国外政治发展研究述评

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1、国外政治发展研究述评作者：姚建宗 【内容提要】作者提出，政治发展本是人类政治生活始终面临的基本问题，但自觉的政治发展研究则始于本世纪 50 年代，国外政治发展研究的进程分为酝酿期、活跃期和低速期三个阶段，作者在引述了塞缪尔亨廷顿等人有关政治发展的内涵的观点后，明确提出更赞同我国台湾学者陈鸿瑜的观点。该文引述了西方学者对政治民主与政治稳定这两大政治发展的研究主题在不同时期所阐发的观点。最后提出了国外政治发展研究对我国民主建设的若干启示。【关 键 词】政治发展/政治民主/ 政治稳定/ 理论研究/世界【正 文】政治，作为人类社会一定发展阶段的产物，乃是人类生活经验的基本维度之一。因此，政治生活的状况

2、也就不可避免地表征了人类自身文明进步的程度。正如两千余年前的古希腊先贤亚里士多德在考察论述古希腊城邦制度时所指出的：“等到由若干村坊组合而为城市 ，社会就进化到高级而完备的境界， 在这种社会团体以内，人类的生活可以获得完全的自给自足；我们也可以这样说：城邦的长成出于人类生活的，而其实际的存在却是为了优良的生活 。 ”因为“ 人类在本性上，也正是一个政治动物。 ” 所有的文明社会都或多或少地存在发达程度不同的政治遗产与现实政治结构，因此，无论是就历史还是现实而言，作为一个基本的社会事实，政治发展乃是与人类的政治生活相伴随的。于是，人们对于人类自身政治生活的历史与现实的各种观察、分析和研究，在事实

3、上也就是一种政治发展研究。从这个意义上来说，政治发展问题乃是人类政治生活始终面临的基本问题，而政治发展研究也就很自然地成了政治科学永恒的主题。然而，在政治科学当中，真正有意识地对“政治发展 ”问题进行专题研究的兴趣，却是20 世纪 50 年代以来首先在美国形成的。正如在政治发展研究中建树颇丰的美国政治学家塞缪尔P 亨廷顿和乔治I多明格斯所说的：“政治发展的研究起源于 50 年代，但有意识地使这一研究概念化和系统化，只是 60 年代的事情。 ”所以，在“70 年代初期，政治发展这一词汇在政治学的词汇和概念库中还是个新来者。 ”，储复耘译，第 148 页， 商务印书馆，1996 年。 ）从内容来看

4、， “政治发展是政治关系的变革和调整” ， “同时也意味着政治关系各种外延形态和表现形式的发展变化。因此，它包括政治行为性质、主体、方向、方式的变革和调整，政治体系性质、基本构成和运行方式的变革，政治文化取向、观念、情感、态度、认识、思想、理论规范的变革和调整。从这个意义上讲，发展是全部社会政治的变革和调整。 ”现代政治发展一般采取 “政治革命和政治改革 ”两种形式。政治革命是政治关系的根本性质变过程，是从根本上否定和彻底改变既存政治关系、政治体系与政治文化等等，而用一种新的政治关系、政治体系和政治文化模式取而代之；政治改革则是在保持既存政治关系、政治体系和政治文化的主体基本不变的前提下，针对

5、现存政治关系、政治体系和政治文化的一些不足之处进行的自我完善和改进，属于政治关系的量变。1978 年中国共产党召开了具有重大历史意义的十一届三中全会，宣布在我国实行改革开放政策，进行有中国特色的社会主义现代化建设。我国的这种改革是一种全面而深刻的改革，也是一种整体的社会发展，是社会主义制度的自我完善，它涉及到社会生活的方方面面，当然包括政治改革和政治发展。党的十四大又提出了要在我国建立有中国特色的社会主义市场经济体制，十五大又提出了“依法治国，建设社会主义法治国家” ，我国的改革开放和社会主义现代化事业正在向纵深发展。就政治改革和发展而言，我国的民主政治建设任务还相当艰巨。而在充分认识到我国民

6、主政治建设的重要性时，首先来考察一下当代国外政治发展研究的若干见解又是不无益处的，其某些理论观点和主张对我国的民主政治建设也颇有启迪意义。一、政治发展研究概况 从实际内容来看，在 20 世纪 50 年代以前，政治发展的若干主题就已经成了一部分学者的研究重点。例如，随着资本主义的世界性扩张，殖民主义和殖民统治在世界上的绝大部分地区广为盛行，殖民统治给殖民地带来了包括政治、经济、文化、社会等诸方面的一系列影响深远的后果，而随着殖民地人民的觉醒和民族解放与民族独立运动的兴起，在亚、非、拉地区相继诞生了一系列新的独立的民族国家。但殖民主义并没有结束，在许多地方，形式上的老殖民主义已经破产了，但实质上的

7、新殖民主义仍然在大行其道。而当时西欧和北美及部分第三世界国家的学者对殖民主义和民族主义的历史与现实的各种研究和探讨，事实上就主要涉及到了政治发展的内容。但就有意识地专门从事政治发展主题研究而言，50 年代以前的有关政治发展内容的研究，仅仅只是其他主题研究的一个必然的副产品。自觉的政治发展研究热潮之所以在 50 年代以后逐渐形成，绝不是偶然的。很明显，它是在第二次世界大战以后，随着西方发达国家对第三世界发展中国家的发展援助计划的实施，发展研究逐渐成为显学的情况下，由发展研究直接促动和引发的。正如阿尔蒙德所说的：“第三世界发展研究获得了一系列成果，并使整整一代政治科学家、经济学家、社会学家、人类学

8、家以及其他社会科学家赢得了声望。 ”既然政治发展研究主要是由第二次世界大战以后的发展研究所推动的，那么可以肯定地说，它和发展研究共享了导致它们产生的历史和背景。这就是：首先，亚、非、拉一系列新的、独立的民族国家的出现，不仅面临着发展经济、消除贫困的问题，而且还有一个政治制度的选择和建立以及政治制度的有效运作问题。西方发达国家为了继续在实际上对这些国家予以控制和施加影响，使其倾? 蛴谧时局饕逭笥 佣 尤 娴赝菩卸陨缁嶂饕逭笥 摹袄湔健闭 撸筒荒芙鼋鐾粼诙哉庑滦斯 姨峁 迷 希 贡匦胪背浞至私庹庑 业恼 谓峁瓜肿春拖质嫡 涡枨螅 】赡艿亟 鞣焦 业恼 沃贫饶健 挝幕 勰钕蛘庑 沂淙耄 庞锌赡苋媒衔

9、 獾慕峁 浯危 缘诙 问澜绱笳揭院螅 缁嶂饕逶谝幌盗泄 胰昧耸 愦笊缁嶂饕骞业恼 沃贫取 翁逯啤 挝幕 勰钜约吧缁岱沟缆范际潜冉隙捞氐模 匝恰恰 谌 澜绲男矶喙 业恼 瘟斓既艘财挠形 蘼凼谴印袄湔健闭 撸 故蔷投缘谌澜绻 业目刂坪陀跋於 裕 鞣椒锕 以谑导 隙夹枰 卸陨缁嶂饕骞 业恼 巫纯龅睦砺垩芯俊纱瞬荒芽闯觯 幸馐兜恼 畏寡芯康某鱿钟敕寡芯康牟 诳 级际俏耸视 悦拦 椎奈鞣椒 锕 业墓 收铰杂胧澜绨匀 男枰 旧鲜俏鞣椒锕 以诘诙 问澜绱笳胶笏 菩械亩酝庹 叩闹苯硬 铩?BR 这样，联系到当时西方发达国家特别是美国的学术理论背景，我们至少可以指出，下述理论研究不同程度地成了政治发展研究的知识

10、起源，即：第一，社会进化论和以社会进化论为理论基础的发展理论。就社会进化论而言，是以孔德、滕尼斯、杜尔克姆、韦伯、帕森斯等人的学说为主线的。从发展理论来看，既有以社会进化论为理论基础的现代化理论，同时也有现代化批判理论，如依附理论和世界体系理论。第二，就政治学本身而言，国际政治研究、比较政治学研究、政治文化研究等对政治发展研究起到了直接的促进作用。而亨廷顿和多明格斯在谈到政治发展研究之所以在 60年代迅速发展时，强调了区域研究的发展和政治学的“行为主义革命”。他们说，在 60 年代这 10 年中，论述政治发展的意义、用途、顺序、危机、原因、结果、模式、范围、组成成分和理论的文章和书籍，如雨后春

11、笋，随处可见。他们认为， “这一局面在很大程度上是两股学术活动潮流汇合在一起的结果。一是 40 年代末和 50 年代区域研究的发展。第二次世界大战前，研究比较政治的学者反映当时的政治条件，把注意力几乎完全局限于西欧和北美。第二次世界大战后，一些主要大学都制定了区域研究计划，用以扩大美国的知识和了解这些国家和大陆。在各主要基金会的积极鼓励和支持下，教授们和学者们来到了先前是奇异陌生的土地，他们写出的东西很快就成了论述某些国家和地区的政治和机构的巨大文库。 ”而同时， “促使研究政治发展的第二股潮流，来自以后称之为政治学的行为革命 。这就须把理论的严密性与经验研究相结合并通过系统的多国比较来考验普

12、遍性。要求理论严密的愿望促使政治学家插足并从当代主要的心理分析学派那里吸收了诸如结构、功能、输入、输出、反馈和体系这样一些概念。这些概念给政治学家提供了可以在分析和比较不同国家的政治中运用的系统的框架。 ”作为例证，亨廷顿和多明格斯提到了在这方面具有开拓性的政治发展著作，即阿尔蒙德和科尔曼及其同事的发展中地区的政治 ，伦纳的传统社会的消逝 ，以及多伊奇的社会动员和政治发展 。 ，储复耘译，第148149 页，商务印书馆，1996 年。 ）国外的政治发展研究，从其发展过程来看，大致可以分为三个时期：20 世纪 50 年代是政治发展的酝酿发育时期，由于受研究和发展援助实践的促动，一部分政治学家，例

13、如戴维伊斯顿和丹尼尔伦纳等人，开如有意识地从事政治发展研究。但从总体上看，这期间的政治发展研究尚未成为政治科学研究的真正热点，学术活动也并不活跃。60 年代到 70 年代中期，是政治发展研究的活跃期。这时，政治发展研究在政治科学中备受重视，许多学者投身其中，不少人因此而成为政治学大家，如亨廷顿、阿尔蒙德、派伊、 宾德、科尔曼、拉巴隆巴拉、维巴、韦纳、 李普塞特、艾森斯塔特、 卡特莱特等人。在这一时期，政治发展研究学者特别重视从不同的侧面对政治变迁、政治进步和发展进行宏观的理论探讨，发表了一系列著作。而其中， “社会科学研究协会比较政治委员会” 对政治发展研究起到了巨大的推动作用。该委员会认为“

14、第三世界的发展，不仅需要有多种经济政策的结合运用，而且也需要具有动员和提高各种人力与物力资源的政治制度。 ”在第三世界的发展中， “政治变量与经济变量同样重要。 ”因为， “若没有政治的发展，也就不可能有经济的发展。 ”因此，该委员会主持并出版了有关政治发展专题研究的系列著作，共九卷，包括派伊主编的沟通与政治发展 ， 沃德和罗斯托主编的日本与土耳其的政治现代化 ， 拉巴隆巴拉主编的官僚体制与政治发展 ， 派伊和维巴主编的政治文化与政治发展 ， 拉巴隆巴拉与韦纳主编的政党与政治发展 ，宾德、科尔曼、拉巴隆巴拉、派伊、维巴、韦纳等人共同主编? 摹墩 畏怪械奈； 牒蠊 罚rises and Sequ

15、ences in Political Development ） ， 科尔曼主编的教育与政治发展 。该丛书的第 8 卷是由历史学家梯利主编的， 主要处理从一种经验性的历史视角抽取出来的政治发展主题问题，第 9 卷是由格劳领导十余位历史学家共同完成的，主要是验证与美国和绝大多数欧洲国家的历史经验相对的危机与后果假说。此外，该委员会的这项政治发展研究计划的实施也包括了阿尔蒙德和维巴合著的公民文化：五国政治态度与民主 。有学者认为， “比较政治委员会”主持编订的这套丛书“ 大大地丰富了政治发展理论建构的材料来源，同时也反映出政治发展的理论研究工作达到了登峰造极之境。 ”与此同时，一些政治学家还出版了至今仍然具有重大影响的政治发展研究专著， 如阿尔蒙德和鲍威尔的比较政治学：发展研究该书初版于 1966 年，1978 年再版时更名为比较政治学：体系、过程和政策 ，派伊的政治发展的诸方面 ，亨廷顿的变化社会中的政治秩序等。 从总体上来看，这一时期的政治发展研究虽然也是多从一些重要的政治现象和实际问题入手的，但其主要特色却是倾向于较为抽象的理论探讨，寻求政治发展的一般模式建构，以期能够对第三世界各国的政治发展实践有所帮助。70 年代中期以后，政治发展研究步入了低迷期，没有什么大的发展。甚至有学者断言，自从“比较政治委员会” 出版了一套政治发展研究丛书之后， “政治发展之理论研