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1、1*农村信用合作联社第二届监事会工作报告*（2012 年 月 日）各位领导、各位代表：同志们，大家好！我受*县联社第二届监事会的委托，向大会做监事会工作报告，请予审议。2009 年以来，*县联社第二届监事会在省联社党委、邢台办事处的正确领导下，在*县人行、监管办的指导监督下，仅仅围绕“ 决策、执行、监督” 三权分设制衡机制，以经营发展和改革创新为中心，以 风险防范为主线，按照“监督不插手， 规范不约束”的原则，依法履行监督职能，在与理事会、经营管理层共同促进全县信用社防范风险、规 范经营、 稳 健发展的同时，不断促进监事会工作进一步制度化、规范化。通过积 极有效的工作，使 县联 社监事会在监督
2、力度、监督方式、监 督效果等方面都有所进步，较好地发挥了监事会的监督职能作用。一、第二届监事会工作回顾（一）稽核工作开展方面我们始终坚持“序时稽核 为基础、专项稽核为补充、 现场稽核和非现场稽核相结合”的 监督方法，构建“时间不间断、业务全覆盖”的稽核监督体系，不断加大稽核监察力度。同时在稽核过程中注意及时总结经验，揭示 问题，督促整改，并提出合理化，确保了稽核工作质量和2稽核成果有效性。1、三年来，通过现场督办发现的一些问题，经稽核监察部提议后均得到了解决。一是为解决客户办理一些业务需要提供证件复印件不方便问题，提 议给每个网点配备了复印机；二是综合柜员制后，网点监控设备损坏不能及时修复，为
3、保证网点不出现道德风险、操作风险，提议网点恢复柜员复核现金；三是现场检查发现网点普遍存在重要空白凭证存量过大，不利于管理，不利于随尾箱押运，提议保留一定量凭证，其余上缴联社统一调配；四是对其他应收（应付）款账目混乱且历史遗留问题较多情况，提议并督办对其他应收（应付）款账目进行大清理。2、注重稽核队伍建设。我们知道，只有 拥有一支好的、高素质的队伍，才能做好稽核工作。为此，在 积极争取 联社配备稽核人员的同时，采取多种形式组织稽核人员学习。一是学习金融方面的法律、法规；二是学习省联社、办事处及联社制定的各项规章制度；三是学习业务知识和稽核方面的规定、办法。同时， 对搜集到的各类检查方案、稽核报告
4、进行解析，探讨稽核措施、稽核方法，使每一个稽核队员成为能稽核、会稽核、稽核有手段、有措施的高素质人员。通过不懈的努力，现任联社稽核部门的每一个队员都能够根据稽核要求制定稽核方案，有手段、有措施地开展稽核工作，稽核有了效果，并且能够用稽核报告准确地体现稽核结果。3、按照稽核工作安排认真开展稽核工作。三年来，共开展我们共开展了会计决算真实性稽核*次，大额财务及费用开支检查*次，3会计规范性检查*次，序时稽核*次，员工排查*次，飞行检查*次，信贷业务检查*次，网点现金专项检查*次，同级稽核*次，在任稽核*次，离任稽核*次，并积极配合上级部门做好各项检查工作。为确保稽核工作能够高效、及时、准确的开展，
5、每次稽核前都要求制定检查方案并由监事长牵头组织稽核人员讨论，结合检查要求和风险点，确定必查项，重点项，并明确稽核人员责任，对其进行合理分工，从而确保了每次稽核工作的质量、效果。4、对日常组织实施的稽核检查和专项检查中发现的问题，坚持责任追究制度，对违章违纪人员严格按有关稽核处罚办法执行限期纠正、经济罚 款、行政 处 分等惩处，并及 时组织 下发处罚通报，从不姑息迁就。三年来，组织的各 类检查共计处理处罚责任人*人（次），其中经济处罚*人（次），罚款*元，通报批评*人、批评教育*人，下发督办通知书*份、移送处理函*份，提出合理化建议*条，下发通报*份、风险提示 *份。通过把持有度的处理处罚，即起
6、到了震慑作用，杜绝了违规的惯性，又激发了员工遵规守纪的热情，也有效发挥了稽核工作查错纠弊的作用。5、推行稽核监察部人员分组分片包社制度，并不断对制度加以改进。根据所 辖营业网点的业务规模、路途远近以及风险状况，将*个单位（含本部）分成三个作业片，由稽核监察部的六名人员按技能、能力搭配，两人一组进行分包，三组人员即对所包网点合法、合规经营负责，又 对各类检查发现的所包网点的问题纠改情况进行督办，以此来促进稽核人员的工作积极性，提高其业务水平，并锻炼人员独立4工作的能力。（二）纪检监察工作开展方面坚决贯彻“标 本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对当前员工队伍中的一些新情况、新问题，在
7、坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，注重预防，注重制度建设，努力拓展从源头上防治腐败，构建起横向到边、纵向到底的全方位惩治预防腐败工作机制及案件防控体系。1、三年来，组织开展了“案件风险隐患清查与 综合治理活动”*次、 “开展了以 提效率、提 质量、提水平、提素质、提形象 为的主题的五提 教育活 动”* 次、 “内控和案防制度执行年活动暨案件风险隐患大排查活动”* 次、 “合规 管理和风险防控年活动”*次、 “精确打击”专项行动*次，每次活动我们都成立活动领导小组，及时召开动员会，制定具体的实施方案，指导信用社自查，并成立检查验收组，对信用社活动开展情况进行检查验收，检查结束后，我们及时分析活动
8、开展过程中发现的各类问题，一方面，建议相关部室修改、完善与其有关的制度、办法，另一方面下发整改意见， 积极督 导网点限期整改。对检查发现的问题责任人，本着教育为主、惩罚为辅的原则，对问题责任人进行处理。2、对高管人员及员工的日常行为进行排查。一是按照省、市、县三级银监部门的要求，开展治理商业贿赂行为和案件专项治理的工作，在每个网点醒目位置公布举报邮箱、举报电话，并以设置举报箱的方式开通辖内信用社举报案件的各种渠道；二是在每季度定期对辖内高5管人员以及员工日常行为开展排查的基础上利用各类大型检查活动增加排查频率。三年来，共开展员工日常行为排查活动*次，并利用分组包片不定期对重要岗位人员进行了调度
9、和谈话。每次排查我们都收集整理高管人员及家庭成员主要社会关系基本情况登记表、员工行为排查表，发放调查问卷、个别谈话，整理 问卷、谈话记录，组织员工、高管人员之间无记名上下互评。通过排查全面掌握了高管人员、员工的真实思想动态，杜绝了案件发生。通过排查的震慑作用，五年来，未发现高管人员、员工有异常行为。3、积极开展“ 案件防控工作”。三年来，我们每年都组织不同形式的案件防控专题会议，开展警示教育活动，与信用社主任、部室经理签订“案件防控和安全保卫工作目标责任状 ”，并要求各网点也要成立相应的案件防控组织，签订责任状，逐步建立起一级抓一级、层层抓落实的案件防控体系，同时制定了“* 县联社案件防控培训
10、方案”，分期分批 对高管人员及员工进行培训和考 试。4、做好信访工作。三年来共接到并处理信访件 14 次，主要反映柜员服务怠慢、 业务办理时间长等方面问题。查实及部分查实信访件*件，信访办结 率 100%，实名举报查结反馈 率 100%。查实信访件下发督办通知*件，累计处理责任人*次。每次接到信访件后，我们都积极组织专人通过各种方式联系客户，走访现场知情者，详细了解情况，调查人 员不偏袒、不护短， 给客户耐心细 致的解释，并取得相互理解。对遭到投 诉的员工，无论投诉查实与否，我们都本着“ 客户至上”的理念，对 当事人进行批评教育，通过批评教育，使当事人认识到了6问题的严重性和危害性，在今后的工
11、作中进一步端正态度，不让该类问题再次发生。5、开展“阳光工程”活动。成立*县“ 阳光工程” 活动领导小组，并结合 实际情况制定*县农村信用合作联社“阳光工程” 活动实施方案，下发到各部室、信用社，要求各部门负责人亲自抓。自2010 年开始，根据*联社“阳光工程”活动实施方案的规定，我们定期将经营指标、财务开支、贷款发放、工资分配等情况通过网络、电子屏及文件资料形式进行公开，增强透明度，消除干部职工的相互猜疑和不信任感，激发员工的工作热情，营造出人心思齐、干事创业的氛围。6、开展剖析信用社工作。三年来，累计剖析信用社*个。在每次剖析检查开展前，我们都制定剖析信用社实施方案，对在剖析中发现人员配置
12、、 经营环境、存款结构、 贷款管理等方面存在的不同程度的不足和缺陷，我们都及时向联社理事长办公会做汇报，并积极为信用社就改进措施出谋划策。通过剖析活动的开展，为分类指导信用社业务经营的开展提供了真实有效的数据。二、工作中存在的不足我们在第二届监事会三年的时间里虽然做了一些工作，取得了一点儿成绩，但我们清楚的认识到，这与各级领导的要求和广大员工的期望还有很大的差距，在工作开展中还存在一些问题和不足。一是稽核检查人员的素质急需进一步提高，以适应日益规范化、科技化的稽核监察工作需要。7二是稽核监察工作的精度、深度不够，个别网点吟唱的深层次问题难以及时查处，一些隐患和风向长期存在。三是个别网点负责人、
13、委派会计责任心不强，制度执行力不高，不足以对职工起到模范带头作用。四是一些网点负责人对各级检查查出的问题思想上不够重视，整改不积极、不到位，一味 强调客观， 摆困难 推责任，致使有些本可以解决的问题长期存在，造成屡查屡犯。五是个别员工缺乏应有的主人翁意识，对发生在身边的违规问题不制止、不举报，事不关己，听之任之，使一些违规问题非到上级检查出来以后才能解决。三、对下届监事会的工作建议针对在前期工作中存在的不足和问题，我们计划在下届监事会工作中紧紧围绕“风险 防范和业务发展” 的工作主 线，认真履行监事会监督职责，重点做好以下几个方面的工作。一是规范操作，加强自身建设。完善法人治理结构，强化自我约
14、束机制，规 范监督行为是推动我县农村信用社深化改革与加快发展的要求。为此，*联 社监事会将从思想认识、制度完善、素质提高、措施加强等方面全面加强自身建设，提高监督管理水平。二是加强监督，促进业务发展。*联社监事会将紧紧围绕制度规范、资产质 量、 财务 管理、 业务操作流程、新业务拓展的真实性、合法性和风险性等工作中心，在参与决策和支持经营管理活动中充分发挥监督职能，促进全县农村信用社稳健发展。8三是改进方法，提高监督效能。*联社监事会将把监事会工作与联社日常经营管理活动紧密结合起来，以强化自我约束机制为切入点，在组织 开展常规稽核、员工排查的基础上有针对性的组织开展专项审计、在任稽核、 风险防
15、范和案件专项治理等检查工作，不断改进工作做法，提高工作实效，严防各类案件的形成和发生。四是加强教育，提高队伍素质。结合我县联社实际情况，狠抓党风廉政建设、反腐败专项治理及“阳光社务”工作，促进行业风气持续好转；对全体员工进行内控文化的学习，增强职工内控意识；加强监事会成员和稽核监察人员的政治理论、金融知识、监督业务学习，提高监事会队伍依法、合规监管能力，竭力打造一支具有创造力、凝聚力、战斗力的干群队伍。各位代表，本届监事会的工作即将结束，三年来，本届监事会在各级领导的关心支持和知道下，在全体监事会成员的共同努力下，做了它应该做的一些工作，但是与不断发展的形势和要求比，工作做得还很不够， 还需要不断的探索和攀登。新一届的理、监事会通过此次社员代表大会即将产生，我们将在联社党委的领导下，在新一届联社理事会、监 事会、 经营层 的领导下，深化改革、找准位置、规范经营、强化管理、改进服务、提升形象、增 强抗风险 能力，促进农村信用社各项业务的快速、健康发展，为更好地支持地方经济发展，为确保我县信用社改制成功做出更大的贡献。谢谢大家！
