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1、浅析李斯特国家主义理念思辨 纪念李斯特经济理论引入中国 90 周年。弗里德里希李斯特(Friedrich List)是 19 世纪德国著名经济学家和社会活动家，他采用历史实证主义方法建立国家主义经济学，深刻影响了 19 世纪德国和日本以及 20 世纪广大亚非拉发展中国家的工业化进程，被誉为所有追求独立和富强的后进国的先知。1841 年，李斯特在批判传统的世界主义经济学的基础上出版政治经济学的国民体系 ，系统阐述了以国家和生产力为核心的经济学理论。19 世纪前半叶德国资产阶级在经济层面极为浅薄，再加上德国没落的封建阶级不断地对李斯特及其经济思想进行诋毁和攻击，他们根本无法认识到李斯特经济思想的巨
2、大价值。19 世纪后期，德国和日本践行李斯特经济理论在经济上和政治上取得了巨大成功，1878 年李斯特经济思想已经主宰德国经济界， 政治经济学的国民体系成为德国大学必修课程。1925 年，中国经济学家刘秉麟把李斯特经济理论引入中国，至今已经整整 90 年，在该理论引入我国 90 周年之际，对李斯特经济学理论进行分析研究有着特别的意义。一、国家主义理念确立(一) 世界主义经济学批判李斯特极力反对 18 世纪英国经济学家亚当斯密所创立、后经英国大卫李嘉图发展的世界主义古典自由主义经济学。他指出，亚当斯密推崇的世界主义经济学旨在英国在大机器工业执世界经济之牛耳之际诋毁贸易保护而积极推行自由贸易，即在
3、英国攀上世界经济高峰后，用自己的经济优势摧毁与之有竞争力的其他国家的经济体系，使自己永远保持巅峰位置。李斯特认为世界主义经济学赖以存在的两个理论基础是虚假的。其一，国际社会共同体是虚假的。世界主义经济学旨在推动全人类发展，强调所有国家的商人都是处于一个商业联邦制下，世界上所有国家组成的是一个持久和平的社会。一个国家要从未开化状态转化到最高的进步状态，无需考虑促进公共福利而订立国家规章，只要合理的租税、公正的司法和持久的和平，如圣皮埃尔神甫所说的那样持久、普遍的和平。李斯特强调，世界范围内共和国本身是为了理解普遍自由贸易观念的一种假设，仅仅受到常识和宗教的拥护，世界主义学派却把这一假设视为已经存
4、在的事实。从 21 世纪状况看，世界主义学派指称的国际共同体社会依然无法形成。另外，世界主义经济学倡导的所谓的持久的和平只是一种奢望，在 19 世纪以前的社会是根本不存在的。从 15681714 年，荷兰在这一个半世纪中只有 20 年和平时期;从 16501815 年，英国有一半以上时间处于战争状态。李斯特深刻指出，亚当斯密深陷世界主义观念、自由贸易观念和国际分工观念的理论深渊，不可自拔。其二，世界主义经济学阐述的经济理性人也是一种假设。世界主义经济学以个人私利追求、经济理性人和市场规律为基础，在理想的充分竞争和就业条件下，系统分析个人逐利行为，并把分析结果作为经济学的研究核心。亚当斯密认为，
5、任何个人作为经济理性人都尽最大可能优化自身资源配置，以使自己产品具有最大价值，他并不企图增进公共福利，仅仅追求个人安乐和利益，结果却促进了社会利益。简言之，每个自然人都在经济方面是理性的，利用自己资本实现个人利益最大化。李斯特对经济理性人概念深恶痛绝，他指出个人并不是孤立的，不能独立于国家和社会之外，国家亦非建立在抽象个人之上。个人从国家那里获得政治、经济、文化、文明、教育、社会、科学和艺术发展所带来的利益，个人发展以国家发展为基础。李斯特极端反感世界主义经济学支离破碎的狭隘的本位主义和个人主义。英国哲学家和经济学家约翰穆勒指出，除了具有方法论的功能和意义之外，经济人概念便没有实际和有益的价值
6、。(二) 国家工业发展史考察李斯特审慎考察了欧洲工业发展史，为其国家主义思想提供了历史基础。文艺复兴时期的意大利，继承了罗马文明和文化，不可或缺的艺术和工业得以保存，渔业及与他国的海上交往频繁，12 世纪和 13 世纪的意大利具有国家繁荣的一切因素，却缺少了国家统一及由此产生的力量，城邦之间互相残杀、互相破环，繁华瞬间就消失了。荷兰国家很小，人们非常珍视土地，具有吃苦耐劳和冒险进取精神。但荷兰地域狭窄，仅仅是沿海一片狭长的土地，只是由日耳曼渔夫、海员、商人和制酪者组成的少数人口，无法建立强大的国家，英法很容易采用战争和商业政策削弱荷兰的海军力量、国际贸易和国内工业，最终荷兰黄金世纪(17 世纪
7、)转瞬即逝。中世纪后期，西班牙具有一切走向强大、富裕的因素，毛织业、丝织业、棉织业、渔业、捕鲸业和航海业都有长足发展，但专制政治与顽固不化结合在一起，排挤犹太人和摩尔人，摧残了国民进取精神，诚恳的国民变成了奴隶贩子和殖民地专制魔王，人民自由和农业生产长期受到摧残。李斯特从德国经济状况入手，比较了同期英法两国与德国经济发展进程的不同，坚持认为德国应该根据自身经济发展阶段走自己的经济发展道路。从 15 世纪到 19 世纪中叶，英国一直采用重商主义政策，采用国家干预方式维护国内产业发展，典型手段就是制定统一法律保护国内产业， 航海法是最著名的代表。而后，英国国内城市勃兴，工商业发展，贵族服从法律，王
8、权受到限制，国内和平，最终英国工业成长与进展登峰造极。中世纪的法国农业获得进展，宗教势力成为文化发展上的一大障碍。美洲的发现促成了法国工商业的发展，在科尔伯特时代，科尔伯特采用保护制度，统一税赋，稳定市场，开辟对外贸易，干预农产品出口，开创了法国工业全盛时期。拿破仑时代，拿破仑认识到工业重要性，推行保护政策，并尖锐地指出在当时世界情况下采用自由贸易原则必将使本国工业体系全面崩溃。拿破仑去世以后，阶段性贸易保护政策未得到继任者坚守，法国开始接受并实施英国自由贸易政策，推行世界主义经济学，使法国在贸易保护政策下逐渐发展起来的工业受到了严重冲击，继后法国不得不再次恢复贸易保护制度，最终 181518
9、27 年法国工业生产力增长了 1 倍。美国工商业史更具借鉴意义，工业发展进程异常迅速，国内工业和国家行政整个演进过程清晰可见。1750 年，英国议会针对马赛诸塞州的一个帽子生产工厂宣称北美任何工业都是妨害公众 1770 年，查坦伯爵声明北美殖民地就是一只马蹄钉也不准制造。北美独立以后，物质和精神资源都十分丰富，但各州组织制度欠缺，国家控制力很弱，北美战时兴起的工业因英国工业品涌入几乎尽毁。1789 年，美国对进口工业品征收轻微进口税，1804 年提高到 15%，1812 年开始实施禁运， 1816 年再次采用低税制，工业崩溃，农产品滞销，土地价格低落现象重现，1826 年国会决定再次恢复高税制
10、。在英法推崇自由贸易之时，美国根据对国家需要的正确认识，超越了对理论主张的盲从，推行被人唾弃的重商主义，保护国内幼稚产业，积累国家生产能力，使美国工商业获得了长足发展。(三) 国家主义经济理念建立世界主义经济学推崇全世界范围内商业绝对自由，却完全忽视了各个国家自身经济状况和国家利益以及他们为了改进自身经济状况应当遵循的政策，仅以单纯的世界主义原则来衡量不同国家的状况，忽视了生产力世界性发展趋势和国家在工业发展进程中的重要作用和地位。无边无际的世界主义，否认国家原则，不考虑满足国家利益;死板的唯物主义，只顾及事物单纯交换价值，忽视国家精神利益、政治利益、长远利益和国家生产力，势必不能满足19 世
11、纪开始的全球工业化进程的需要。李斯特认为只有以国家为基础，在强大国家保护主义的基础上，民族工业才能兴起。通过对欧洲和美洲主要国家工商业发展历史考察，加上在美国居住期间受美国经济学家(第一任财政部长)汉密尔顿的幼稚工业理论深刻影响，李斯特认为不存在具有普适性的世界主义经济学，而应建立与之对立的国家主义经济学，以国家和国家利益为基础和出发点，国家(在当前世界形势下)通过合理利用国家力量推动本国工商业发展，从而取得国家富强、文化和力量。李斯特指出自己理论体系的核心就是国家，与个人和市场相比较，国家是最为基本的经济发展力量和主体，国家把个人与整个人类连接在一起，国家塑造和发展了国内生产力和市场关系，同
12、时，国家构成世界经济秩序的基础。他以事物本质、历史教训和国家发展需要为依据，形成了以自由精神为内涵、以发展国家生产能力为重点、以阶段性贸易保护为核心的国家主义经济学，完成了以国家为基础的国家主义经济理念。二、国家主义理念内核阶段性适当保护理论(一) 历史发展阶段与贸易保护李斯特认为我们必须以史为鉴，贸易保护政策是各国在追求独立和国际经济竞争的结果，国家间的利益分歧难以消除，国家利益冲突依然存在，所有国家还没有在同一个体系下合成一体之前，保护政策是不能舍弃的，国家必须按照自己的发展程度改进和制定政策。一个工业上落后的国家，与先进工业国家进行完全自由竞争，即使其发展工业资源和条件非常优越，如果没有
13、恰当贸易保护手段，这个国家的工业力量就无法得到充分发展，最终也不能争得独立自主地位。李斯特强调保护制度必须与国家工业发展程度相适应，依据国家工业发展程度，他把国家产业结构演进分为五个阶段：原始时期、畜牧时期，农业时期，农工业时期和农工商业时期。 第一阶段是原始阶段，人类对自然资源的利用率极低，一切东西都来源于自然力量;第二阶段是畜牧阶段，人类依然居无定所，对自然资源的利用率依然极低;第三阶段是农业阶段，特有的农业生产方式和落后的交通运输，出现农业的残缺状态，需要发展工业予以逐渐消除;第四阶段是农工业阶段，科学技术、交通运输和大工业的发展使国家政治、文化、道德等方面取得重大进步;第五阶段是农工商
14、阶段，随着工业的发展，商业繁荣起来并对整个社会产生深刻而广泛的影响，人们置身于复杂而激烈的商业竞争氛围之中，人的社交能力、智力水平、自由意识、政治制度都获得提高和发展。李斯特认为，国家在不同的发展阶段应当采取与之相适应的政策，只有这样才能促进国家经济的发展。第一阶段，实行自由贸易，汲取经济发达国家发展经验，使本国摆脱原始状态;第二阶段，实施贸易保护政策，最直接最有效的方式是采用保护关税，使本国工业、海运事业和国际贸易在国家政策保护下得以发展，重点保护和扶持本国幼稚工业;第三阶段，国家财富和力量不断积累，国家进入到发展程度较高的农工商业社会，此时国家恢复推行自由贸易，在国内和国际市场进行无限制的
15、自由竞争。(二) 阶段性适当贸易保护论戈麦斯(Gomes) 指出李斯特贸易保护理论并非李斯特经济思想的全部，贸易保护所导致的效率损失是工业后进国家工业发展必经阶段，是实现工业化必须付出的代价而已。李斯特贸易保护理论是阶段性选择性贸易保护，并非普遍性贸易保护，贸易保护对象、保护程度和保护时期都要适当，该理论十分复杂，不仅需要国家恰当评估自身工业水平、产业发展阶段、产业发展现状、产业产能和采用关税利率水平等有关方面，而且需要一系列适合各国本国国情的评估标准体系。阶段性选择性贸易保护理论是李斯特国家主义理念最集中的体现，取向于国家生产力发展和国家利益。其一，李斯特指出贸易保护对象实施需要根据具体情况
16、而定，各个国家要根据自身的实际情况及本国工业发展阶段和实际状况来选择。他认为实施工业关税保护必须有所区分，先要对工业技术进行鉴定，如果可以原来40%60%的保护税率建立一个技术工业，而且可以在采用20%30%的税率不断保护下存在发展，该技术产业就拥有工业力量的基本条件，可以进行保护并推动其发展，而且，针对某项工业的贸易保护措施必须因促进和保护国内工业力量才可以实施。相反，不符合标准的产业不能实施贸易保护。其二，李斯特指出贸易保护对象必须具有针对性，不能实施普遍性贸易保护，贸易保护对象必须是具体的、针对的和有选择性的。国家仅应保护产业是生产最主要的生活必需品的，且组建和运营对资本需求巨大，需要机械设备规模庞大，需要高度技术密集和经验丰富的众多高级工人的部门。在工业发展的早期阶段，对机器制造(工业的工业)，国家应对复杂机器进口避免进行关税保护，对此进行关税保护会影响本国工业进程;当本国机器制造业获得独立发展条件和资质后，国家应对机器制造业进行贸易保护。国家不能对谷物、牲畜等普
