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1、1新疆证监局机构类独立实施行政许可申请材料目录2010 年修订一、证券类 .1（一）证券公司分支机构迁址申请材料目录 .1（二）证券公司转让、互换营业部申请材料目录 .3（三）外资证券类机构驻华代表处地址变更申请材料目录 .3（四）证券公司分支机构负责人任职资格申请材料目录 .3（五）证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格申请材料目录 .4（六）证券公司董事、监事任职资格申请材料目录 .5（七）证券服务部规范申请材料目录 .5二、期货类 .6（一）期货公司变更法定代表人申请材料目录 .6（二）期货公司变更营业部营业场所、负责人申请材料目录 .6（三）期货公司变更住所申请材料目
2、录 .7（四）期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请材料目录 .7（五）期货公司设立、终止营业部申请材料目录 .10一、证券类（一）证券公司分支机构迁址申请材料目录证券公司分支机构跨辖区迁出应提交材料目录：1、申请报告；2、拟迁址证券营业部关闭及客户、员工的安置方案；3、证券公司法定代表人签署的负责解决拟迁址证券营业部客户、员工一切未了事宜的公司承诺文件；4、中国证监会及新疆证监局要求的其他材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” ，按照上述顺序装订一式两份，加盖骑缝章。同时提交全套资料的PDF 格式光盘电子版。证券公
3、司分支机构跨辖区迁入应提交材料目录1、申请报告；22、迁址证券分支机构关闭及客户、员工的安置方案；3、证券公司法定代表人签署的负责解决迁址证券营业部客户、员工、债权债务等一切未了事宜的公司承诺文件；4、原址所在地派出机构出具的同意证券营业部迁出的文件；5、中国证监会及新疆证监局要求的其他材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” ，按照上述顺序装订一式两份，加盖骑缝章。同时提交全套资料的PDF 格式光盘电子版。证券公司分支机构同辖区迁址审核应提供材料目录1、申请同辖区迁址的原因；2、拟迁新址基本情况；3、拟迁新址筹建方案；4、
4、说明不存在影响申请营业部、服务部同城迁址的法律障碍；5、中国证监会及新疆证监局要求的其他文件材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。同时提交全套资料的 PDF 格式光盘电子版。筹建工作完成后申请开业验收提交材料目录1、开业验收申请，申请中需列明营业部、服务部全称(要求:证券公司所属证券营业部名称由公司名、所在城市名和路(街)名构成，如*证券公司乌鲁木齐人民路证券营业部；所属证券服务部名称由公司名、所在市区县构成，如*证券公司
5、鄯善证券服务部)；2、迁出地派出机构出具的原址已关闭、客户已妥善安置的证明文件；3、分支机构负责人任职资格申请文件；4、证券公司对分支机构的开业验收批复；5、信息系统调试合格报告；6、消防部门出具的消防验收合格报告；7、营业场地租赁合同（或房产证）复印件；8、中国证监会及新疆证监局要求的其他文件材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一3式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。同时提交全套资料的 PDF 格式光盘电子版。（二）证券公司转让、互换营业部申请材料目录1、
6、受让或互换证券营业部的申请报告；2、转让协议（应包含或有事项的处理办法） ；3、具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的拟转让或互换的证券营业部客户交易结算资金已全部归位、违规违法形成负债已全部清退的专项审计报告；4、该证券公司所在地派出机构同意其受让或互换证券营业部的意见；5、拟转让或互换的证券营业部的证券经营机构营业许可证复印件；6、有关客户资料移交、交易席位和业务资料报送系统的处置衔接预案；7、拟转让或互换的证券营业部有无下设服务部及对服务部的处置意见；8、中国证监会及新疆证监局要求的其他文件资料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与
7、原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。同时提交全套资料的 PDF 格式光盘电子版。（三）外资证券类机构驻华代表处地址变更申请材料目录新疆证监局依据中国证监会外国证券类机构驻华代表机构管理办法的相关规定，要求申请人提交由其首席代表签署的地址迁移申请书，申请书需用中文书写。同时提交申请书的 PDF 格式光盘电子版。（四）证券公司分支机构负责人任职资格申请材料目录1、申请报告；2、申请表；3、证券公司的推荐意见；4、身份证明复印件并加盖公司公章；5、学历、学位、专业资格等的证明复印件并加盖公司公章；6、证券从业资格证书复印
8、件并加盖公司公章；7、最近 3 年曾任职单位的鉴定意见；48、最近 3 年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见； 9、最近 3 年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；10、中国证监会及新疆监管局要求提供的其他材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。同时提交全套资料的 PDF 格式光盘电子版。（五）证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人
9、员任职资格申请材料目录经理层人员是指证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员。申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格申请材料目录1、申请报告（申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格应当由拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任职的证券公司向新疆证监局提出申请） ；2、申请表；3、两名具有证券公司高管人员任职资格的推荐人的推荐意见（推荐人与被推荐人不得互相推荐） ； 4、推荐人任职资格的批复文件的复印件并加盖公司公章；5、身份证明复印件并加盖公司公章；6、学历、学位、专业资格等的证明复印件并加盖公司公章；
10、7、资质测试合格证明；8、最近 3 年曾任职单位鉴定意见；9、最近 3 年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告； 10、最近 3 年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；11、中国证监会及新疆证监局要求提供的其他材料。申请经理层人员任职资格的，还应提交证券从业资格证书复印件并加盖公司公章。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。同时提交全套资料的 PDF 格式光盘电子版。5（六）证券公司董事、监事任职资
11、格申请材料目录1、申请报告；2、申请表；3、证券公司或股东单位的推荐意见；4、身份证明复印件并加盖公司公章； 5、学历、学位、专业资格等的证明复印件并加盖公司公章；6、最近 3 年内曾任职单位的鉴定意见；7、申请独立董事任职资格，还应当提供拟任人具有 5 年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明，以及拟任人关于独立性的声明；8、中国证监会及新疆证监局要求提供的其他材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。同时提交全套资料的
12、 PDF 格式光盘电子版。（七）证券服务部规范申请材料目录证券服务部规范为证券营业部申请材料目录1、申请报告（包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等） ；2、证券服务部基本情况；3、证券服务部合规经营情况；4、证券服务部经营情况及是否存在重大事项或历史遗留问题的说明；5、拟任负责人的证券分支机构高管任职资格批复；6、员工名单、岗位、学历、从业资格等；7、营业场地的产权证明或租赁合同、门牌证号；8、消防验收报告；9、信息系统调试合格报告；10、公司内部验收报告；11、切实可行的营业部投资者教育方案；12、证券服务部工商营业执照复印件；13、证券服
13、务部业务、内控制度；14、证券服务部设立的批复文件；615、中国证监会及新疆证监局要求提供的其他材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。同时提交全套资料的 PDF 格式光盘电子版。证券服务部撤销申请材料目录1、申请报告（包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等） ；2、证券服务部撤销工作方案（包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等） ；3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；4、证券服务部设立工商营业执照（复印件）；5、证券服务部设立的有关批复文件；6、中国证监会及新疆监管局要求提供的其他材料。以上材料均要求以 A4 格式(红头文件除外),所报材料均应加盖公司公章,复印件应当注明“与原件核对无误” 。需制作申请材料目录，与申请材料（按照上述顺序）整齐装订，一式两份，加盖骑缝章；目录上加盖公司公章。二、期货类（一）期货公司变更法定代表人申请材料目录1、变更法定代表人申请书，含附件期货公司变更申请表 ；2、股东会关于变
