《证券公司证券经纪人委托代理合同(独立经纪人)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司证券经纪人委托代理合同(独立经纪人)（23页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券1 证券经纪人签字确认： 签订合同须知本合同系按照中国证券业协会颁布的证券经纪人委托代理合同必备条款制定，除协会规定的必备条款外，本合同还补充约定了其它条款，现特向乙方做特别提示如下：一、乙方签订本合同即视为甲乙双方之间不存在劳动关系。二、 证券有限责任公司证券经纪人基本管理办法（暂行） 和证券有限责任公司营业部营销团队管理办法已对乙方报酬等相关事项予以明确规定，乙方在签订本合同前已对该等制度进行详细了解和学习，并对其内容予以认可。三、甲方有权对乙方的执业相关行为进行监督管理，甲方将采取多种形式将相关证券经纪人管理制度明确告知乙方，乙方应主动接受甲方的告知及对相关管理制度进行详细了解和学习
2、。四、乙方应详细阅读本合同中相关条款内容，自甲、乙双方签署本合同之时起，即视乙方为已详细阅读本合同相关内容，并自愿接受本合同相关条款之约束。五、本须知为甲、乙双方依法签订的证券经纪人委托代理合同组成部分，与证券经纪人委托代理合同具同等法律效力。诚实守信，合规展业！乙方签字确认： 日期： 证券2 证券经纪人签字确认： 承诺书为维护证券行业健康发展，作为一名证券营销人员，本人愿意遵守职业道德，同时就执业过程中有关问题，向证券有限责任公司（以下简称“公司” ）郑重保证及承诺：一、在合同存续期间，本人承诺专职为证券有限责任公司执业，不为其它证券公司从事客户招揽和客户服务业务，并遵守证券有限责任公司管理
3、规定。二、本人向公司提供的有关资料及信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、本人已认真学习关于加强证券公司员工行为管理的通知（深证局机构字【2010】207 号）及证券公司员工个人违规行为列表等内容，确认本人知晓证券公司员工相关违法违规行为及处罚规定。四、本人已认真学习公司证券经纪人基本管理办法（暂行） 、证券经纪人执业行为规范细则（暂行） 、 营业部证券经纪人客户服务管理细则（暂行） 等经纪业务管理制度，以及所服务的证券营业部制定的经纪业务营销行为规范、经纪人管理等相关规定。五、本人承诺依法、合规执业，不从事下列禁止行为：1、直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，非
4、法收受他人赠送的股票。2、从事或协同他人从事内幕交易、泄露内幕信息、利用未公开信息交易或操纵证券市场等非法活动。证券3 证券经纪人签字确认： 3、从事或协同他人从事损害客户利益的欺诈行为。4、侵占、挪用客户资产；违规向客户提供资金或有价证券，或为客户之间的融资提供中介、担保或者其它便利。5、替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。 6、违规接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 7、代客户签名或代客户签署任何书面文件。8、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。9、与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损
5、失。 10、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。11、隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与公司内部管理、业务经营有关的各项资料。 12、泄露公司商业秘密或客户资料。 13、违反公司关于客户收费的标准或规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费。14、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。15、向监管部门、自律组织提供有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的资料、信息，或者接受监管部门、自律组织检查询问时不予以协助和配合，不如实反映情况，拒绝检查，隐瞒情况等。证券4 证券经纪人签字确认： 16
6、、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。17、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。18、销售非公司推广的产品以及非法产品。19、截留公司自然增长客户或下挂公司存量客户。20、在取得从业资格和执业证书之前从事证券营销业务。21、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。22、违反规定，在其它公司兼职，或从事与其履行职责有利益冲突的业务。23、法律、行政法规、监管机构或者行政管理部门、自律组织规定禁止实施的其它行为。24、其它以任何方式损害社会公共利益、甲方及其所服务的证券营业部或者客户、他人的合法权益，扰乱市场秩序的行为。六、本人承诺自愿接受公司绩效考核，并根据考核结果获取相应报酬。本人特别
7、声明：本人如违反上述任一承诺，自愿承担因此产生的一切后果及法律责任。同时，本人若违反上述任一承诺，即构成严重违反公司规章制度，本人自愿接受公司解除委托代理合同关系，同时接受公司及监管部门、自律组织相应的经济处罚。签名：日期：证券5 证券经纪人签字确认： 计算机安全承诺书按照公司加强计算机安全使用的要求以及公司信息系统安全管理制度的规定，本人承诺对本人使用的台式计算机及（或）笔记本电脑严格执行以下规定，并承担未按规定使用而引起的一切后果。 一、 不擅自变更计算机操作系统，如有特殊需求，按照相关规定交由信息技术部门处理。二、 遵守公司病毒防护管理制度，不安装未经信息技术部许可的各类软件。三、 安装
8、或执行程序、打开文件之前，先对所要操作的文件进行病毒检测。四、 采用公司统一的病毒防护软件，不安装其它未经许可的病毒防护软件。五、 严格执行证券有限责任公司信息系统安全管理制度有关规定。六、 上网采用公司统一的接入方式，不使用 MODEM 或其它方式与外界通讯或访问互联网。 七、 在购置、维修、借入计算机设备后，首先进行计算机病毒检测。八、 因计算机病毒引起的计算机信息系统瘫痪、程序和数据严重破坏等重大事故及时向信息技术部领导及电脑安全管理小组报告。证券6 证券经纪人签字确认： 九、 按照公司相关密码管理制度要求定期更换操作系统、OA等信息系统密码。十、 严格保管所属密码，不向他人泄露相关口令
9、。十一、 调离所在的部门、岗位时，及时通知相关系统管理员更改使用权限。承诺人：承诺时间： 证券7 证券经纪人签字确认： 证券有限责任公司证券经纪人委托代理合同委托人（以下简称甲方）：证券有限证券8 证券经纪人签字确认： 责任公司地址：证券业务经营许可证号码：Z法定代表人：联系电话：代理人（以下简称乙方）：身份证号：家庭住址：联系电话：根据中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国合同法 、证券公司监督管理条例和证券经纪人管理暂行规定等法律法规，在自愿、平等、互利的基础上，经协商，就乙方接受甲方的委托，在甲方授权范围内代为开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。第一条 声明与保证1、甲方作为按照
10、中华人民共和国法律成立并依法拥有经营证券证券9 证券经纪人签字确认： 业务资格的证券经营机构，已经获得监管部门认可，具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件。2、乙方为具有完全民事行为能力的自然人，已通过证券从业考试或证券经纪人专项考试，提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。第二条 甲乙双方的法律关系1、甲乙双方基于本合同，形成委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。2、本合同的订立，不意味着甲乙双方之间构成直接或间接的劳动合同关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份，乙方不得以与甲方存在劳动法律关系为由，向甲方及其所服务的证券营业部提
11、出劳动关系项下的任何权利主张。3、在本合同约定的代理期限、代理权限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；乙方越权代理、无权代理、违反法律法规、监管部门、自律组织规定、本合同义务或禁止性规定的行为，依法由乙方承担相应的法律责任。如果乙方行为被认定构成表见代理，甲方有权就其损失向乙方进行追索。第三条 监督管理甲方依照证券公司监督管理条例的规定，制定证券经纪人基本管理办法（暂行） （以下称基本管理办法 ） ，作为甲方对乙方管理的基本办法。 基本管理办法作为本合同的附件，乙方可在甲方开设的信息平台查阅。证券10 证券经纪人签字确认： 乙方自愿遵守基本管理办法 ，并接受甲方的监督
12、管理。第四条 代理权限甲方授权乙方进行客户招揽、客户服务活动，从事如下代理行为：1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况。2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、监管机构规定、自律规则和甲方的有关规定。4、向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。6、其它经甲方书面授权的行为。甲方向乙方核发证券经纪人证书之后，乙方方能在授权范围内从事代理行为。第五条 代理期间乙方的代理期间，自乙方取得本合同约定的证券经纪人证书之日起，至 年 月 日止。合同期
13、满前三十天内，甲、乙双方任何一方均可以向对方提出续签本合同。第六条 乙方服务的证券营业部和执业地域范围乙方为甲方的 扬州扬子江中路 证券营业部提供服务，该营业证券11 证券经纪人签字确认： 部经营证券业务许可证编号为： 10051098 。甲方授权乙方在 扬州市 行政区域内代理进行客户招揽、客户服务活动。第七条 甲方享有的权利1、根据国家有关法律、法规、行政规章、自律规则和基本管理办法 ，对乙方与证券经纪人代理活动有关的行为进行监督、管理和检查。2、依照国家主管机关要求或市场变化、业务发展的需要制定或修改基本管理办法及其它公司规章。3、按基本管理办法的规定，从乙方每月委托代理费收入中提取一定比例的风险准备金。4、甲方及乙方所服务的营业部有权与乙方约定最低任务目标，并对乙方任务完成情况进行考核。乙方最低任务目标为：1 年内新增资产不低于 500 万或有效户不低于 24 户 。 甲方及乙方所服务的营业部有权依据证券市场行情变化及自身经营管理现状制订、调整乙方的任务目标。5、将乙方的执业行为纳入公司合规管理范围，并将乙方执业行为的合规性，纳入其绩效考核范围。6、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失，甲方有权要
