市的服务机构，其专业能力、职业操守直接影响到上市公司的质量。投行人士的勤勉尽责、诚实守信对于证券市场的健康发展起着极端重要的作用。（三）关于学习和工作方法参加工作后，感觉在学校里学习方式还是有点书生意气。太注重理论的掌握，而不太考虑其应用价值和在现实中的可操作性。学习的更高层次要求就是在于学以致用，在于解决人们碰到的实实在在的问题，但在在学校里根本不可能存在这种机会。实际的工作让我
6、认识到实践工作的重要性。学习和工作是两个差别很大的过程。学习主要是一个自主的过程，学什么、如何学都是你自己可以决定的事情。而现在的工作，首先，有时间上的限制；其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企业协助的工作，如何与其沟通是一个很需要技巧的事情：选择恰当的沟通对象、明确沟通意图等。而且，向企业提要求要采用循序渐近的方式，将目标分解依次提出。作为金融服务行业，培养服务意识很重要，切实为企业解决问题、提供便利，而不是制造麻烦。要让客户看到我们的努力和专业水准，以赢得客户的信任。在客户对上市前景感到迷茫时，给予心理支持等。（四）进入这个行业所需具备的基本素质我觉得投行工作是个外表光鲜但非常辛苦的工作，需要具备很强的综合素质，主要包括性格开朗外向，具有较强的沟通、协调、学习能力和高度责任心，善于协调和整合资源，工作积极主动、认真细致、吃苦耐劳，良好的团队合作精神，富有抗压能力，可适应出差，对证券一级市场业务有较大兴趣，并具备丰富的财务和法律方面的专业知识。以上是我机构部工作的主要内容及感想和体会，想法难免有偏颇之处，谨作为个人的工作心得。员工：胡晓霜2012 年 10 月 12 日
