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1、1目 录一、保险业务单证管理操作流程图 .2二、保险业务单证管理操作流程 .31单证的确定及分类 .311 一般要求 .312 电脑操作要求 .32单证编号 .321一般要求 .322电脑操作要求 .33单证设计 .331单证设计流程图 .332一般要求 .44单证印刷 .541单证印刷流程图 .542一般要求 .55单证入库 .551一般要求 .552电脑操作要求 .66单证领用 .661单证领用流程图 .662一般要求 .763电脑操作要求 .77单证核销 .871一般要求 .872电脑操作流程图 .873电脑操作流程图说明 .98单证回收 .981一般要求 .982电脑操作要求 .92一
2、、保险业务单证管理操作流程图否是否是是否是否是否为公司批准使用单证单证的确定与分类单证设计、报批确定单证编号单证印刷单证入库单证领用数据库未使用单证 使用/遗失单证是否验收合格 退回印刷部门，组织销毁是否发现有差错单证是否继续使用组织销毁单证核销归档回收处理，重新入库3二、保险业务单证管理操作流程1单证的确定及分类11一般要求 单证由公司各保险业务专业管理部门根据业务情况确定，由公司保险管理委员会审核。 单证共分为两类： 一类单证：保险单、批单、发票及具有保单性质的有价单证。 二类单证：除一类单证以外的所有单证。12电脑操作要求 仅对一类单证进行管理2单证编号21一般要求 经公司批准使用的单证
3、方可进行编号。 单证编号需按单证编号规则进行。 一类单证编号由公司保险管理委员会确定并公布。22电脑操作要求 操作界面：单证类型 单证名称及编号的初始化、新增、删除、修改一律经过公司保险管理委员会核准后，统一由公司设置，分公司无权设置。3单证设计31单证设计流程图4是 否否 否32一般要求 一类单证一律由公司统一设计，各分支机构不得自行变更。 二类单证（除手续费支付凭证）由公司保险业务专业管理部门视业务情况决定由总公司或分公司设计。 手续费支付凭证由公司会计部统一设计。 需总公司设计的单证按照上述流程进行。营业总部/各分公司保险业务管理部门提出需求并附样稿是否为新开发保险产品单证市场开发部 保
4、险业务专业管理部门需求调查 需求调查单证是否合理、需要单证是否合理、需要书面答复，陈述理由书面答复，陈述理由征求意见，完成单证设计保险管理委员会总经理5 所有单证样式均须报保险管理委员会备案。4单证印刷41单证印刷流程图1 2 3 4 1076 发送 5 交付印刷 89 退回销毁/印刷费结算8 是8 否42一般要求 一类单证、手续费支付凭证的印刷工作由公司会计部负责。 二类单证（除手续费支付凭证）的印刷工作由营业总部、各分公司办公室负责。 一类单证按照上述流程印刷；二类单证印刷流程由营业总部、各分公司办公室制定，公司各保险业务专业管理 部门进行监控。 印刷成品中的错误单证由公司会计部退回印刷厂
5、，并监督销毁，作销毁记录。 印刷费用由公司会计部统一与印刷厂结算，并按营业总部、各分公司成本摊销。5单证入库51一般要求 经验收合格的单证方可入库，并且入库手续须由营业总部、各分公司财务部门与保险业务专业管理部门一同办理。营业总部/各分公司每季度终了前 20 天填写单证印刷申请表保险管理委员会执行秘书汇总并填写单证印刷订单会计部印刷厂印刷成品验收是否存在问题 错误单证单证入库验收记录成本摊销6 每次入库均应明确记录入库的单证种类及单证数量。 入库后，指定的单证管理人员应妥善保管单证。52电脑操作要求 操作界面：单证入库 每次入库的单证应在电脑系统中作入库登记，明确记载入库机构、入库人、单证类型
6、、印刷流水号及入库日期。 单证入库分为两种情况： 总公司入库：此入库并非单证实物的真正入库，而是根据印刷订单及验收记录在电脑中所作的入库记载。入库机构为总公司，入库人为会计部指定的单证管理人员，单证类型和印刷流水号为公司整体的入库单证名称、编号和入库量。 营业总部、分公司入库：此入库是在单证实物真正入库的基础上，将入库情况记载于电脑系统中。入库机构为营业总部或分公司，入库人为营业总部或分公司财务部门指定的单证管理人员，单证类型和印刷流水号为营业总部或该分公司的入库单证名称、编号和入库量。6单证领用61单证领用流程图1 2 3 547 确定在流转量内下发，并由领用人签字68支公司等业务部门单证编号及名称营业总部/分公司保险业务专业管理部门核定单证流转量营业总部/分公司财务部门在流转量内，填写单证领用表在电脑系统中进行单证出库登记向下属科室发放单证，并作单证出库登记762一般要求 营业总部、
